EVALUACIÓN DE MEDIO TÉRMINO DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL DEL INCAP Informe Final

Transcripción

1 INSTITUTO DE NUTRICIÓN DE CENTRO AMERICA Y PANAMÁ SEGURIDAD ALIMENTARIA NUTRICIONAL EVALUACIÓN DE MEDIO TÉRMINO DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL DEL INCAP Informe Final XXXVIII Reunión del Consejo Consultivo del INCAP Ciudad de Guatemala, 24 de junio de 2013

2 Contenido Introducción: Propósito, alcances y metodología Concepto y diseño del PEI: Contexto, elaboración y ejecución. Implementación del PEI: Resultados, co-ejecución y recursos. Resultados del PEI: Desarrollo, avances y sostenibilidad. Conclusiones Lecciones aprendidas y buenas prácticas. Recomendaciones

3 Introducción: Propósito, alcances y metodología Propósito: Medir el progreso de la implementación y análisis de su diseño. Alcances: Contexto que determinaron los contenidos y la estructura Consistencia interna y la utilidad para el personal El nivel de avance de las metas a mitad de periodo.

4 Metodología Fase 1: Metodología, y población objetivo: Informantes claves de El Salvador, Nicaragua, Costa Rica, Panamá, SICA y SNU (No.36 ) y de INCAP ( No.29). Fase 2: Fuente de información: entrevistas y grupo focal (INCAP ), contrapartes y cooperantes. Fase 3: Análisis cualitativo (construcción del PEI e ideas fuerza) y cuantitativo (cumplimiento de indicadores) Fase 4: elaboración de propuestas y presentación a personal de INCAP y Consejo Directivo.

5 Contexto de la elaboración del PEI Misión Visión Objetivos Lineamientos Estrategias Ejes temáticos Programas Resultados Enfoque SAN, 1993 Convenio Básico, 1998 MEI 2007 Prioridades de los países, 2008/09 Resolución de Ministros 2008 Transferencia de Administración PEI Inconcluso 2008/09 Aprobado Marzo PEI, Orientaciones estratégicas y programáticas, FODA 2011 Plan de fortalecimiento Institucional INCAP, 2004

6 Construcción y articulación del PEI Programas Objetivos Lineamientos Resultados Indicadores Cooperación Externa PEI Desarrollo Institucional Gestión del Conocimiento

7 Distribución de los Programas por Unidades Técnicas Programas Unidades Técnicas Cooperación Externa Desarrollo Institucional Gestión del Conocimiento Dirección Planificación Administración Enfermedades Crónicas y Nutrición Nutrición y Micro nutrientes Desarrollo de Recursos Humanos X X X X X X X X X X X -

8 Resultados compartidos/no compartidos entre las unidades 4 Resultados compartidos Resultados no compartidos Planificación Crónicas 1 Dirección 4 Micronutrientes 5 1 Administración 1 RR HH 1 3

9 Tabla 1 Total de ingreso ($USD) y porcentaje de aporte de OPS e INCAP, Año 2010 Presupuesto Ordinario Fondos Fiduciarios Fondos Especiales Total Totales Ingresos 827,994 2,308, ,771 3,760,143 OPS 951,238 % OPS / Total 25.0 % OPS / Fiduciario 41.0 % Fiduciario / Total 61.0 % INCAP 1 /Total Totales Ingresos 859,457 3,928, ,890 5,413,981 OPS 951,238 % OPS/ Total 18.0 % OPS / Fiduciario 24.0 % Fiduciario / Total 73.0 % INCAP / Total Totales Ingresos 856,835 3,432,664 1,016,527 5,306,026 OPS 873,000 % OPS / Total 16.0 % OPS / Fiduciario 25.0 % Fiduciario / Total 65.0 % INCAP / Total 35.0 TOTAL 14,480,150 1 INCAP : Fondos Ordinarios + Fondos Especiales

10 Presupuesto PEI ($USD) Viajes en comisión de servicio 3,700 Gastos de apoyo a programas 3,200 Fondos Fiduciarios Suministros y Equipo 2,700 Gastos generales de operación x 1000 USD 2,200 1,700 1, Presupuesto Ordinario Fondos Especiales Servicios contractuales Becas y seminarios Personal $ 11,938,752

11 Incremento de personal profesional Categoría Enero Diciembre Enero Diciembre Enero Diciembre Apoyo Profesional ASC Total ASC: Servicios Contractuales con productos específicos

12 Resultados del PEI y sostenibilidad: formulación Conceptualización: Adecuada en estructura y compleja en sus elementos. Estrategias: Coherentes y débiles en sostenibilidad. Indicadores: Imprecisos por concepto y base de medición. Programas: Distribución inconsistente en Unidades Gerencia: Estructural y funcional con debilidades en estrategias de coordinación

13 Nivel de avance total Meta/indicador Superada Lograda No alcanzada/proceso Pendiente de procesar Sin Iniciar Objetivos I II VI III IV V Indicadores Indicador trazador Resultados

14 Nivel de avance: SEDE (31 indicadores) SIN INICIAR 3% PENDIENTE DE PROCESAR 3% PROCESO 23% LOGRADO 71%

15 Nivel de avance: País(19 indicadores) # de indicadores Panamá Costa Rica Nicaragua Honduras El Salvador Belice Guatemala Rep. Dominicana

