Instructivo de Llenado: Solicitud de Transferencia o Disposición de recursos IMSS

Transcripción

1 Codificación: MLA-CCC-PR Página 1 de 10 CENTRO DE CUIDADO AL CLIENTE Instructivo de Llenado: Solicitud de Transferencia o recursos IMSS Abril-2009

2 Codificación: MLA-CCC-PR Página 2 de 10 OBJETIVO Establecer de forma clara los lineamientos inherentes al llenado de las Solicitudes de Transferencia o Recursos IMSS, para dar servicio a los trámites de Retiro por Recursos Totales, Retiros Parciales (Ayuda por Desempleo y Ayuda por matrimonio), Aportaciones Voluntarias y de Aportaciones Complementarias de Retiro. A los que deberán apegarse los Gerentes Comerciales, Ejecutivos Comerciales, Auxiliares Administrativos de la Fuerza de Ventas y Ejecutivos de Atención al Público, con la finalidad de garantizar la calidad de información en apego a la normatividad vigente. ALCANCE Centro de Atención al Ejecutivo, Gerentes Comerciales, Ejecutivos Comerciales y Auxiliares Administrativos, Call Center y Funcionarios de Atención a clientes (FAP): En los procesos de validación de la información entregada por el Cliente, en el cumplimiento de los lineamientos establecidos en el presente documento. OBSERVACIONES Algunos campos son de llenado obligatorio y otros se llenaran de acuerdo al documento presentado por el cliente. Todos los trámites, incluso los folios cancelados, deberán enviarse a la atención de Jonathan Núñez Muñoz, (Blvd., Manuel Ávila Camacho No. 32, piso 17, Col. Lomas de Chapultepec, C. P , Delegación Miguel Hidalgo, México, D. F.) Tel Ext Es importante solicitar siempre la documentación original soporte o copia de documentación soporte, según sea el trámite. FUNDAMENTO LEGAL CIRCULAR CONSAR 31-5_31-10, Modificaciones y adiciones a las Reglas generales que establecen los procesos a los que deberán sujetarse las administradoras de fondos para el retiro y las empresas operadoras de la Base de Datos Nacional SAR, para la disposición y transferencia de los recursos depositados en las cuentas individuales de los trabajadores. ESPECIFICACIONES DE LLENADO A continuación se especifica campo por campo, los lineamientos del correcto llenado de la Solicitud de Transferencia o Recursos. GENERALES El llenado de la solicitud deberá hacerse en su totalidad con TINTA NEGRA. Se deberá llenar con MAYUSCULAS. (letra de molde, clara y legible, en los casos de caracteres alfabéticos y numéricos que presentan similitudes, se deberán anotar claramente para evitar confusiones). Ejemplos: Z 5 S 6 G U V

3 Codificación: MLA-CCC-PR Página 3 de 10 En aquellos casos que se presenten coincidencias en caracteres alfanuméricos y queden juntos cero y la o se podrá cruzar el cero con una diagonal (/). Los campos que en la solicitud se encuentren divididos, deberán llenarse con una letra por campo, aquellos que tengan algún recuadro deberán llenarse con un X y en caso de tener línea se debe escribir sobre esta. No se recibirán formatos ni documentos con tachaduras y enmendaduras. De acuerdo al tipo de servicio la solicitud del Cliente deberá acompañarse de la siguiente documentación: (Esta misma información esta incluida en el reverso de la Solicitud de Transferencia o Recursos IMSS)

