Procedimiento Administrativo Sancionador - PAS

Transcripción

1 Procedimiento Administrativo Sancionador - PAS

2 ESQUEMA ANTERIOR DE RESPONSABILIDADES Y SANCIONES Identificación de responsabilidades SNC Órganos Sancionadores Realiza el control Obtiene evidencias Responsabilidad Penal Ministerio Público Poder Judicial Detecta irregularidades Informes de Control Responsabilidad Civil Poder Judicial Derecho de defensa de los funcionarios Se identifica responsabilidades Responsabilidad Administrativa Funcional Titulares de las Entidades 2

3 RECOMENDACIONES PARA LA SANCIÓN ADMINISTRATIVA De las recomendaciones para deslinde de responsabilidad administrativa emitidas en la última década sólo el 23% han tenido algún tipo de sanción. (Periodo ) Sin sanción 77% Con algún tipo de sanción 23%

4 MARCO NORMATIVO VIGENTE

5 MARCO NORMATIVO Ley Reglamento Decreto Supremo N PCM Directiva N CG/GDES Vigencia: hechos sucedidos a partir del 6.ABR.2011

6 PREMISAS PARA LA ASIGNACIÓN DE POTESTAD SANCIONADORA La Constitución señala que la ley regula la responsabilidad de los funcionarios y servidores públicos. La Constitución no asigna la potestad sancionadora administrativa a una instancia predeterminada. La Ley N establece que el requisito para ejercer potestad sancionadora es su otorgamiento por norma con rango de ley. La potestad sancionadora es compatible con la función de prevención asignada al control gubernamental.

7 FINALIDADES FINALIDADES PREVENCIÓN: Disuadir la comisión de actos irregulares, recuperando la credibilidad de la ciudadanía en los mecanismos de control. REPRESIÓN: Otorgar una respuesta adecuada y proporcional al acto irregular. Lograr un alto nivel de confianza en la ciudadanía. Reorganizar e integrar el SNC y la normativa que lo soporta. Implantar el nuevo enfoque de control con una definición clara de los productos y servicios brindados.

8 ESQUEMA ACTUAL DE RESPONSABILIDADES Y SANCIONES Identificación de responsabilidades Sistema Nacional de Control Órganos Sancionadores Realiza el control Obtiene evidencias Responsabilidad Penal Ministerio Público Poder Judicial Detecta irregularidades Informes de Control Responsabilidad Civil Poder Judicial Derecho de defensa de los funcionarios Se identifica responsabilidades Responsabilidad Administrativa Funcional CGR Graves y Muy graves Titular de entidad Leves 8

9 MARCO NORMATIVO ÁMBITO DE PROTECCIÓN Se protege el cumplimiento de los sistemas administrativos de carácter transversal a la administración pública, sin afectar los bienes jurídicos e intereses propios y específicos a la facultad disciplinaria en cada entidad (p.e. disciplina, honor, moral, jerarquía, subordinación). INDEPENDENCIA DE RESPONSABILIDADES La Responsabilidad Administrativa Funcional es independiente de la responsabilidad penal y civil que puedan generar los mismos hechos. Fundamento: Ley N 27785, art. 49 Ley N 27444, art. 243 Acuerdo Plenario N /ESV-22 STC AA, AA, HC, HC

10 MARCO NORMATIVO - PRINCIPIOS GENERALES DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO Principios Generales Debido procedimiento Conducta procedimental Verdad material Celeridad Impulso de oficio Transparencia Imparcialidad Legalidad 10

11 MARCO NORMATIVO - PRINCIPIOS DE LA POTESTAD ADMINISTRATIVA SANCIONADORA PRINCIPIOS DE LA POTESTAD ADMINISTRATIVA SANCIONADORA Razonabilidad Presunción de licitud Intimación Non bis in idem Irretroactividad Tipicidad Causalidad Prohibición de reformatio in peius 11

