Parallax Valores Puesto de Bolsa, S.A. Balance General Comparativo Al 31/12/2011 (Valores expresados en pesos Dominicanos)

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1 ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS Al 31 de diciembre del 211 PB-1 Parallax Valores Puesto de Bolsa, S.A. Balance General Comparativo Al 31/12/211 (Valores expresados en pesos Dominicanos) Diciembre 21 Anterior Diciembre 211 Actual ACTIVO DISPONIBILIDADES 35,614,415 8,362,7 INVERSIONES 563,91, ,69,378 ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES ACTIVOS FINANCIEROS CON RIESGOS DE CREDITO DIRECTO INTERESES, DIVIDENDOS Y COMISIONES POR COBRAR 28,89,474 18,892,385 PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIALES, AFILIADAS Y SUCURSALES 2,982,26 6,946,924 BIENES REALIZABLES BIENES DE USO 369,52 612,347 OTROS ACTIVOS 13,72,646 24,565,82 Total Activo 645,397, ,449,554 CUENTAS CONTINGENTES DEUDORAS 1,665,91 ENCARGOS DE CONFIANZA DEUDORES 1,149,668,52 22,229,115,674 OTRAS CUENTAS DE ORDEN DEUDORAS 1,, 39,, PASIVO OBLIGACIONES A LA VISTA TITULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PUBLICA EMITIDOS POR LA ENTIDAD, DISTINTOS A OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITAL 4,, 3,, OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS OBLIGACIONES POR OTROS FINANCIAMIENTOS DEPOSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTIA PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES 4,92,86 4,9,959 INTERESES Y COMISIONES POR PAGAR ACUMULACIONES Y OTROS PASIVOS 35,471,67 32,878,528 OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITAL Total Pasivo 439,563, ,888,487 INTERESES MINORITARIOS GESTION OPERATIVA 14,16,775 88,726,44 PATRIMONIO CAPITAL SOCIAL 83,333,5 166,667,5 ACTUALIZACION DEL CAPITAL SOCIAL Y DE LA CORRECCION INICIAL MONETARIA APORTES PATRIMONIALES NO CAPITALIZADOS RESERVAS DE CAPITAL 18,338,2 39,167,163 AJUSTES AL PATRIMONIO RESULTADOS ACUMULADOS 2,188 VARIACION NETA EN EL PATRIMONIO POR CAMBIOS EN EL VALOR RAZONABLE POR AJUSTE A VALOR DE MERCADO (MARK TO MARKET -MTM-) EN PORTAFOLIOS DE INVERSION EN TITULOS VALORES DISPONIBLES PARA COMERCIALIZACION Y EN INSTRUMENTOS DE COBERTURA CAMBIARIA DEL PATRIMONIO RESULTADO POR EXPOSICION A LA INFLACION (ACCIONES EN TESORERIA) Total Patrimonio 25,834, ,561,67 Total Pasivo y Patrimonio 645,397, ,449,554 Francina Marte de Tiburcio Mendoza Hernández - Auditores Celso Marte Deschamps Presidente / Gerente General Auditores Externos Contador General Esta publicación se realiza en cumplimiento a la Ley 19- del Mercado de Valores. El detalle de esta publicación puede ser observado en la pagina de la Superintendencia de Valores de la República Dominica Los Estados Publicados fueron auditados por la firma Mendoza Hernández Auditores y contienen los ajustes recomendados por esta firma.

2 ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS Al 31 de diciembre del 211 PB-1 Parallax Valores Puesto de Bolsa, S.A. Estado de Resultados Comparativo Periodo: 1/1/211 al 31/12/211 (Valores expresados en pesos Dominicanos) Diciembre 21 Anterior Diciembre 211 Actual INGRESOS INGRESOS FINANCIEROS Y OPERATIVOS 35,94,745 8,59,172 DISMINUCION DE PROVISIONES OTROS INGRESOS OPERATIVOS 142,61,41 134,676,921 INGRESOS EXTRAORDINARIOS 85,466 Total Ingresos 178,515, ,271,559 GASTOS GASTOS FINANCIEROS Y OPERATIVOS 14,18,63 38,573,631 GASTOS POR PROVISIONES OTROS GASTOS OPERATIVOS 8,785,216 26,645,55 GASTOS GENERALES Y ADMINISTRATIVOS 31,946,44 4,887,84 GASTOS EXTRAORDINARIOS 22,5 1,, Total Gastos 54,772,759 17,16,94 RESULTADO BRUTO ANTES DE IMPUESTO 123,742,396 18,164,619 IMPUESTO SOBRE LA RENTA 19,581,621 19,438,215 RESULTADO NETO 14,16,775 88,726,44 GANANCIA MONETARIA DEL EJERCICIO 14,16,775 88,726,44 PERDIDA MONETARIA DEL EJERCICIO Francina Marte de Tiburcio Mendoza Hernández - Auditores Celso Marte Deschamps Presidente / Gerente General Auditores Externos Contador General Esta publicación se realiza en cumplimiento a la Ley 19- del Mercado de Valores. El detalle de esta publicación puede ser observado en la pagina de la Superintendencia de Valores de la República Dominica Los Estados Publicados fueron auditados por la firma Mendoza Hernández Auditores y contienen los ajustes recomendados por esta firma.