16 Monitoreo y evaluación Plataforma Open Source Confiable Programática Monitoreo y evaluación Control Central completo del monitoreo Descentralizado x Unidad Acceso seguro y limitado Rígida en lo planificado MEI PEI POA Tareas Metas físicas Medir Avance Indicadores Gestión Resultado Flexible para nuevos procesos Administrativa Presupuestaria RRHH Dotación equipos Fuentes de financiamiento Rubro de gastos

17 Grado de percepción positiva del PEI/INCAP 100,0 100 % ,9 81,1 84,6 78,8 Escala del Sí Baja Media Alta Si (1 4) (5 6 ) (7 10) PEI/Trabajo (n = 8) PEI/INCAP (n = 8) INCAP Países ( n = 28 ) INCAP Cooperación ( n = 8 ) Total (n = 52) INCAP Integrantes Contrapartes Países/SICA Agencias SNU

18 Objetivo 1 Logros Mapeo sobre marcos políticos en SAN. Articulación con SICA mediantes acuerdos y proyectos. Análisis secundario de ENCOVI en CA para uso de micronutrientes. Agenda estratégica como medio de fortalecimiento institucional. Dificultades La percepción de satisfacción del usuario difícil de medir.

19 Objetivo 2 Logros: reingeniería institucional, Percepción positiva, duplicación del personal profesional, actualización tecnológica, resguardo documental e información virtual. Fortalecido el sistema de vigilancia nutricional de la malnutrición en países. Dificultades: Incompatibilidades de sistemas informático entre INCAP y SICA. Sistema de vigilancia alimentaria nutricional por país, dificultad consolidar un solo sistema en la región.

20 Objetivo 6 Logros: sistema financiero con sus controles internos, auditorias externas positivas del adecuado manejo financiero y cumplimiento de normas, incrementado los fondos extrapresupuestarios, y los proyectos en apoyo a SAN.

21 Objetivo 3 Logros : tecnológica SAN, cadenas de valor, sistemas alimentarios, sistemas de salud; prevención y control de problemas con micronutrientes y ECNTRN, planes de laboratorio de fisiología y composición corporal, composición de los alimentos y bioquímica nutricional, países con guías alimentarias actualizadas. Declaración de Antigua, armonización de los reglamentos regionales para la fortificación de alimentos. Dificultades: de recursos para finalizar e implementar el plan de desarrollo de laboratorio de referencia en composición de alimentos y bioquímica nutricional. La certificación de pruebas de laboratorio requiere un proceso técnico para la adquisición del ISO.

22 Objetivo 4 Logros: aula virtual con la modalidad e-learning. Desarrollo de recursos humanos en distintos niveles, acreditados por USAC de Guatemala. Convenios con centros de formación universitaria en los países. Dificultades:recursos financieros para un programa de formación de recursos humanos con todas sus modalidades.

23 Objetivo 5 Logros: normalizada evaluación de desempeño y competencias del puesto, elevada la calidad técnica del personal y capacitación al personal en Código de Ética. Dificultades: personal escaso para concluir con el diagnóstico de necesidades de capacitación del personal

24 Ideas fuerza de las preguntas abiertas Sobrevivencia Relación país Visibilidad Intersectorial Afuera Diseño PEI INCAP Trayectoria legendaria Adentro Tecnología alimentaria Autosostenibilidad Monitoreo y evaluación Excelencia técnica Coordinación e-learning Formación De recursos Humanos

25 Sostenibilidad Organización y finanzas: Continuar Normativas organizativas y funcionales, reglamentos y políticas Sistema de monitoreo y evaluación Reforzar Visibilidad especialmente de la formación de recursos humanos. Movilización de recursos. Continuar Incrementado los recursos financieros provenientes de proyectos y ejecución de investigaciones Reforzar Diversificación de fuentes de ingreso e impulso de la venta de calidad de bienes y servicios.

26 Conclusiones y acciones correctivas. Avance Cooperación Externa, Desarrollo Institucional y de Gestión del Conocimiento. Percepción positiva en la sede, contrapartes nacionales y regionales, y la cooperación del SNU. Incremento en los RRHH y financieros. La formación de RRHH es el nuevo elemento emergente del INCAP Automatización de sistemas administrativos financieros y gestión de información. Diseño Concluir las herramientas para monitorear y evaluar el desempeño institucional y avance en los Estados Miembros. El PEI requiere ajustes para transformarlo en un instrumento de trabajo. Existe un interés de las Unidades Técnicas en ajustar el PEI.

27 Acciones correctivas Programas Las unidades técnicas identifiquen en PEI resultados en función de los tres programas. Objetivos Objetivo 2, forme parte del Programa de Cooperación Externa. Objetivo 4, forme parte del Programa de Desarrollo Institucional. Resultados e indicadores Es necesaria una nueva revisión de los resultados e indicadores consensuados con los técnicos de la Unidades

28 Lecciones aprendidas y buenas prácticas. Lecciones aprendidas Trabajar con SICA es un valor agregado. Incorporar en plataformas existentes la SAN. La participación y consulta suma a la formación de equipos de trabajo. La incorporación de tecnologías y herramientas informáticas fortalece la autonomía. Buenas prácticas El PEI conduce a una cultura de planificación, monitoreo, y evaluación. La formación de redes permite visibilidad. La actualización normativa da una transparencia en el uso de los recursos.

29 Recomendaciones Fortalecer los mecanismos de coordinación interna, con países y con los organismos del SICA. Consensuar los ajustes al PEI. Completar e implementar el plan de visibilidad y sostenibilidad. Posicionar plataformas de formación de recursos humanos ante los países y donantes. Priorizar el avance de los indicadores en proceso

30 Gracias por su atención!