UNITED TECHNOLOGIES CORPORATION SUPPLIER CODE OF CONDUCT. Resumen. Cumplimiento de las leyes. Calidad, salud ambiental y seguridad

Transcripción

1 Resumen United Technologies Corporation, incluyendo, cada una de sus divisiones, unidades de negocio y filiales (colectivamente, "UTC") está comprometida con los más altos estándares de ética y conducta empresarial. Como se indica en nuestro código de ética, los empleados de UTC deben cumplir con la ley, honrar sus compromisos, actuar de buena fe, defender los valores de UTC, buscar promover a los intereses de las partes interesadas, comunicarse abiertamente y con eficacia y se hacen responsables de sus actos. Nuestros proveedores son esenciales para nuestro éxito y, con el fin de proporcionar productos y servicios excelentes, de manera responsable, requerimos de ellos que satisfagan nuestras expectativas de ética y cumplimiento. Este código de conducta para los proveedores (el "código") establece las expectativas de cada uno de nuestros proveedores tanto de productos como de servicios y se alinea con las expectativas que mantenemos para nuestros directores, jefes, empleados y representantes. UTC entiende y espera que nuestros proveedores de productos y servicios tengan sus propios códigos internos de ética y conducta. Este código no pretende ser una lista exhaustiva de todos los requisitos de conducta ética y empresarial a seguir por los proveedores. Usted es responsable de asegurar que sus directores, jefes, empleados, representantes y socios de negocios comprendan y cumplan con las expectativas establecidas en este código. Limitación general de responsabilidad: las expectativas establecidas en este código no pretenden interferir o modificar los términos y condiciones de sus contratos con UTC. Si un requisito de contrato es más restrictivo que este código, debe cumplirse con el requisito de contrato más restrictivo. A modo de ejemplo solamente, para para proveedores que soporten 1 contratos con el gobierno de Estados Unidos los requisitos definidos por FAR ;código de ética y conducta del contratista, también se aplicarán. Cumplimiento de las leyes Como mínimo, usted debe mantener plena conformidad con todas las leyes y regulaciones aplicables a la operación de su negocio y su relación con UTC. Calidad, salud ambiental y seguridad Sus productos y servicios deben ser diseñados, producidos y suministrados considerando primordial la seguridad y la salud de sus empleados y de los consumidores. Usted debe tener en vigor procesos de aseguramiento de calidad para detectar, comunicar a UTC, y corregir defectos con el fin de asegurar el suministro de productos y servicios que cumplan o superen la calidad contractual y los requisitos legales y reglamentarios. Todas las operaciones de inspección y pruebas requeridas deben ser completadas correctamente por personas debidamente autorizadas y calificadas y todas las certificaciones necesarias deben realizarse con precisión. Usted debe no sólo cumplir con toda normativa ambiental, leyes de salud y seguridad leyes, reglamentos y directivas aplicables, sino también llevar a cabo sus operaciones de una manera que proteja el medio ambiente,y minimice los residuos, emisiones, consumo de energía y el uso de materiales nocivos. También debe asegurar un ambiente de trabajo seguro y saludable para sus empleados y visitantes, invitados de negocio. Competencia en base de méritos y el juego limpio Usted debe competir estrictamente sobre la base de los méritos de sus productos y servicios.

