GESTIÓN ESTRATÉGICA DE RIESGOS CORPORATIVOS.

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1 20 16 GESTIÓN ESTRATÉGICA DE RIESGOS CORPORATIVOS

2 gestión estratégica de riesgos corporativos 2

3 universidad adolfo ibáñez / escuela de negocios bienvenida la posibilidad de contar con un sistema integrado de gestión de riesgos genera ventajas competitivas y crea valor para la empresa, dando una visión conjunta y coordinada de los riesgos a todas las áreas de la empresa y, en particular, a la alta dirección. La sostenibilidad de una empresa está marcada por cómo gestiona la incertidumbre, permitiéndole anticiparse ante un posible evento sea este negativo o favorable. Esto solamente se consigue con un proceso eficiente de gestión de riesgos empresariales enfocado al cumplimiento de los objetivos de la Organización. Una empresa puede gestionar los riesgos de dos formas fundamentalmente diferentes: un riesgo a la vez o todos los riesgos vistos conjuntamente en un marco coordinado y estratégico. Este último enfoque es a menudo llamado Enterprise Risk Management o ERM. En este contexto, los modelos de gestión de riesgos de las empresas deberían permitir disponer un proceso integral y dinámico de la información, referente a todos aquellos riesgos (financieros, operaciones, reputacionales, legales, entre otros) que pueden impactar a sus objetivos y resultados, así como de un diseño adecuado de las distintas funciones y roles que tomarán parte en dicho proceso. Este curso propone un tratamiento alternativo y complementario a la Gestión de Riesgos tradicional, basado en poner la mirada en el ser humano como generador de los riesgos y por lo tanto como ente anticipador, diversificador y resolutivo de los mismos, así como en su rol activo en la gestión estratégica de riesgos dentro de la empresa. richard peña ph.d. (s) in management director académico 3

4 gestión estratégica de riesgos corporativos objetivos objetivos generales: Reconocer al ser humano como eje central, lo que significa que no existen los riesgos independientes de las personas. Son las personas las que generan, identifican y sufren o se benefician de la ocurrencia de éstos, pues son el motor de acción de los negocios. Conocer los principales aspectos del funcionamiento e implementación práctica de un sistema de Enterprise Risk Management. Categorizar y exponer los aspectos esenciales que permitan contar con un marco análitico y operacional de la gestión de riesgos en la empresa. Definición del entorno ERM. Exponer una interpretación de la Gestión de Riesgos que sustente sólidamente a la toma de decisiones de la empresa. Mostrar cómo diseñar un modelo de gestión de los riesgos empresariales que genere valor añadido mediante un proceso eficaz de identificación, hasta donde es posible y reporting de riesgos, y una adecuada organización, reparto de roles y asignación de responsabilidades. objetivos específicos: Demostrar las debilidades o incapacidades biológicas del ser humano para proyectar el futuro. Entregar herramientas y habilidades prácticas (indagación, reflexión y preguntas) que permitan anticipar y observar de manera sistémica la fenomenología del riesgo. Demostrar que la gestión de riesgos es observador-dependiente, y sólo es posible observar los riesgos respecto de los cuales se tienen las distinciones pertinentes. Analizar y comparar referencias/estándares para el análisis y gestión de riesgos existentes en la actualidad a nivel internacional (como ISO31000, COSOII y NCG 385 de la SVS). Presentar actividades de los comités de riesgos y principales departamentos relacionados con los riesgos (auditoría interna y gestión de riesgos). Diseñar un proceso de identificación y cuantificación de riesgos eficiente, que aporte valor a la toma de decisiones. Aprender a definir los límites de riesgos. Modelos de reporting y monitoreo de riesgos enfocado a la toma de decisiones. Analizar temas emergentes relacionados con la gestión de los riesgos empresariales (sostenibilidad, influencia en los ratings de la compañía, continuidad de negocio, reputación, Compliance y riesgo legal de incumplimiento). Mostrar el rol de la industria aseguradora como último eslabón en un proceso de Gestión de Riesgos. dirigido a Directores, Gerentes Generales y responsables de funciones relacionadas con la gestión de riesgos al interior de la empresa. 4

5 universidad adolfo ibáñez / escuela de negocios metodología Clases participativas en las cuales se generará una dinámica conversacional entre profesor y alumno. Se utilizarán videos, preguntas, resoluciones de casos. El curso combina aspectos teóricos y su aplicación práctica a la gestión estratégica en la empresa. Las primeras sesiones están dedicadas al conocimiento teórico de los conceptos básicos sobre riesgos y el análisis de los principales estándares en gestión de riesgos a nivel mundial. Se describirá la aplicación de un modelo de gobierno de riesgos en una compañía mediante ejemplos reales de empresas, así como distintos modelos y roles organizativos de funciones relacionadas con los riesgos. enfoque de gestión de riesgos valor añadido gestión de riesgos básica seguros cumplimiento niveles de madurez de la gestión de riesgos gestión de riesgos intermedia gdr tradicional: solo escenarios/eventos (-) listado de riesgos riesgo individual (no integrado) decisiones de mitigación gestión de riesgos avanzada gdr estratégica: escenarios/eventos (+/-) exposición de riesgo información integrada decisiones estratégicas tiempo 5