12 MARCO NORMATIVO - GARANTÍAS TAXATIVIDAD DEFENSA OBJETIVIDAD GARANTÍAS PRESCRIPCIÓN PROPORCIONALIDAD 12

13 MARCO NORMATIVO COMPETENCIA DE LA CGR COMPETENCIA MATERIAL Procesamiento y sanción de la Responsabilidad Administrativa Funcional, por infracciones graves o muy graves, derivadas de los Informes de Control emitidos por los órganos del Sistema Nacional de Control. Excepción: Las infracciones leves son de competencia del titular de la entidad. COMPETENCIA PERSONAL Para servidores y funcionarios públicos conforme a la definición básica de la Ley N 27785, con prescindencia del vínculo laboral, contractual, estatutario, administrativo y civil. Excepción: Autoridades elegidas por voto popular, titulares de organismos constitucionales autónomos y autoridades con prerrogativa de antejuicio.

14 MARCO NORMATIVO COMPETENCIA ÓRGANOS INSTRUCTORES Oficinas Regionales de Control Competencia Organos Instructores según su ámbito Órganos de Control Institucional Excepción GPAS según criterios de ubicación, carga procesal, complejidad u otros criterios objetivos Sociedades de Auditoría

15 MARCO NORMATIVO INFRACCIONES Y SANCIONES Infracciones Tipificación Reglamento Sanciones Por incumplimiento de disposiciones legales e internas 47 conductas, más sus agravantes INHABILITACIÓN 1 a 5 años Por trasgresión de principios, deberes y prohibiciones éticas Se especifican los tipos, escalas y rangos de sanción SUSPENSIÓN 30 a 360 días Por realizar actos persiguiendo finalidades prohibidas Por desempeño funcional negligente o para fines distintos al interés público

16 MARCO NORMATIVO EXIMENTES Y ATENUANTES EXIMENTES Eliminan antijuricidad de la conducta típica Incapacidad mental Caso fortuito o fuerza mayor Ejercicio de deber legal, funcional o cargo Ausencia consecuencia perjudicial de Orden competente, con expresa oposición escrita ATENUANTES Reducen sanción en la escala o calificación de la infracción (incluso leve) Subsanación voluntaria (anterior el inicio del PAS) Actuación en favor de intereses superiores Apreciación en el Procedimiento Administrativo Sancionador

17 ÓRGANOS DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR

18 ÓRGANOS DEL PAS TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA SECRETARÍA TÉCNICA VICECONTRALOR GENERAL GERENCIA DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR MACRO REGIÓN ÓRGANO INSTRUCTOR ÓRGANO SANCIONADOR ÓRGANO INSTRUCTOR 18

19 FASES E INSTANCIAS DEL PAS

20 FASES DEL PAS CGR PRIMERA INSTANCIA - CGR Fase Instructora Plazo: 180 días prorrogables por 60 días Fase Sancionadora 30 días. Se suspenden por actuaciones complementarias SEGUNDA INSTANCIA Tribunal Superior de Responsabilidades 10 días Días hábiles 20

21 FASE INSTRUCTIVA INFORME DE CONTROL FASE INSTRUCTIVA ADMISIÓN PROGRAMACIÓN PROCEDENCIA INICIO PROCEDIMIENTO DESARROLLO PROCEDIMIENTO PRONUNCIAMIENTO Recepción Verificación requisitos formales Distribución Priorización Seguimiento Evaluación del Informe: competencia material, hechos acreditados y generan convicción razonable Ejecución de indagaciones previas Disposición de inhibición de las entidades Elaboración y comunicación de cargos Recepción de descargos Actuación de pruebas Existencia de infracción y propuesta de sanción Inexistencia de infracción y archivo del procedimiento 21

22 FASE INSTRUCTIVA Principales requisitos de forma: La fecha de aprobación del Informe. La recomendación para deslinde de responsabilidades y anexos relacionados. El domicilio de las personas comprendidas. El cargo desempeñado y periodos de gestión de las personas comprendidas. Principales requisitos de contenido: Los hechos que configuran infracciones grave o muy grave. La identificación de los presuntos responsables. La entidad en que se cometió la infracción. La fecha de ocurrencia de los hechos observados. El cumplimiento de las normas de control para la elaboración del Informe. 22