4 Codificación: MLA-CCC-PR Página 4 de 10 Tipo de retiro D Recursos por el Trabajador / Beneficiario al amparo de una Negativa de pensión E Recursos por el Trabajador / Beneficiario al amparo de una pensión autorizada F Recursos por el Trabajador / Beneficiario al amparo de un Plan Privado de Pensión G Recursos por el Trabajador / Beneficiario por instrucción de la Autoridad H Recursos por el Trabajador al amparo de su edad I Retiro parcial por Matrimonio o Desempleo J Recursos por Reingreso M Recursos por Resolución de Pensión y Negativas de Pensión No Registrada en el Data Mart APORTACIONES VOLUNTARIAS DOCUMENTOS REQUERIDOS Solicitud original del retiro (firmada por el cliente y el asesor) Copia de resolución de Negativa de Pensión emitida y autorizada por el IMSS Copia de designación de beneficiarios emitido por el IMSS o documento de solicitud de pensión ante el IMSS o poder notarial (Cuando la resolución sea para una pensión por beneficiarios y solamente diga "solicitante" y no indica quien es el beneficiario). Copia del acta de defunción (solo se solicita en caso de ser beneficiario) Copia del acta de nacimiento (solo se solicita en caso de ser beneficiario) Copia del acta de matrimonio (solo se solicita en caso de ser beneficiario) Copia de resolución definitiva de pensión emitida y autorizada por el IMSS. Copia de credencial de pensionado Copia del acta de defunción (solo se solicita en caso de ser beneficiario) Copia del acta de nacimiento (solo se solicita en caso de ser beneficiario) Copia del acta de matrimonio (solo se solicita en caso de ser beneficiario) Original del Anexo "A" suscrita por el patrón que acredite la pensión (Régimen 73) Original de constancia suscrita por un actuario autorizado ante la Comisión (Régimen 97). Copia carta del patrón en donde pide al actuario la pensión (Régimen 97) Copia del acta de defunción (solo se solicita en caso de ser beneficiario) Copia del acta de nacimiento (solo se solicita en caso de ser beneficiario) Copia del acta de matrimonio (solo se solicita en caso de ser beneficiario) Original del dictamen judicial "LAUDO" definitivo en donde se condena a la Afore al pago del retiro. Original del Oficio de CONSAR (en su caso) Copia de documento probatorio (Acta de nacimiento, documento migratorio, carta de naturalización o certificado de nacionalidad mexicana) Original de la resolución para ayuda de gastos de matrimonio autorizada por el IMSS. Original de la resolución para ayuda de gastos de desempleo autorizada por el IMSS. Copia del comprobante de domicilio (con antigüedad menor a 3 meses) Copia de resolución definitiva de pensión emitida y autorizada por el IMSS (únicamente Cesantía o Vejez) Copia de credencial de pensionado Copia de resolución definitiva de pensión (únicamente las otorgadas antes de julio de 1997), resolución con ajustes de pensión, negativa de pensión régimen 73 (únicamente beneficiarios que solo tengan recursos en SAR 92) y pensiones pagadas por laudos al IMSS. Copia de credencial de pensionado Para aportaciones complementarias se debe solicitar la misma documentación que en retiro por disposición de recursos totales (va a depender del tipo de retiro)

5 Codificación: MLA-CCC-PR Página 5 de 10 En la copia de los documentos antes señalados, deberán apreciarse, visiblemente la fotografía y la firma del trabajador, excepto tratándose del documento probatorio. Los Ejecutivos que reciban los documentos anteriormente señalados, deberán cotejarlos contra sus originales y deberán devolver estos últimos a los trabajadores, asentando en las copias de estos documentos la leyenda Cotejado contra su original, así como su nombre completo, firma y número ante la CONSAR. De acuerdo a la Circular CONSAR 7-8, 7-9, 7-10, Solicitud de Transferencia o recursos IMSS

6 Codificación: MLA-CCC-PR Página 6 de 10 LLENAR, EL # Y NOMBRE DE LA GERENCIA O MODULO Fecha de recepción y folio NO LLENAR, se llenará al momento de su captura en el sistema. (Los FAPS si llenan el Folio) Campos de llenado obligatorio de acuerdo a los datos registrados en Estos campos son de llenado obligatorio solamente en caso que el titular de la cuenta haya fallecido Llenar estos campos obligatoriamente solamente en caso de solicitar retiro parcial y debe ser acuerdo al comprobante de domicilio entregado por el cliente. Estos campos se deberán llenar obligatoriamente para contactar al cliente. Campo de llenado obligatorio en caso de Retiros Totales. Llenar con una X el tipo de retiro que se solicita. Llenar con una X la forma de pago solo en caso de PP registrado en CONSAR, indicando clave y denominación social en caso de renta vitalicia. Campo de llenado obligatorio en caso de Retiros Parciales. Llenar con una X el tipo de retiro que se solicita. Campo de llenado obligatorio en caso de Retiro de aportaciones voluntarias. Llenar con una X el tipo de retiro que solicita. Indicando si el retiro es total o parcial, solo si es parcial indicar importe del retiro. Campo de llenado obligatorio en caso de que el retiro de las aportaciones voluntarias sean o vayan a ser deducidas de impuesto Campo de llenado obligatorio en caso de que el retiro total o de aportaciones voluntarias se vayan a considerar para el monto del retiro programado Campos de llenado obligatorio de acuerdo al tipo de pago. Campo de llenado obligatorio, firma y nombre completo del Ejecutivo Comercial o FAP Campo llenado obligatorio Firma del Cliente

7 Codificación: MLA-CCC-PR Página 7 de 10 En esta parte se indica el Nivel de Servicio para cada trámite Campo de llenado obligatorio, indicar con una X los documentos que nos esta dejando el cliente para solicitar su retiro Campo llenado obligatorio Firma del Cliente

