ACTA CORRESPONDIENTE A LA CUARTA SESIÓN ORDINARIA DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 28 DE ENERO DE 2011

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D. F. siendo las 13:00 horas del día 28 de enero de 2011, en la Sala de Juntas de la Vicepresidencia de Administración y Planeación Estratégica, ubicada en el 6o. Piso de la Torre Sur del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Asistentes Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace Lic. Ricardo Peláez Uranga Representante Suplente del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria Técnica del Comité de Información Invitados: Lic. Bryan Lepe Sánchez Director General Adjunto de Emisiones de Capitales Lic. Gamaliel Cardeña Cortés Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B Lic. Alejandro Lafuente Torres Especialista de la Dirección General Contenciosa Lic. Gastón Israel Fernández Hernández Especialista de la Dirección General de Emisiones Bursátiles Lic. Olga Michelle Mejía Soto Especialista del Órgano Interno de Control Lic. Gabriela García Mejía Analista Jurídico de la Dirección General de Atención a Autoridades Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: 1.- Lista de Asistencia Orden del Día 2.- Seguimiento de Acuerdos 1

2 3.- Clasificación de Asuntos 3.1. Solicitud de información No , recibida el 14/12/10 Dirección General de Emisiones Bursátiles 3.2. Solicitud de información No , recibida el 06/01/ Solicitud de información No , recibida el 06/01/11 Dirección General de Atención a Autoridades 3.4. Solicitud de información No , recibida el 12/01/11 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B 4. Asuntos Generales 4.1. Presentación de los Expedientes Reservados correspondiente al segundo semestre 2010, para su aprobación y remisión al IFAI. 2.- SEGUIMIENTO DE ACUERDOS La Secretaria Técnica del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los ocho acuerdos adoptados en la Tercera Sesión Ordinaria 2011, celebrada el día 20 de enero de 2011, los cuales ya fueron solventados en tiempo y forma por las Direcciones Generales correspondientes y la Unidad de Enlace. Acuerdo CI 11/04/01 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Tercera Sesión Ordinaria 2011 celebrada el día 20 de enero de En el entendido de que, el titular de la Unidad Administrativa que haya presentado el asunto respectivo deberá remitir un escrito a la Unidad de Enlace que contenga el Acuerdo adoptado por este Comité, sobre la clasificación de la información presentada, a fin de que dicha Unidad de Enlace emita la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (Ley de la materia). 3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Solicitud de información No , recibida el 14/12/10 Dirección General de Emisiones Bursátiles SOLICITO ME INFORME SI LA SOCIEDAD PROMOTORA DE INVERSION MENTOR CAPITAL GROUP S.A.P.I. DE C.V., CUENTA CON LA AUTORIZACION RESPECTIVA PARA PRESTAR EL SERVICIO DE SOCIEDAD PROMOTORA DE INVERSION, CUYOS REPRESENTANTES LEGALES SON: MOISES URIBE RIVERA Y MARGARITA MIREYA URIBE RIVERA, Y JULIANA DEL VALLE RUSTRIAN QUIEN SE OSTENTA COMO DIRECTORA DE DICHA SOCIEDAD PROMOTORA DE INVERSION LA CUAL SE ENCUENTRA ACTUALMENTE UBICADA EN AVENIDA PALMAS NUMERO 330, PRIMER PISO, COLONIA LOMAS DE CHAPULTEPEC, 2

