Protección de Denunciantes de Actos de Corrupción

Transcripción

1 Encuentro Regional sobre Responsabilidad l Sector Privado en la Lucha contra la Corrupción Bogotá, 7-8 Marzo 2013 Protección Denunciantes Actos Corrupción Alcances las estrategias en América y Europa Martha Silvestre Consultora EUROsociAL

2 PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE DE ACTOS DE CORRUPCIÓN 1. La protección al nunciante en el recho internacional 2. Deficiencias comunes los sistemas e instituciones lucha contra la corrupción. 3. Sistemas protección al nunciante en América. 4. Sistemas protección al nunciante en Europa. 5. Desafíos para la aprobación leyes protección al nunciante. 6. Conclusiones.

3 LA PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE EN EL DERECHO INTERNACIONAL 1. Convención las naciones unidas contra la corrupción. 2. Convención interamericana contra la corrupción. 3. Convenciones sobre corrupción l Consejo Europa. 4. Dictamen 1/2006 l grupo protección datos. 5. Convención la unión africana para la prevención y combate la corrupción 6. Protocolo contra la corrupción la comunidad sarrollo áfrica austral 7. Iniciativa anti-corrupción para Asia y el Pacífico - APEC. 8. Instrumentos la organización para la cooperación y sarrollo económicos OCDE

4 DEFICIENCIAS EN LOS SISTEMA DE PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE DE ACTOS DE CORRUPCIÓN 1. Ausencia mecanismos efectivos que favorezcan a nunciantes, y autoridas competentes para el control la corrupción. 2. No facilitan el seguimiento la nuncia por parte l propio nunciante. 3. Desincentivan la nuncia, tanto si es anónima pues no genera resultados efectivos, como aquella que se realiza nominativamente, pues amás genera al nunciante altos costos por represalias. 4. Se general colusión involuntaria por parte los servidores públicos honestos e integros pues ante la falta condiciones protección efectivas no puen nunciar.

5 SISTEMAS DE PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE DE ACTOS DE CORRUPCIÓN EN AMÉRICA LATINA 1. Mapa situacional Sistemas Protección al Denunciante en América. 2. Cuadro comparativo avances según MESICIC 3. Indicadores Freedom House Score for the Américas 4. Indicadores Gobernabilidad l Banco Mundial Indicador: Control la Corrupción. 5. Recomendaciones l II Informe MESICIC.

6 SISTEMAS DE PROTECCION DE DENUNCIANTES EN AMÉRICA Elaboración propia en base a Informes MESICIC Legislación sobre protección nunciantes en América Países que tienen legislación especifica sobre protección nunciantes Canadá, Estados Unidos *Perú a nivel administrativo Países que no tienen leyes especificas pero si alguna protección en leyes laborales y criminales México, Centroamérica y Sud América Países que no tienen sistemas protección al nunciante Bahamas, Jamaica, San Vicente y las Granadinas, Surinam, Trinidad y Tobago, Nicaragua

7 Argentina Bahamas Belize Bolivia PROTECCION DE DENUNCIANTES DE CORRUPCION EN AMÉRICA (Fuente Informes MESICIC) Marco Jurídico Unidad especial Mecanismos nuncia Ley general para el ámbito penal Código Procesal Penal y leyes especiales (terrorismo, drogas) que cubren forma indirecta previa solicitud l Ministerio Justicia No existe un marco jurídico formal Ley general para el ámbito Penal Ley General para el Ambito penal Ley Orgánica l Ministerio Público. Ley Marcelo Quiroga Brasil Ley general para ámbito penal Programa Nacional Protección Testigos Imputados a e nuncia que permiten nuncia con reserva intidad y anónima Experiencia la Oficina Anticorrupción No especifica nuncia como el Crime Stoppers que permite confincialidad la intidad No se especifica No se precisa Si cuenta con Unidad especial para todo tipo lito específicos Crime Stopper Hotine específicos atención nuncias generales para cualquier tipo lito Medidas protecció Personales No cuenta No se especifica Personales laborales Personales Laborales y y Resultados No presenta No presenta No presenta No presenta Se presentan aunque no forma específica

8 Canadá Granada PROTECCION DE DENUNCIANTES DE CORRUPCION EN AMÉRICA (Fuente Informes MESICIC) Marco Jurídico Unidad especial Mecanismos nuncia Ley Protección Funcionarios Denunciantes y Ley l programa protección Testigos (Operan en el ámbito administrativo y penal) Ley general para el ámbito penal Colombia Ley Ley (Operan en el ámbito administrativo y penal) Comisionado la Real Policía Montada Canadá específicos aseguran confincia nunciantes que No precisa Ausencia mecanismos seguros y competencias poco finidas Programa Protección a Testigos, Víctimas, Intervinientes en el Proceso y Funcionarios la Fiscalía Programa protección a testigos, víctimas, intervinientes en el proceso disciplinario y funcionarios la entidad generales para cualquier tipo lito Medidas protecció Personal laborales No precisa Personales aplicables incluso familiares laborales y a y Resultados Si presenta No presenta Se presentan aunque no forma específica