3 ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS Al 31 de diciembre del 211 PB-1 PARALLAX VALORES PUESTOS DE BOLSA, S.A. Estado de Flujos de Efectivo Comparativo Fecha: Al 31 de diciembre del 211 Al 31/12/21 Al 31/12/211 DESCRIPCIÓN DE LAS CUENTAS Flujo de Efectivo de Actividades de Operación Resultado Neto del Ejercicio 14,16,775 88,726,44 Ajustes para conciliar el resultado neto del ejercicio con el efectivo provisto por las operaciones Variación Neta de Provisiones por Inversiones Variación Neta de Provisiones por Activos Financieros Indexados a Valores Variación Neta de Provisiones por Activos Financieros con Riesgo de Crédito Directo Variación Neta de Provisiones por Intereses, Dividendos y Comisiones por Cobrar Variación Neta de Provisiones por Portafolio de Inversiones Permanentes en Empresas Filiales, Afiliadas y Sucursales Variación Neta de Provisiones por Bienes Realizables Variación Neta de Provisiones por Otros Activos Variación Neta de Depreciación y Amortizaciones Acumuladas 15,11 14,92 Variación Neta del Portafolio Bruto de inversiones en Titulos Valores de deuda para Negociar Portafolio TVD T Variación Neta de Portafolio Bruto de Acciones para Negociar Portafolio Acciones T Variación Neta de Intereses, Dividendos y Comisiones por Cobrar Bruto (24,355,943) 9,917,89 Variación Neta de Otros Activos Brutos (1,81,122) (1,845,174) Variación Neta de Depósitos en Efectivo Recibidos en Garantía Brutos Variación Neta de Intereses, Dividendos y Comisiones por Pagar 4,92,86 (82,127) Variación Neta de Otros Pasivos 2,341,19 (2,592,539) Efectivo neto provisto (usado) por las Actividades Operacionales 93,532,916 85,263,745 Flujo de Efectivo de Actividades de Financiamiento Variación Neta Obligaciones a la Vista Variación Neta Títulos Valores de Deuda Objeto de Oferta Pública emitidos por la Entidad 4,, (1,,) Variación Neta Obligaciones con Instituciones Financieras (3,,) Variación Neta Obligaciones Otros Financiamientos tenor <= 365 días Variación Neta Obligaciones Otros Financiamientos tenor > 365 días Variación Neta Obligaciones Financiamientos de Margen Variación Neta de Obligaciones por incumplimiento de operaciones de compra-venta de Activos Financieros y/o Divisas Variación Neta de Obligaciones Subordinadas Variación Neta de Obligaciones Convertibles en Capital Aportes de Capital 13,87,6 Pago de Dividendos Efectivo neto provisto (usado) por las Actividades de Financiamiento 383,87,6 (1,,) Flujo de Efectivo de Actividades de Inversión Variación Neta de Portafolio Bruto de Inversiones en Títulos Valores de Deuda Disponibles para Comercialización Portafolio TVD PIC (443,443,668) (49,167,859) Variación Neta de Portafolio Bruto de Inversiones en Títulos Valores de Deuda Mantenidos hasta el Vencimiento Portafolio TVD I Variación Neta de Portafolio Bruto de Acciones Disponibles para Comercialización - Portafolio Acciones PIC Variación Neta de Inversiones en Otras Obligaciones (Otras Inversiones) Bruto (41,,) 41,, Variación Neta de Inversiones en Títulos Valores de Disponibilidad Restringida Bruto 34,8,392 Variación Neta de Activos Financieros Indexados a Valores Bruto Variación Neta de Préstamos de Margen Bruto Variación Neta de Préstamos de Dinero con Riesgo de Crédito Directo No Autorizado por la SIV Bruto Variación Neta de Portafolio de Inversiones Permanentes en Empresas Filiales, Afiliadas y Sucursales (1) (3,964,664) Variación Neta de Bienes Realizables Bruto Variación Neta de Bienes de Uso Bruto (282,12) (382,937) Efectivo neto provisto (usado) por las Actividades de Inversión (45,645,496) (12,515,46) Variación Neta de Disponibilidades 26,695,2 (27,251,715)