2 Usted debe no pagar un soborno en cualquier cantidad, a ninguna persona, en ningún cualquier lugar y por ningún motivo, ya sea en nombre de UTC, en su nombre, o en nombre de otros. Por consiguiente, nunca debe ofrecer, prometer, autorizar o proporcionar, directa o indirectamente, cualquier cosa de valor (incluyendo regalos de negocio o cortesía con la intención o efecto de inducir a cualquier persona (incluyendo un cliente de UTC, empleados de UTC, o un proveedor directo o indirecto) a renunciar a sus funciones y proporcionar ventajas comerciales injustas a UTC, a usted o a otros. Esto incluye facilitar pagos (por ejemplo, pagos para agilizar o asegurar el rendimiento de una acción administrativa oficial de rutina como obtener una visa o aduana de despacho). Usted no debe participar en ninguna conducta contraria a la libre competencia por ninguna razón, ya sea en nombre de UTC, en su nombre, o en nombre de otros. Por consiguiente, nunca debe fijar precios o asignación de clientes o mercados, ni realizar intercambio de información competitivamente sensible de UTC (por ejemplo, precio, costo, producción, etc.) con competidores de UTC o sus propios competidores. También deberá abstenerse de abusar de su poder de mercado, ya sea para su beneficio o en beneficio de otros, al negarse a ofertar, participando en prácticas abusivas o discriminatorias de precios, condicionado la venta o prestación de un determinado producto o servicio con el de otro producto o servicio o realizando tácticas abusivas similares. Usted no debe participar en otras prácticas engañosas o desleales de mercado, ya sea en nombre de UTC, en su nombre, o en nombre de otros. Por consiguiente, nunca debe hacer declaraciones falsas con respecto a los productos o servicios de UTC, sus propios productos o servicios, o los productos o servicios de otros. Asimismo, nunca debe denigrar a competidores de UTC, ni a sus productos o servicios. Conflicto de intereses Usted debe evitar todos los conflictos de intereses o situaciones que puedan dar la apariencia de un conflicto de intereses en sus relaciones con el UTC. Usted debe informar a UTC de cualquier posible circunstancia reales o aparente que pueda representar un conflicto de intereses entre sus intereses y los de UTC, como cuando uno de sus empleados (o alguien cercano a uno de sus empleados) tiene una relación personal con un empleado de UTC que pueda tomar decisiones que afectan su negocio, o cuando un empleado de UTC tiene una propiedad o interés financiero en su negocio. Cumplimiento regulatorio de comercio internacional Debe llevar a cabo sus negocios en estricto cumplimiento con todas las leyes y reglamentos relativas a: (a) la exportación, la reexportación y la transferencia de bienes, datos técnicos, software y servicios; (b) importación de bienes; (c) sanciones y embargos; y (d) requerimientos anti-boicot de U.S.A. Contratación pública Se debe tomar especial cuidado en cumplir las normas específicas y especiales que se aplican a contratos con el gobierno de Estados Unidos. Si usted interviene en un contrato de UTC con el gobierno de Estados Unidos, usted debe todo momento seguir las reglas del gobierno de Estados Unidos para competir de forma justa y de buena fe, y respetar las reglas de honor definidas par a los empleados del Gobierno de Estados Unidos (por ejemplo, recibo de regalos) suministrar productos y servicios que se ajusten a las especificaciones, leyes y reglamentos, adherirse a las normas de precios y contabilidad del gobierno, reclamar solamente gastos permitidos, asegurar la exactitud de los datos, y cumplir con cualquier otro requisito aplicable del gobierno de Estados Unidos. 2

3 Protección de la información Usted debe respetar los legítimos derechos de propiedad y de la propiedad intelectual de UTC y otros. Debe tomar especial cuidado para proteger la información confidencial, incluyendo información privilegiada o confidencial, y personal. Usted no debe usar dicha información para ningún propósito que no sea el propósito de negocio para el cual fue proporcionada, a menos que el propietario de la información le conceda autorización previa. Exactitud de los registros y datos Usted debe mantener libros de cuentas y registros que reflejan de forma precisa y completa todas las transacciones relacionadas con empresas de UTC y cada uno de sus datos enviados a UTC, a sus clientes y a las autoridades reguladoras deben ser exactos y completos. Nunca debe hacer ninguna entrada en sus libros de cuentas y registros o alterar, ocultar o destruir cualquier documento para tergiversar cualquier hecho, circunstancia o transacción relacionada con empresas de UTC. No discriminación Usted debe tratar sus empleados existentes y potenciales y socios comerciales, basándose únicamente en el mérito y otros factores relacionados con sus legítimos intereses de negocio; sin distinción de raza, religión, color, edad, género, identidad de género o expresión, orientación sexual, nacionalidad, estado civil, o discapacidad. Trabajo infantil Usted debe asegurarse de que el trabajo infantil no se utiliza en el desempeño de su trabajo, sean o no relacionados con negocios de UTC. El término «niño» se refiere a cualquier persona bajo la edad mínima legal para el empleo donde se realiza el trabajo. Trata de personas Usted debe cumplir con las leyes y las regulaciones que prohíben el tráfico de seres humanos. Usted no debe participar en el uso de trabajo forzado, servidumbre laboral, contratos de cumplimiento forzoso, trabajo involuntario en prisión, esclavitud o trata de personas. Informes anónimos e informes de mala conducta Esperamos que usted proporcione a sus empleados y sus socios de negocios acceso a canales de información adecuados para plantear cuestiones legales o éticas o preocupaciones, incluyendo, sin limitación, los informes de violaciones de este código por usted o por sus socios de negocio, sin miedo a las represalias, incluyendo las oportunidades para informes anónimos. En caso de que sea consciente de una conducta inadecuada relacionada con negocio de UTC y realizada por cualquier empleado de UTC, cualquiera de sus empleados o los empleados de sus socios de negocio, esperamos que la notifique de inmediato a UTC. Puede comunicarse con De UTC Global Ethics & Compliance Office en BPO@CorpHQ.UTC.com, o si lo prefiere póngase en contacto de forma anónima con UTC, puede usar nuestro programa de defensor del pueblo (información sobre el programa de defensor del pueblo puede accederse en el siguiente sitio Compliance/Pages/Ombudsman-DIALOG.aspx). Usted debe investigar Inmediatamente cualquier informe sobre problemas legales o éticos o preocupaciones recibido. 3