9 Costa Rica Chile PROTECCION DE DENUNCIANTES DE CORRUPCION EN AMÉRICA (Fuente Informes MESICIC) Marco Jurídico Unidad especial Mecanismos nuncia General aplicable al ámbito penal Acuerdo vigente entre el Por Judicial y el Ministerio Seguridad Pública Ley general para el ámbito penal Código Procesal penal Programa Protección la Víctima, testigos, funcionarios judiciales y otros sujetos intervenientes en el proceso penal. División Atención a las Víctimas y Testigos la Fiscalía Nacional, y las Unidas Regional Atención a Víctimas y Testigos (URAVIT) en cada Fiscalía Regional. específicos atención nuncias Lineamientos atención nuncias la CGR generales para cualquier tipo lito Medidas protecció Resultados Personales Se presentan aunque no forma específica Personales Si presenta aunque no especifica si son sobre casos corrupción

10 Ecuador El Salvador Estados Unidos PROTECCION DE DENUNCIANTES DE CORRUPCION EN AMÉRICA (Fuente Informes MESICIC) Marco Jurídico Unidad especial Mecanismos nuncia Ley general para el ámbito penal que riva mandatos constitucionales Ley general para el ámbito penal Ley Especial para la Protección Víctimas y Testigos Ley general para el ámbito administrativo Ley Ética Gubernamental3 Whistleblower Protection Enhancement Act (Operan en el ámbito administrativo y penal) Programa protección a testigos, víctimas y más participantes en el proceso y funcionarios la Fiscalía Programa Protección Víctimas Testigos Oficina l Asesor Jurídico Especial Estados Unidos Programa Feral Seguridad Testigos. y atención nuncias generales estipulados en Ley Orgánica la Comisión Control Cívico la Corrupción. Sanción especifica para quienes violen confincialidad generales para cualquier tipo lito que garantizan confincialidad l nunciante Denuncias en Línea l Ministerio Público específicos que aseguran confincialidad Unidad Denuncias la OSC Medidas protecció Personales Personales laborales Laborales personales y y Resultados No presenta No presenta Si presenta

11 Guatemala PROTECCION DE DENUNCIANTES DE CORRUPCION EN AMÉRICA (Fuente Informes MESICIC) Marco Jurídico Ley general para ámbito penal Ley para la Protección Sujetos Procesales y Personas Vinculadas a la Administración Justicia Penal Honduras Ley general para el ámbito penal Código Procesal penal Jamaica Ley no vigente México Ley general para el ámbito penal que se aplica por fecto a la corrupción Ley Feral contra la Delincuencia Organizada (LFCDO) Nicaragua Panamá No cuenta con marco protección nunciantes No cuenta con marco protección nunciantes Unidad especi al El Servicio Protección", l Ministerio Público No No se precisa se especic a No cuenta Mecanismos nuncia generales para cualquier tipo lito Medidas protecció Personales Resultados No presenta No se precisa Personales Se presentan aunque no forma específica generales para cualquier tipo lito Lineamientos Técnicos y Operativos para el Proceso Atención Ciudadana generales Centro Atención nuncias Personales Se presentan aunque no forma específica No cuenta No presenta

12 PROTECCION DE DENUNCIANTES DE CORRUPCION EN AMÉRICA (Fuente Informes MESICIC) Marco Jurídico Unidad especial Mecanismos nuncia Paraguay Ley general para el ámbito penal Ley Orgánica l Ministerio Público Perú Ley general para el ámbito penal Ley Colaboración eficaz Ley específica para el ámbito administrativo Ley protección nunciants corrupción RepúblicD ominicana San Vicente y las Granadinas Surinam Trinidad y Tobago General para el ámbito administrativo Código Etica l Servidor Público No cuenta con marco protección a nunciantes No cuenta con marco protección a nunciantes No cuenta con un marco jurídico para proteger a los nunciantes Departamento Protección a Testigos l Ministerio Público Unidad protección la CGR Contraloría General la República específicos Sistemas nuncia actos corrupción atención nuncias la CGR Sistema Nacional Atención Denuncias Medidas protec ció No se especifi ca Personales y laborales Resultados No presenta Se presentan aunque no forma específica No especifica No especifica Laborales No presenta

13 PROTECCION DE DENUNCIANTES DE CORRUPCION EN AMÉRICA (Fuente Informes MESICIC) Marco Jurídico Unidad especial Mecanismos nuncia Uruguay Ley general para el ámbito penal: Decreto 209/2000 que regula el programa protección testigos la Ley Venezuel a Ley general para el ámbito penal Ley Protección Víctimas, Testigos y Demás Sujetos Procesales Programa protección testigos Oficina Protección la Víctima generales para cualquier tipo lito específicos Instructivo en Materia Denuncias la CGR Medidas protecció Resultados Personales No presenta especificamente Personales Se presentan aunque no forma específica