4 ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS Al 31 de diciembre del 211 PB-1 PARALLAX VALORES PUESTO BOLSA, S.A. Estado de Cambios en el Patrimonio Por los períodos Diciembre 21 y Diciembre 211 (Valores expresado en pesos Dominicanos (DOP)) Capital Social Actualización del Capital Social y la Corrección Monetaria Aportes No Capitalizados Reservas de Capital Ajustes al Patrimonio Resultados Acumulados Distribuibles Resultados Acumulados Resultados Acumulados No Distribuibles Variación neta en Patrimonio por Cambios en el valor razonable por Mark To Market Mtm- en Portafolios de Inversión en Títulos Valores Disponibles para Comercialización R.E.I. (Acciones en tesorería) Total Patrimonio Saldos al 31/12/29 16,715, 23,, 3,821,984 44,329,34 87,866,288 Asignación de utilidades: Aumentos de capital 66,618,5 (23,,) (29,81,9) 13,87,6 Dividendos Otros (especificar): Constitución Reserva Legal 14,516,216 (14,516,216) Resultados del ejercicio 14,16,775 14,16,775 Saldos al 31/12/21 83,333,5 18,338,2 14,162,963 25,834,663 Asignación de utilidades: Aumentos de capital 83,334, (83,334,) Dividendos Otros (especificar): Constitución Reserva Legal 2,828,963 (2,828,963) Resultados del ejercicio 88,726,44 88,726,44 Saldos al 31/12/ ,667,5 39,167,163 88,726,44 294,561,67

5 CODIGO DE LA CUENTA NOMBRE DE LA CUENTA Parallax Valores Puesto de Bolsa, S.A. Balance General Resumido Auditado Al 31 de Diciembre del 211 Período Anterior Diciembre 21 Período Actual Diciembre ACTIVOS 645,397, ,449, DISPONIBILIDADES 35,614,415 8,362, EFECTIVO 5, 5, DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y ASOCIACIONES DE AHORROS Y PRESTAMOS DEL PAIS 35,178,896 8,129, (PROVISIONES REGULARES - DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y ASOCIACIONES DE AHORROS Y PRESTAMOS DEL PAIS) DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR 43, , (PROVISIONES REGULARES - DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR) INVERSIONES 563,91, ,69, INVERSIONES EN TITULOS VALORES DE DEUDA 522,91, ,69, PORTAFOLIO DE TITULOS VALORES DE DEUDA PARA COMERCIALIZACION - PORTAFOLIO TVD "T" (Provisiones - Portafolio de Titulos Valores de deuda para Comercializacion Portafolio TVT "T" PORTAFOLIO DE INVERSION EN TITULOS VALORES DE DEUDA DISPONIBLES PARA LA COMERCIALIZACION - PORTAFOLIO 522,91,519 TVD 572,69,378 "PIC" (Provisiones - Portafolio de Titulos Valores de deuda para Comercializacion Portafolio TVT "PIC") PORTAFOLIO DE INVERSION EN TITULOS VALORES DE DEUDA MANTENIDOS HASTA EL VENCIMIENTO - PORTAFOLIO TVD "I" (Provisiones - Portafolio de Titulos Valores de deuda mantenidos hasta el vencimiento - Portafolio TVT "I") INVERSIONES EN ACCIONES PORTAFOLIO DE ACCIONES PARA COMERCIALIZACION - PORTAFOLIO ACCIONES "T" (Provisiones - Portafolio de Acciones para Comercializacion - Portafolio de Acciones "T" PORTAFOLIO DE INVERSION EN ACCIONES DISPONIBLES PARA COMERCIALIZACION - PORTAFOLIO DE ACCIONES "PIC" (Provisiones - Portafolio de Inversion en Acciones Disponibles para Comercializacion - Portafolio de Acciones "PIC") INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) 41,, (PROVISIONES - INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) DEPOSITOS Y TITULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA (PROVISIONES - DEPOSITOS Y TITULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA) ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO (PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO) ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TITULOS VALORES DE DEUDA (PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TITULOS VALORES DE DEUDA) ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES (PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES) ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES (PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES) ACTIVOS FINANCIEROS DE RIESGO DE CREDITO DIRECTO PRESTAMOS DE MARGEN (PROVISIONES - PRESTAMOS DE MARGEN) PRESTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES (REGIMEN DE PROVISION AUTOMATICA DEL 1% - PRESTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR SIV) PAGOS REALIZADOS POR ADELANTADO POR OPERACIONES DE COMPRA DE VALORES PACTADAS PENDIENTES POR LIQUIDAR POR LA CONTRA CUENTAS POR COBRAR POR CONCEPTO DE VALORES ENTREGADOS POR ADELANTADO POR OPERACIONES DE VENTA DE VALORES PACTADAS P INTERESES, DIVIDENDOS Y COMISIONES POR COBRAR 28,89,474 18,892, RENDIMIENTOS POR COBRAR POR DISPONIBILIDADES (PROVISION - RENDIMIENTOS POR COBRAR POR DISPONIBILIDADES) RENDIMIENTOS POR COBRAR POR INVERSIONES EN TITULOS VALORES DE DEUDA 24,92,392 17,695, RENDIMIENTOS POR COBRAR - PORTAFOLIO DE TITULOS VALORES