6 gestión estratégica de riesgos corporativos contenidos sesión 1 interpretación alternativa de la gestión de riesgos Los riesgos y el factor humano Cómo podemos anticipar riesgos que sucederán en el futuro? El pasado y la experiencia, utilidad y limitaciones en la gestión de riesgos La falacia de los expertos en gestión de riesgos sesión 2 contexto de la gestión de riesgos corporativos en la actualidad Contexto internacional y local de la gestión de riesgos Presentación de enfoque tradicional frente al enfoque estratégico de la gestión de riesgos referencias y modelos sobre gestión de riesgos: Análisis detallado de los principales estándares internacionales Revisión de otras prácticas y referencias internacionales sesión 3 definición de un modelo de gobierno de riesgos Funciones y organización responsables del gobierno de los riesgos Políticas y principios de riesgos dentro de las corporaciones Rol de Supervisión y Decisiones: Comités de Riesgos Rol de Control y Aseguramiento: Gestión de Riesgos y Auditoría Comparativa de casos reales de empresas. Diseño organizativo de las funciones que intervienen en la gestión de riesgos sesión 4 diseño e implementación del proceso estratégico de gestión de riesgos La identificación y cuantificación de los riesgos Elaboración de Indicadores de riesgos (KRI s) efectivos Aplicación del proceso para la toma de decisiones Definición de límites de riesgo Seguimiento y reporting de los riesgos Integración de la información de riesgos en la gestión de presupuestos y estrategias 6

7 universidad adolfo ibáñez / escuela de negocios sesión 5 seguros en la gestión de riesgos corporativos Utilización de los seguros como última derivada en un proceso de gestión de riesgos La industria aseguradora y sus principales entidades Modelo de transferencia de riesgos Diseño de Programas de Seguros valor añadido de la gestión de riesgos corporativos Aplicación de la gestión de riesgos a la sostenibilidad Reputación corporativa y la gestión de riesgos Gestión de riesgos en la continuidad de negocio Influencia de la gestión de riesgos en los ratings de la compañía sesión 6 aspectos legales de la gestión de riesgo corporativo. compliance Compliance y gestión del riesgo legal en la empresa Entorno de análisis integrado de riesgo legal y riesgo operacional Nuevos riesgos legales corporativos Una visión operacional de los riesgos legales de la empresa Importancia del cumplimiento normativo y regulatorio. Ley , SOX, FCPA Herramientas para la gestión del riesgo legal Mapas de riesgo legal, autorregulación, códigos de conducta de los negocios sesión 7 caso hbs enterprise risk management at hydro one Revisión de un caso HBS sobre la implantación y funcionamiento de modelo de gobiernos y gestión de riesgos ERM en la compañía: - Revisión del modelo de gobierno y principales roles de la gestión de riesgos. - Identificación y análisis de riesgos de toda la tipología de riesgos. - Análisis de stakeholders y objetivos estratégicos relacionado con los riesgos. 7

8 gestión estratégica de riesgos corporativos profesores eugenio belinchón EMBA de Instituto de Empresa (IE) en Madrid, Licenciado en Economía por la Universidad Complutense de Madrid. Profesor de Gestión de Riesgos del MIF (Master in Finance) y MEFM (Master Executive en Finance and Management) del Colegio Universitario de Estudios Financieros (CUNEF) en Madrid; y de Executive Education de la Facultad de Administración de Los Andes, Colombia. Profesor del Diplomado de Compliance Corporativo de la UAI, en materia de Gestión de Riesgos. Lecturer en conferencias y cursos sobre Riesgos Corporativos en Latinoamérica. richard peña Ph.D. in Management, Universidad Adolfo Ibáñez. Abogado, MSc. in Specialized Economic Analysis, Universidad Pompeu Fabra, España. Diplomado en Tributación de Instrumentos Financieros, Diplomado en Libre Competencia: Derecho, Economía y Regulación, y Diplomado en Derecho de los Recursos Naturales (Energía), PUC. Director y profesor del Diplomado en Compliance Corporativo de la UAI. Profesor Invitado del Diplomado en Libre Competencia, PUC y del Diplomado en Sourcing, UAI. Miembro Permanente del Centro de Libre Competencia UC. 8

9 universidad adolfo ibáñez / escuela de negocios carlos sanhueza MBA y DPA de la Universidad Adolfo Ibáñez. Post diplomado en Biología del Conocimiento Instituto Matriztico Doctor Humberto Maturana.Diplomado en Finanzas y Administrador Público en la Facultad de Administración y Economía de la Universidad de Chile, Diplomado en Análisis de Sistemas en CIISA, Posgraduado en Evaluación de Proyectos (CEPE) en la Facultad de Ingeniería Industrial de la Universidad de Chile. Profesor Titular de Negociación de Programas de la Escuela de Negocios de Universidad Adolfo Ibáñez. Socio y Director Ejecutivo de Conosur Seguros y Reaseguros. Socio de Tomate Consultora en Gobiernos Corporativos. 9

10 20 16 información general Lugar de realización Av. Presidente Errázuriz 3485, Las Condes, Santiago. Fechas 11 de julio al 22 de agosto de sesiones. GESTIÓN ESTRATÉGICA DE RIESGOS CORPORATIVOS Horario Lunes, de 17:00 a 21:00 hrs. Precio $ Código sence. Descuentos 15% para ex alumnos de pregrado y de postgrados de la UAI. 15% para dos o más ejecutivos de una misma empresa. * Los descuentos no son acumulables. Las normas que regulan los presentes cursos podrán experimentar variaciones menores. La dictación de los presentes planes exige un número mínimo de alumnos matriculados. informaciones e inscripciones rosita díaz (56) rosita.diaz@uai.cl