3 DELEGACION MIGUEL HIDALGO, C.P , MEXICO D.F. ASI MISMO ME PERMITO HACER DE SU CONOCIMIENTO QUE TANTO EN LOS CONTRATOS COMO EN LOS COMPROBANTES QUE EXPIDEN CARECEN DE R.F.C. Y AL SOLICITARSELOS SE NIEGAN ROTUNDAMENTE A PROPORCIONARLOS ES CORRECTA ESTA ACCION. (sic) Respuesta al Requerimiento de Información Adicional SI MENTOR ESTA DEBIDAMENTE AUTORIZADA PARA INVERTIR EN ELLA. (sic) El Lic. Gastón Israel Fernández Hernández comentó que a esta solicitud de información se le hizo un requerimiento de información adicional, ya que no solicita tener acceso a ningún documento; no obstante, se le informó que de conformidad con el artículo 10, último párrafo de la Ley del Mercado de Valores, las sociedades anónimas promotoras de inversión, no están sujetas a la supervisión de esta Comisión, salvo que tengan valores inscritos en el Registro Nacional de Valores. Como respuesta al requerimiento de información adicional, el solicitante no aportó elemento alguno que permitiera identificar qué documento requería, por lo que se solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que es inexistente la información solicitada y sugirió reiterarle lo relacionado con el artículo 10 de la citada Ley. Acuerdo CI 11/04/02 la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, reiterándole lo que menciona el artículo 10, último párrafo de la Ley del Mercado de Valores Solicitud de información No , recibida el 06/01/11 Dirección General de Atención a Autoridades copia de os oficios con número 214-3/MNR /2009 y 214-3/JGO /2009 de 30 de julio de 2009 emitidos por la Comisión Nacional Bancaria de Valores. Asimsmo, también serán necesarios los anexos de dichos oficios. (sic) La Lic. Gabriela García Mejía, Analista Jurídico de la Dirección General de Atención a Autoridades, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que es inexistente la información solicitada, habiéndose buscado por número de oficio y por nombre de la persona que está requiriendo dicha información. El Lic. Alejandro Lafuente Torres, Especialista de la Dirección General Contenciosa, sugirió que se elimine de la respuesta de la unidad administrativa el párrafo que se refiere a que los archivos de las entidades financieras no se encuentran ubicados en la Comisión. Acuerdo CI 11/04/03 la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con el artículo 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento. 3

4 3.3. Solicitud de información No , recibida el 06/01/11 Dirección General de Atención a Autoridades oficio del sat de la CNBV DE FECHA 16 DE DICIEMBRE (sic) La Lic. Gabriela García Mejía, Analista Jurídico de la Dirección General de Atención a Autoridades, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que es inexistente la información solicitada. El Lic. Alejandro Lafuente Torres, Especialista de la Dirección General Contenciosa, sugirió que se elimine de la respuesta de la unidad administrativa el párrafo que se refiere a que los archivos de las entidades financieras no se encuentran ubicados en la Comisión. Acuerdo CI 11/04/04 la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con el artículo 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud de información No , recibida el 12/01/11 Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B solicito copias de documento, del contrato original de préstamo de dinero, crédito hipotecario industrial con garantía hipotecaria, celebrado EN LA CIUDAD DE Torreón Coahuila, entre BANCA SERFIN, SOCIEDAD ANONIMA INSTITUCION DE BANCA MULTIPLE GRUPO FINANCIERO SERFIN, Y ING. FERNANDO GONZÁLEZ LOPEZ. (sic) El Lic. Gamaliel Cardeña Cortés, Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa en el sentido de que no existe normatividad alguna que obligue a las entidades financieras a entregar a la Comisión, documentación relacionada con las operaciones que realiza con sus clientes, por lo que es inexistente en sus archivos. Acuerdo CI 11/04/05 la Comisión, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento, toda vez que no existe disposición alguna que obligue a las entidades financieras de informar y documentar ante la Comisión este tipo de operaciones realizadas con sus clientes. 4. Asuntos Generales 4.1. Presentación de los Expedientes Reservados correspondiente al segundo semestre 2010, para su aprobación y remisión al IFAI. 4

5 La C. P. Patricia Alvarez Argüelles, Secretaria Técnica del Comité, presentó a los miembros del Comité el Listado de los Acuses generados por los registros de expedientes reservados correspondiente al segundo semestre de 2010 hecho por las unidades administrativas, sometiendo a su consideración en hacer el envío al Instituto Fede4ral de Acceso a la Información y Protección de Datos (IFAI), una vez que se haga la revisión por parte de la Dirección General Contenciosa. Acuerdo CI 11/04/06 Los miembros del Comité estuvieron de acuerdo en que se haga una revisión al azar de aquellos expedientes que fueron registrados en el segundo semestre 2010, y de resultar correcto dicho registro, la Unidad de Enlace los remita al IFAI. No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Cuarta Sesión Ordinaria del Comité de Información, siendo las 13:30 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron. Integrantes del Comité de Información: Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace Lic. Ricardo Peláez Uranga Representante Suplente del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria Técnica del Comité de Información Director General Contencioso Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Titular del Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública Especialista de la D. G. de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Participantes 5

6 Lic. Bryan Lepe Sánchez Lic. Gamaliel Cardeña Cortés Director General Adjunto de Emisiones de Capitales Director de Área de la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros B Lic. Alejandro Lafuente Torres Especialista de la Dirección General Contenciosa Lic. Gastón Israel Fernández Hernández Especialista de la Dirección General de Emisiones Bursátiles Lic. Olga Michelle Mejía Soto Especialista del Órgano Interno de Control Lic. Gabriela García Mejía Analista Jurídico de la Dirección General de Atención a Autoridades 6