DE DEUDA PARA COMERCIALIZACION (PORTAFOLIO TVD "T") (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Titulos Valores de Deuda para Comercializacion - Portafolio TVD "T") RENDIMIENTOS POR COBRAR - PORTAFOLIO DE INVERSION EN TITULOS VALORES DE DEUDA DISPONIBLE PARA 24,92,392 COMERCIALIZACION 17,695,496 (PORTAFOLIO (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Titulos Valores de Deuda para Comercializacion - Portafolio TVD "PIC") RENDIMIENTOS POR COBRAR - PORTAFOLIO DE INVERSION EN TITULOS VALORES DE DEUDA MANTENIDOS HASTA EL VENCIMIENTO (PORTAFOLIO (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Titulos Valores de Deuda mantenidos hasta el vencimiento - Portafolio TVD "I") RENDIMIENTOS POR COBRAR EN ACCIONES RENDIMIENTOS POR COBRAR - PORTAFOLIO DE ACCIONES PARA COMERCIALIZACION (PORTAFOLIO DE ACCIONES "T") (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Acciones para Comercializacion - Portafolio de Acciones "T") RENDIMIENTOES POR COBRAR - PORTAFOLIO DE INVERSION EN ACCIONES DISPONIBLE PARA COMERCIALIZACION (PORTAFOLIO DE ACCIONES "PIC (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Acciones Disponibles para Comercializacion - Portafolio de Acciones "PIC") RENDIMIENTOS POR COBRAR - INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) 8, (PROVISIONES - RENDIMIENTOS POR COBRAR DE INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) RENDIMIENTOS Y DIVIDENDOS POR COBRAR EN DEPOSITOS Y TITULOS VALORES DE DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA (PROVISIONES REGULARES - RENDIMIENTOS Y DIVIDENDOS POR COBRAR - DEPOSITOS Y TV CEDIDOS EN GARANTIA DE DISPONIBILIDAD RESTRING RENDIMIENTOS POR COBRAR ACTIVOS FINANCIEROS CON RIESGO CREDITICIO DIRECTO RENDIMIENTOS POR COBRAR - PRESTAMOS AL MARGEN (PROVISIONES - RENDIMIENTOS POR COBRAR - PRESTAMOS AL MARGEN) RENDIMIENTOS POR COBRAR - PRESTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR LA SUPERINTENDENCIA DE VALO RENDIMIENTOS POR COBRAR - PRESTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR LA SUPERINTENDENCIA DE VALO (PROVISIONES - RENDIMIENTOS POR COBRAR - PRESTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR LA SUPERINTEND HONORARIOS Y COMISIONES POR COBRAR 4,78,826 1,196, (PROVISIONES REGULARES PARA HONORARIOS Y COMISIONES POR COBRAR RELATIVAS AL MERCADO DE VALORES) INTERESES COMPENSATORIOS POR COBRAR DEVENGADOS EN DEPOSITOS DE GARANTIA (PROVISIONES REGULARES - INTERESES COMPENSATORIOS POR COBRAR - DEPOSITOS REALIZADOS POR LA INSTITUCION PARA FINES DE GARANTIA PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIARES, AFILIADAS Y SUCURSALES 2,982,26 6,946, PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN (IP) ACCIONES 2,982,26 6,946, (PROVISIONES REGULARES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES) INVERSIONES PERMANENTES EN SUCURSALES

6 Parallax Valores Puesto de Bolsa, S.A. Balance General Resumido Auditado Al 31 de Diciembre del (PROVISIONES REGULARES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES EN SUCURSALES) BIENES REALIZABLES BIENES DE USO 369,52 612, OTROS ACTIVOS 13,72,646 24,565,82 TOTALES ACTIVOS 645,397, ,449, CUENTAS CONTINGENTES DEUDORAS 1,665, ENCARGOS DE CONFIANZA DEUDORAS 1,149,668,52 22,229,115, OTRAS CUENTAS DE ORDEN DEUDORAS 1,, 39,,

7 PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S.A. Balance General Auditado Al 31 de Diciembre del 211 PERIODO ANTERIOR DICIEMBRE PERIODO ACTUAL DICIEMBRE CODIGO DE LA CUENTA NOMBRE DE LA CUENTA PASIVOS 439,563, ,888, OBLIGACIONES A LA VISTA MONTOS POR ENTREGAR AL EMISOR POR CONCEPTO DE COLOCACION PRIMARIA DE TITULOS DE VALORES SOBREGIROS EN BANCOS DEL PAIS Y BANCOS Y OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR CUENTAS POR PAGAR POR CONCEPTO DE VALORES RECIBIDOS POR ADELANTADO POR OPERACIONES DE VENTA DE VALORES P PAGOS RECIBIDOS POR ADELANTADO POR OPERACIONES DE VENTA DE VALORES PACTADAS PENDIENTES DE LIQUIDAR POR EL TITULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PUBLICA EMITIDOS POR LA ENTIDAD DISTINTO 4,, A OBLIGACIONES 3,, SUBORDINADA TITULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PUBLICA EMITIDOS POR LA ENTIDAD DISTINTO A OBLIGACIONES