4 Programa de cumplimiento y ética En consonancia con el tamaño y la naturaleza de su negocio, usted debe tener sistemas de gestión, herramientas y procesos para: (a) asegurar el cumplimiento de las leyes, regulaciones y el conjunto de requisitos establecidos en este código; (b) promover una conciencia de compromiso con las prácticas comerciales éticas, incluyendo, sin limitación, las expectativas establecidas en este código; (c) facilitar el oportuno descubrimiento, investigación, divulgación (a UTC y otros, según sea el caso) e implementación de acciones correctivas por violaciones de la ley, reglamentos o las expectativas establecidas en este código; y (d) capacitar a sus empleados sobre los requisitos de cumplimiento, incluyendo las expectativas establecidas en este código. Sus socios de negocio Si su contrato con UTC prohíbe asignar, delegar o subcontratar sus obligaciones, UTC espera que cumpla estrictamente con esta prohibición. Si su contrato con UTC le permite asignar, delegar, o subcontratar sus obligaciones o adquirir productos o servicios de otros que se incorporarán en los productos o servicios adquiridos por UTC de usted, UTC espera que usted seleccione cuidadosamente a sus socios de negocio, y realice la apropiada diligencia debida, auditoría y supervisión para prevenir y detectar la mala conducta de sus socios. Debe de distribuir los principios establecidos en este código a estos socios de negocio y UTC le tendrá como responsable de asegurar el cumplimiento de los mismos por parte de sus socios de negocios. Cumplimiento del Código Usted permitirá UTC o a sus representantes evaluar el cumplimiento de las expectativas establecidas en este código en el desempeño de trabajo para UTC, incluyendo inspecciones in situ de las instalaciones y revisión de libros de cuentas asociados, registros y 4 demás documentación. También debe proporcionar a UTC si la solicita información adicional y certificaciones que acrediten cumplimiento. Debe asegurarse que UTC tiene el derecho de evaluar la conformidad de sus socios de negocio con las expectativas establecidas en este código en el desempeño de trabajo para UTC, incluyendo inspecciones in situ de las instalaciones y revisión de libros de cuentas asociados, registros y demás documentación. Debe asegurarse de que sus socios de negocio proporcionarán a UTC información adicional y certificaciones que acrediten cumplimiento si son solicitadas. En caso de cualquier incumplimiento, usted debe cooperar activamente con cualquier investigación relacionada de UTC. Usted se asegurará de que sus socios comerciales también cooperarán si tal investigación involucra su desempeño. Usted (y sus socios de negocio) deben corregir cualquier no conformidad identificada durante las evaluaciones. UTC no asume ningún deber de vigilar o garantizar el cumplimiento de este código, y usted reconoce y acepta que usted es el único responsable para el pleno cumplimiento de este código por sus directores, oficiales, empleados, representantes y socios de negocios. Para preguntas o inquietudes acerca de este código, incluyendo su aplicación a las circunstancias específicas en relación con el desempeño de su trabajo para UTC, o presuntos fallos de su organización para satisfacer estas expectativas en la realización con su trabajo para UTC, póngase en contacto con De UTC Global Ethics & Compliance Office en eco@corphq.utc.com, o si lo prefiere póngase en contacto de forma anónima con UTC, puede usar nuestro programa de defensor del pueblo (información sobre el programa de defensor del pueblo puede accederse en el siguiente sitio Compliance/Pages/Ombudsman-DIALOG.aspx)

5 Preguntas o dudas sobre este código: UTC Global Ethics & Compliance Office en eco@corphq.utc.com o póngase en contacto con UTC anónimamente a través de nuestro programa de defensor del pueblo 5