23 FASE INSTRUCTIVA Prevalencia de la potestad sancionadora de la CGR El inicio del PAS determina el impedimento de las entidades para efectuar el deslinde de responsabilidades por los mismo hechos. Excepción: El impedimento puede determinarse antes del PAS y durante el proceso de control. 23

24 FASE SANCIONADORA FASE SANCIONADORA PROPUESTA DE SANCIÓN RECEPCIÓN Y PROGRAMACIÓN EVALUACIÓN DE PROPUESTA DE SANCIÓN RESOLUCIÓN RECEPCIÓN DE APELACIÓN Distribución Priorización Seguimiento Actuaciones complementarias Estimación de suficiencia de sanción propuesta Imposición de sanción Absolución Calificación Concesión

25 FASE SANCIONADORA EJECUTORIEDAD INMEDIATA Las resoluciones que imponen sanción son de obligatorio cumplimiento y ejecutoriedad inmediata desde que quedan firmes o causan estado. Las medidas preventivas tienen ejecutoriedad inmediata desde su notificación, no estando sus efectos condicionados a que el acto quede firme o cause estado. EJECUCIÓN Las sanciones o medidas preventivas no requieren de medidas complementarias por las entidades para tener plenos efectos. Sin embargo, las entidades adoptan las medidas que permitan asegurar la ejecución de las sanciones o medidas preventivas. En los cinco (05) días (sanciones) o tres (03) días de comunicadas (medida preventiva).

26 SEGUNDA INSTANCIA TRIBUNAL SUPERIOR CONCESORIO DE APELACIÓN RECEPCIÓN Y PROGRAMACIÓN REVISIÓN DE RESOLUCIÓN IMPUGNADA RESOLUCIÓN Distribución Priorización Seguimiento Evaluación resolución impugnada Actuaciones complementarias Confirmación Modificación Revocación Anulación

27 SEGUNDA INSTANCIA IMPUGNACIÓN DE RESOLUCIONES Contra las resoluciones emitidas por el Tribunal Superior únicamente procede la acción contenciosa administrativa. La interposición de demanda contencioso administrativa no enerva la ejecutoriedad de las decisiones emitidas por al Tribunal Superior, salvo disposición judicial en contrario. PRECEDENTE DE OBSERVANCIA OBLIGATORIA El Tribunal Superior puede emitir precedentes administrativos de observancia obligatoria, a partir de los criterios adoptados para los casos puestos a su consideración. Los precedentes se encuentran referidos y resultan de obligatoria aplicación para la determinación de la responsabilidad administrativa funcional. (Órgano Instructor, Órgano Sancionador y Tribunal Superior)

28 MEDIDA PREVENTIVA, PRESCRIPCIÓN Y CADUCIDAD

29 MEDIDA PREVENTIVA CONCEPTO Comprende la separación del cargo que ocupa la persona procesada mientras dure el procedimiento sancionador, sin afectar la relación laboral o contractual y/o niveles de ingresos. Se le debe asignar labores compatibles con su especialidad, pero no vinculadas a la materia investigada ni ocupar cargos de dirección, administración o ejecutivos. CRITERIOS PARA SU DISPOSICIÓN Gravedad de los hechos imputados Riesgo del correcto ejercicio de la administración pública. Principio de razonabilidad. Participación relevante. Nivel del cargo y funciones asignadas.

30 PRESCRIPCIÓN Y CADUCIDAD PRESCRIPCIÓN La potestad para sancionar la responsabilidad administrativa funcional prescribe a los cuatro (04) años de cometido o culminado el hecho, en caso fuera una infracción continuada. La prescripción se aprecia de oficio o pedido de parte en cualquier instancia del procedimiento sancionador. El cómputo de la prescripción se suspende con el inicio del procedimiento o por la suspensión del procedimiento. CADUCIDAD El procedimiento sancionador no puede exceder de dos (02) años. La caducidad del procedimiento debe ser alegada en vía de defensa, en cualquier momento del procedimiento. La suspensión del plazo del procedimiento no interrumpe o suspende el cómputo del periodo de caducidad.

31 MUCHAS GRACIAS