14 Freedom House Scores for the Americas 2013 C: Functioning of Government F: Rule of Law Country C F 1 Barbados Canada Uruguay Bahamas Chile Dominica St. Lucia United States of America Costa Rica St. Kitts and Nevis Grenada St. Vincent and Grenadines Belize Panama Brazil Trinidad and Tobago Antigua and Barbuda Argentina 6 11 Country C F 19 El Salvador Suriname Dominican Republic Jamaica Guyana Peru Bolivia Mexico Paraguay Colombia Ecuador Guatemala Honduras Nicaragua Haiti Venezuela Cuba 1 2 MEDIA C 8 MEDIA F 8

15 Indicadores Gobernabilidad (Banco Mundial) INDICADOR: CONTROL DE LA CORRUPCIÓN Country Year Percentile Rank (0-100) ARGENTINA BOLIVIA BRAZIL CHILE COLOMBIA COSTA RICA CUBA DOMINICAN REPUBLIC ECUADOR EL SALVADOR GUATEMALA HAITI HONDURAS MEXICO NICARAGUA PANAMA PARAGUAY PERU PUERTO RICO VENEZUELA

16 SISTEMAS DE PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE DE ACTOS DE CORRUPCIÓN EN EUROPA 1.Marco Legal general. 2.Indicadores sobre Control la Corrupción en Europa - l Banco Mundial 3.Avance la legislación sobre Protección al Denunciante

17 CONTROL DE LA CORRUPCION EN EUROPA Banco Mundial Country Year Percentile Rank (0-100) AUSTRIA BELGIUM BULGARIA CYPRUS CZECH REPUBLIC ESTONIA FRANCE GERMANY GREECE HUNGARY ITALY LATVIA LITHUANIA POLAND ROMANIA SLOVAK REPUBLIC SLOVENIA SPAIN SWEDEN UNITED KINGDOM

18 SISTEMAS DE PROTECCION DE DENUNCIANTES EN EUROPA Fuente: Parlamento Europeo Legislación protección nunciantes en Europa Fuente: Parlamento Europeo 2011 Países que tienen legislación especifica sobre protección nunciantes Bélgica, Francia, Noruega, Rumanía, Holanda, Reino Unido Países que han sarrollado proyectos y que tiene pendiente su aprobación en el parlamento o están en preparación Alemania, Eslovenia, Suiza, Lituania Países que no tienen leyes especificas pero si alguna protección en leyes laborales y criminales Austria, Bosnia Herzegovina, Bulgaria, Croacia, Chipre, Dinamarca, Estonia, Georgia, Grecia, Italia, Polonia, Serbia, Slovakia, Suecia, Turquía, Macedonia

19 DESAFIOS PARA LA APROBACIÓN DE LEGISLACIONES DE PROTECCIÓN AL DENUNCIANTE DE ACTOS DE CORRUPCIÓN Ley Molo Protección a los Denunciantes Actos Corrupción OEA: -Características principales que bieran ser incluidas en futuras legislaciones que tuvieran la voluntad impulsar la Protección Legal l Denunciantes Actos Corrupción. -Molo Atención Denuncias.

20 CONCLUSIONES ENFOQUE PREVENTIVO a través políticas efectivas, procedimientos estandarizados, soluciones tecnológicas y un accionar institucional transparente. Impulsar las nuncias es una consecuencia ante la existencia corrupción, por lo que su existencia be ser acompañada por un efectivo sistema protección nunciantes que garantice a quien se atreve a luchar por si sólo contra la corrupción, que no estará solo, y que su actuar será respaldado por un esfuerzo conjunto institucional para impulsar el cambio que aquella sola persona se atrevió a reclamar con su nuncia.

21 CONCLUSIONES VOLUNTAD POLITICA.- Es absolutamente indispensable contar con la voluntad política al más alto nivel para que los países cuenten con la aprobación leyes protección al nunciante. En caso contrario, seguirá en larga espera pues existen en la región muchos esfuerzos, s hace varios años, impulsando la construcción un marco legal que impulse, oriente, garantice, canalice las nuncias actos corrupción, que sin embargo no logran ser aun aprobadas.

22 CONCLUSIONES PROCEDIMIENTO EFICAZ PARA LA TRAMITACIÓN.- Debe contarse con un eficaz procedimiento para la tramitación las nuncias corrupción, pues provoca un efecto negativo nefasto el animar a que nuncien actos corrupción sin tener la capacidad para tramitarlas, y garantizar al nunciante su protección, tanto en el ámbito personal como laboral, a si mismo como a sus familiares ser necesario.

23 Gracias. Martha Silvestre Consultora Internacional Gestión Políticas Públicas Especialista en Políticas Anticorrupción gmail.com