SUBORDINA TITULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PUBLICA EMITIDOS POR LA ENTIDAD CON UN TENOR AL VENCIMIENTOS MAYO OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS OBLIGACIONES CON BANCOS E INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL PAIS - BANCOS DEL PAIS OBLIGACIONES CON BANCOS E INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR - BANCOS DEL EXTERIOR OBLIGACIONES POR OTROS FINANCIAMIENTOS OBLIGACIONES POR OTROS FINANCIAMIENTOS - TENOR MENOR O IGUAL A 365 DIAS OBLIGACIONES POR OTROS FINANCIAMIENTOS - TENOR MAYOR A 365 DIAS OBLIGACIONES POR FINANCIAMIENTOS AL MARGEN OBLIGACIONES FINANCIERAS POR INCUMPLIMIENTO DE OPERACIONES DE COMPRAVENTA DE ACTIVOS FINANCIEROS Y/O DIVIS DEPOSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTIAS DEPOSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTIA DE ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES OTROS DEPOSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTIA PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TITULOS VALORES DE DEUDA PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES INTERESES Y COMISIONES POR PAGAR 4,92,86 4,9, INTERESES POR PAGAR POR OBLIGACIONES A LA VISTA INTERESES POR PAGAR POR TITULOS VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PUBLICA EMITIDOS POR LA ENTIDAD, DISTINTO A OBLIGACIONES POR PAGAR POR OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS OBLIGACIONES POR PAGAR POR OBLIGACIONES POR OTROS FINANCIAMIENTOS INTERESES COMPENSATORIOS POR PAGAR POR DEPOSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTIA INTERESES POR PAGAR OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES COVENTIBLES EN CAPITAL HONORARIOS Y COMISIONES POR PAGAR ACUMULACIONES Y OTROS PASIVOS 35,471,67 32,878, OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITAL TOTAL PASIVOS 439,563, ,888, CUENTAS CONTINGENTES ACREEDORAS 1,665, ENCARGOS DE CONFIANZA ACREEDORAS 1,149,668,52 22,229,115, OTRAS CUENTAS DE ORDEN ACREEDORAS 1,, 39,, INTERESES MINORITARIOS (Corresponde al la cuota parte de los resultados netos, o a las activos netos, que no pertenecen, bien sea directamente o indirectamente a través de otras empresas dependientes a la controladora del grupo[1].) GESTION OPERATIVA (Corresponde al Resultado Neto del Estado de Resultado a la Fecha de Presentación del Balance General) 14,16,775 88,726, PATRIMONIO 11,673,888 25,834, CAPITAL SOCIAL 83,333,5 166,667, ACTUALIZACION DEL CAPITAL SOCIAL Y DE LA CORRECCION INICIAL MONETARIA APORTES PATRIMONIALES NO CAPITALIZADOS RESERVAS DE CAPITAL 18,338,2 39,167, RESERVA LEGAL LEY DE MERCADO DE VALORES 16,666,7 33,333, AJUSTE AL PATRIMONIO RESULTADOS ACUMULADOS 2, RESULTADOS ACUMULADOS DISTRIBUIBLES 2, RESULTADOS ACUMULADOS NO DISTRIBUIBLES VARIACION NETA EN EL PATRIMONIO POR CAMBIO EN EL VALOR RAZONABLE POR AJUSTE A VALOR DE MERCADO EN PORTAFOL INCREMENTO EN EL VALOR RAZONABLE POR AJUSTES A VALOR DE MERCADO, EN PORTAFOLIO DE INVERSION EN TITULOS VALO (REDUCCION EN EL VALOR RAZONABLE POR AJUSTE A VALOR DE MERCADO EN PORTAFOLIO DE INVERSION EN TITULOS VALOR RESULTADO POR EXPOSICION A LA INFLACION (R.E.I.) ACCIONES EN TESORERIA ACCIONES EN TESORERIA TOTAL PATRIMONIO 25,834, ,561,67 TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO 645,397, ,449,554

8 CODIGO DE LA CUENTA NOMBRE DE LA CUENTA PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S.A. ESTADO DE RESULTADO RESUMIDO AUDITADO Períodos: 31/12/211-31/12/21 Valores expresados en pesos Dominicanos (DOP) Acumulado Periodo Anterior Diciembre 21 Acumulado Periodo Actual Diciembre INGRESOS FINANCIEROS Y OPERATIVOS 35,94,745 8,59, RENDIMIENTOS POR DISPONIBILIDADES 953,53 1,229, RENDIMIENTOS SOBRE INVERSIONES 34,951,241 79,28, RENDIMIENTOS SOBRE INVERSIONES EN TITULOS VALORES DE DEUDA 31,79,334 77,864, RENDIMIENTOS POR DIVIDENDOS EN ACCIONES RENDIMIENTOS POR INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) 42, , RENDIMIENTOS DE DIVIDENDOS POR DEPOSITOS Y TITULOS VALORES (TV) DISPONIBILIDAD RESTRINGIDA 3,118,82 1,289, RENDIMIENTO POR ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES RENDIMIENTOS POR ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES RENDIMIENTOS POR PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES RENDIMIENTOS POR PRESTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR LA SIV RENDIMIENTOS POR PRESTAMOS AL MARGEN RENDIMIENTOS POR PRESTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR LA SIV OTROS INGRESO FINANCIEROS Total Ingresos Financieros 35,94,745 8,59, GASTOS FINANCIEROS Y OPERATIVOS 14,18,63 38,573, GASTOS POR OBLIGACIONES A LA VISTA GASTOS POR TITULOS DE VALORES DE DEUDA OBJETO DE OFERTA PUBLICA EMITIDOS POR LA ENTIDAD, 1,819,733 DISTINTOS A OBLIGACIONES 36,76,777 SUBO GASTOS POR OBLIGACIONES CON INSTITUCIONES FINANCIERAS 2,59,222 2,496, GASTOS POR OTROS FINANCIAMIENTOS GASTOS POR ACTIVOS Y PASIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES GASTOS POR OBLIGACIONES SUBORDINADAS Y OBLIGACIONES CONVERTIBLES EN CAPITAL OTROS GASTOS FINANCIEROS 68,648 Total Gastos Financieros 14,18,63 38,573,631 Margen Financiero Bruto 21,886,142 41,935, DISMINUCION DE PROVISIONES DISMINUCION DE PROVISIONES - DISPONIBILIDAD DISMINUCION DE PROVISIONES - INVERSIONES DISMINUCION DE PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES DISMINUCION DE PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO DISMINUCION DE PROVISIONES - INTERESES, DIVIDENDOS Y COMISIONES POR COBRAR DISMINUCION DE PROVISIONES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIARES, AFILIADAS Y SUCURSALES DISMINUCION DE PROVISIONES - BIENES REALIZABLES DISMINUCION DE PROVISIONES - OTROS ACTIVOS Total Disminucion de Provisiones GASTOS POR PROVISIONES GASTOS POR PROVISIONES - DISPONIBILIDADES GASTOS DE PROVISIONES - INVERSIONES GASTOS DE PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A VALORES GASTOS DE PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO GASTOS DE PROVISIONES - INTERESES, DIVIDENDOS Y COMISIONES POR COBRAR INVERSIONES GASTO POR PROVISIONES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIARES, AFILIADAS Y SUCURSALES GASTO POR PROVISIONES - BIENES REALIZABLES GASTOS POR PROVISIONES - OTROS ACTIVOS Total Gastos de Provisiones Margen Financiero Neto 21,886,142 41,935, OTROS INGRESOS OPERATIVOS 142,61,41 134,676, INGRESOS POR HONORARIOS Y COMISIONES 45,76,75 39,391, INGRESOS POR INTERESES COMPENSATORIOS DEVENGADOS EN DEPOSITOS DE GARANTIA GANANCIA EN CAMBIO 397,64 67, GANANCIA EN ACTIVOS FINANCIEROS 96,452,2 94,677, INGRESOS POR PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESAS FILIARES, AFILIADAS Y SUCURSALES GANANCIA POR AJUSTE DEL VALOR DE MERCADO GANANCIA POR BIENES REALIZABLES OTROS INGRESOS OPERATIVOS VARIOS Total Otros Ingresos Operativos 142,61,41 134,676, OTROS GASTOS OPERATIVOS 8,785,216 26,645, GASTOS POR HONORARIOS Y COMISIONES 7,816,611 13,32, GASTOS POR INTERESES COMPENSATORIOS POR DEPOSITOS EN EFECTIVO RECIBIDOS EN GARANTIA PERDIDA EN CAMBIO PERDIDA EN ACTIVOS FINANCIEROS 446,15 13,342, GASTOS POR PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN EMPRESA FILIARES, AFILIADAS Y SUCURSALES PERDIDA POR AJUSTE VALOR DE MERCADO OTROS GASTOS OPERATIVOS VARIOS 522,5 8

9 PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S.A. ESTADO DE RESULTADO RESUMIDO AUDITADO Períodos: 31/12/211-31/12/21 Valores expresados en pesos Dominicanos (DOP) Total Otros Gastos Operativos 8,785,216 26,645,55 Margen de Intermediación 155,711, ,966, GASTOS GENERALES Y ADMINISTRATIVOS 31,946,44 4,887,84 Total Gastos Generales y Admnistrativos 31,946,44 4,887,84 Margen Operativo Neto 123,764,895 19,79, INGRESOS EXTRAORDINARIOS 85, GASTOS EXTRAORDINARIOS 22,5 1,, RESULTADO BRUTO ANTES DE IMPUESTOS 123,742,395 18,164, IMPUESTO SOBRE LA RENTA 19,581,621 19,438,215 RESULTADO NETO 14,16,775 88,726, GANANCIA MONETARIA DEL EJERCICIO 14,16,775 88,726, PERDIDA MONETARIA DEL EJERCICIO 9

10 PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S,A. Estado de Provisiones Regulares y Automaticas Auditado Al 31 de Diciembre del 211 CODIGO DE LA CUENTA NOMBRE DE LA CUENTA Período Actual Diciembre 21 Período Actual Diciembre (PROVISIONES REGULARES - DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y ASOCIACIONES DE AHORROS Y PRESTAMOS DEL PAIS) (PROVISIONES REGULARES - DEPOSITOS A LA VISTA EN BANCOS Y OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS DEL EXTERIOR) (Provisiones - Portafolio de Titulos Valores de deuda para Comercializacion Portafolio TVT "T" (Provisiones Regulares- Portafolio de Titulos Valores de Deuda para Comercializacion Portafolio TVD "T" Regimen de Provisiones Automaticas - Portafolio de Titulos Valores de Deuda Para Comercializacion - Portafolio TVD "T" (Provisiones - Portafolio de Inversion en Titulos Valores de deuda Disponible para comercializacion -Portafolio TVD "PIC") (Provisiones Regulares - Portafolio de Inversion en Titulos Valores de Deuda Disponible para Comercializacion -Portafolio TVD "PIC") Regimen de Provisiones Automaticas - Portafolio de Inversion en Titulos Valores de Deuda Para Comercializacion - Portafolio TVD "PIC" (Provisiones - Portafolio de Inversion en Titulos Valores de Deuda Mantenidos Hasta el Vencimiento - Portafolio TVD "I" Provisiones Regulares - Portafolio de Inversion en Titulos Valores de Deuda Mantenidos Hasta el Vencimiento - Portafolio TVD "I" (Provisiones - Portafolio de Acciones para Comercializacion - Portafolio de Acciones "T" (Provisiones Regulares - Portafolio de Acciones para Comercializacion - Portafolio de Acciones "T" (Provisiones - Portafolio de Inversion en Acciones Disponibles para Comercializacion - Portafolio de Acciones "PIC") (Provisiones Regulares - Portafoliode Inversion en Acciones para Comercializacion - Portafolio de Acciones "PIC" Regimen de Provisiones Automaticas - Portafolio de Inversion en Acciones Disponible para Comercializacion - Portafolio de Acciones "PIC" (PROVISIONES - INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) Provisiones Regulares - INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) (PROVISIONES - DEPOSITOS Y TITULOS VALORES DE DSIPONIBILIDAD RESTRINGIDA) Provisiones Regulares - Depositos y TV en Garantia - Portafolio TVD "T" Provisiones Regulares - Depositos y TV en Garantia - Portafolio TVD "PIC" Provisiones Regulares - Depositos y TV en Garantia - Portafolio TVD "I" Provisiones Regulares - Depositos y TV en Garantia - Portafolio en Acciones "T" Provisiones Regulares - Depositos y TV en Garantia - Portafolio en Acciones "PIC" Provisiones Regulares - Depositos y TV en Garantia - Otras Inversiones Provisiones Regulares - Depositos y TV en Garantia - Portafolio de Inversiones Permanentes IP en Acciones Provisiones Regulares - Depositos y Titulos Valores de Disponibilidad Restringida - Depositos Restringidos correspondientes a Depositos en Garantia - Depositos a la vista R (PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO) (PROVISIONES REGULAES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO) (PROVISIONES AUTOMATICAS - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ORO) (PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TITULOS VALORES DE DEUDA) (PROVISIONES REGULARES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TITULOS VALORES DE DEUDA DEL PORTAFOLIO TVD) (PROVISIONES AUTOMATICAS - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A TITULOS VALORES DE DEUDA DEL PORTAFOLIO TVD) (PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES) (PROVISIONES REGULARES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES) (PROVISIONES AUTOMATICAS - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A ACCIONES DEL PORTAFOLIO DE ACCIONES) (PROVISIONES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES) (PROVISIONES REGULARES - ACTIVOS FINANCIEROS INDEXADOS A OTROS VALORES) (PROVISIONES AUTOMATICAS - ACTIVOS FINANCIEROS A OTROS VALORES) Provisiones - Prestamos de Margen Provisiones Regulares Automaticas - Prestamos de Margen - 1% del saldo deudor cuando este sea mayor o igual al valor de mercado del portafolio finanaciado Regimen de Provision Automatica del 1% para prestatarios vinculados - Prestamos de Margen - Para prestatarios que constituyan partes vinculadas segun se define en A (REGIMEN DE PROVISION AUTOMATICA DEL 1% - PRESTAMOS DE DINERO CON RIESGO DE CREDITO DIRECTO NO AUTORIZADO POR SIV) (PROVISION - RENDIMIENTOS POR COBRAR POR DISPONIBILIDADES (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Titulos Valores de Deuda para Comercializacion - Portafolio TVD "T") (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Titulos Valores de Deuda para Comercializacion - Portafolio TVD "PIC") (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Titulos Valores de Deuda Disponible para Comercializacion - Portafolio TVD "PIC") (Rendimientos por Cobrar - Provisiones Regulares - Portafolio de Titulos Valores de Deuda Disponible para Comercializacion - Portafolio TVD "PIC") (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Titulos Valores de Deuda mantenidos hasta el vencimiento - Portafolio TVD "I") (Rendimientos por Cobrar - Provisiones Regulares - Portafolio de Titulos Valores de Deuda mantenidos hasta el vencimiento - Portafolio TVD "I") (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Acciones para Comercializacion - Portafolio de Acciones "T") (Rendimientos por Cobrar - Provisiones Regulares - Portafolio de Acciones para Comercializacion - Portafolio de Acciones "T") (Rendimientos por Cobrar - Provisiones - Portafolio de Acciones Disponibles para Comercializacion - Portafolio de Acciones "PIC") Provisiones Regulares - Dividendos por Cobrar - Portafolio de Inversion en Acciones Disponible para Comercializacion - Portafolio de Acciones "PIC" Regimen Provisiones Regulares - Dividendos por Cobrar - Portafolio de Inversion en Acciones Disponible para Comercializacion - Portafolio de Acciones "P (PROVISIONES - RENDIMIENTOS POR COBRAR DE INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) (PROVISIONES REGULAES - RENDIMIENTOS POR COBRAR DE INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES (OTRAS INVERSIONES) (PROVISIONES REGULARES - RENDIMIENTOS Y DIVIDENDOS POR COBRAR - DEPOSITOS Y TV CEDIDOS EN GARANTIA DE DISPONIBILIDAD REST Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depositos y TV en Garantia - Portafolio TVD "T" Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depositos y TV en Garantia - Portafolio TVD "PIC" Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depositos y TV en Garantia - Portafolio TVD "I" Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depositos y TV en Garantia - Portafolio de Acciones "T" Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depositos y TV en Garantia - Portafolio de Acciones "PIC" Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depositos y TV en Garantia - Otras Inversiones Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depositos y TV en Garantia - Portafolio de Inversiones Permanentes IP en Acciones Provisiones Regulares - Rendimientos por Cobrar - Depositos y TV de Disponibilidad Restringida - Depositos Restringidos correspondientes a Depositos en Garantia - Depo (PROVISIONES - RENDIMIENTOS POR COBRAR - PRESTAMOS AL MARGEN) (PROVISIONES REGULARES PARA HONORARIOS Y COMISIONES POR COBRAR RELATIVAS AL MERCADO DE VALORES) (PROVISIONES REGULARES - INTERESES COMPENSATORIOS POR COBRAR - DEPOSITOS REALIZADOS POR LA INSTITUCION PARA FINES DE GAR (PROVISIONES REGULARES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES) (PROVISIONES REGULARES - PORTAFOLIO DE INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES EN SUCURSALES) (PROVISION- BIENES RECIBIDOS EN DACION EN PAGO) (PROVISION- BIENES FUERA DE USO)

11 PARALLAX VALORES PUESTO DE BOLSA, S,A. Estado de Provisiones Regulares y Automaticas Auditado Al 31 de Diciembre del (REGIMEN DE PROVISION AUTOMATICA DEL 1% - EN FECHA DE ADQUISICION - OTROS BIENES REALIZABLES AQUIRIDOS COMO INVERSION) (PROVISIONES - BIENES DIVERSOS) (PROVISIONES REGULARES - DEPOSITOS REALIZADOS POR LA INSTITUCION POR REQUERIMIENTOS JUDICIALES Y ADMINISTRATIVOS) (REGIMEN DE PROVISION DEL 1% PARA TITULOS VALORES DE DEUDA VENCIDOS - PORTAFOLIO TVD "T") (REGIMEN DE PROVISION DEL 1% PARA TITULOS VALORES DE DEUDA VENCIDOS - PORTAFOLIO TVD "PIC") (REGIMEN DE PROVISION DEL 1% PARA TITULOS VALORES DE DEUDA VENCIDOS - PORTAFOLIO TVD "I") (REGIMEN DE PROVISION DEL 1% PARA INVERSIONES EN OTRAS OBLIGACIONES VENCIDAS (REGIMEN DE PROVISION DEL 1% PARA DEPOSITOS, OTRAS OBLIGACIONES Y TITULOS VALORES VENCIDOS DE DISPONIBILIDAD RESTRINGI TOTAL DE PROVISIONES REGULARES Y AUTOMATICAS