8 Codificación: MLA-CCC-PR Página 8 de 10 ANVERSO 1. Gerencia / Módulo.- Deberá anotarse el número correspondiente a la Gerencia que pertenezca el Ejecutivo Comercial, en los casos del Auxiliar administrativo este deberá anotar el número de la Subdirección Comercial a la que pertenezca y en caso de los FAP s se debe indicar el modulo al que pertenecen. 2. Nombre Gerencia / Módulo.- Deberá anotarse el nombre correspondiente a la Gerencia que pertenezca el Ejecutivo Comercial, en los casos del Auxiliar administrativo este deberá anotar el nombre de la Subdirección Comercial a la que pertenezca y en caso de los FAP s se debe indicar el modulo al que pertenecen. 3. No de Folio Sistema.- El Gerente Comercial, Ejecutivo Comercial y Auxiliar Administrativo no deberá anotar nada en el Folio Sistema (Solo el FAP). 4. Fecha de Recepción.- El Gerente Comercial, Ejecutivo Comercial y Auxiliar Administrativo no deberá anotar fecha. Datos del Trabajador 5. Número de Seguridad Social (NSS).- Deberá anotarse a 11 posiciones. 6. Clave Única de Registro Poblacional (CURP).- En caso de que el trabajador cuente con su clave, esta deberá anotarse a 18 posiciones de acuerdo a la estructura de la misma (4 letras, 6 números, 6 letras y 2 números), y como aparece registrado en. 7. Registro Federal de Contribuyentes (RFC).- Deberá anotarse con o sin homoclave de acuerdo a la información proporcionada por el trabajador. 8. Apellido Paterno.- Deberá anotarse tal y como aparece registrado en. 9. Apellido Materno.- Deberá anotarse tal y como aparece registrado en. 10. Nombre(s) del Trabajador.- Deberá anotarse tal y como aparece registrado en. Datos del Beneficiario (Únicamente cuando el Trabajador haya fallecido) 11. En el renglón de BENEFICIARIO debe indicarse el nombre del beneficiario asignado por el titular de la cuenta y solo en caso que el beneficiario se menor de edad debe llenarse el renglón de SOLICITANTE, indicando el nombre de la persona autorizada por ley para cobrar el retiro en nombre del BENEFICIARIO. Domicilio datos del trabajador o beneficiario en su caso 12. Calle.- Deberá anotarse el dato completo, evitando en lo posible el uso de abreviaturas. 13. Número exterior.- Se sugiere anotarlo de derecha a izquierda para asegurarnos de que los datos estén completos. 14. Número interior.- En caso de contar con el, se sugiere anotarlo de derecha a izquierda para asegurarnos de que los datos estén completos. 15. Colonia.- Deberá anotarse el dato completo, evitando en lo posible el uso de abreviaturas. 16. Municipio o Delegación.- Deberá anotarse el dato completo, evitando en lo posible el uso de abreviaturas.

9 Codificación: MLA-CCC-PR Página 9 de Código Postal.- Deberá anotarse a 5 posiciones y deberá ser congruente con el domicilio anotado. (Este se anotará en el rubro de Municipio o Delegación en las ultimas 8 posiciones (ejemplo *CP_02500), después de anotar el Municipio). NOTA: este campo será de llenado obligatorio, de acuerdo al comprobante presentado por el por lo cual, si la dirección no coincide con el comprobante se deberá primero que levantar la solicitud de modificación de domicilio y posteriormente levantar la solicitud de retiro parcial. Cabe hacer mención que si no viene en la solicitud el domicilio será causa de rechazo por parte del área de operaciones. 18. Entidad Federativa.- Este dato se refiere al Estado en el que se ubica el domicilio del trabajador y deberá anotarse sin abreviaturas. * DATOS DE LLENADO OPCIONAL 19. Teléfono de Casa.- Se deberá anotar con clave lada, se requiere se anote para poder contactar al Cliente en caso de ser necesario. 20. Teléfono de Oficina.- Se deberá anotar con clave lada, se requiere se anote para poder contactar al Cliente en caso de ser necesario. 21. Teléfono Celular.- Se deberá anotar con clave lada, se requiere se anote para poder contactar al Cliente en caso de ser necesario. Tipo de retiro 22. Se debe indicar con una X el tipo de retiro que esta solicitando el cliente. * DATOS DE LLENADO OPCIONAL (Estos campos serán llenados por operaciones) 23. Salario base de cotización para Retiro por desempleo 24. Importe autorizado por el IMSS para Retiro por matrimonio Documentos entregados para el tramite de retiro (En caso de copias cotejar con el original) 25. Se llena al reverso de la solicitud, indicando con una X los documentos que nos esta entregando el cliente para solicitar su retiro. Instrucciones para pago de retiro (Para deposito en cuenta anexar comprobante del banco a nombre del trabajador o beneficiario) 26. Solo se deberá marcar con una X, el tipo de pago que elija el cliente. En caso de tratarse de un Depósito en Cuenta se deberá anotar el nombre de la Institución Bancaria y el número de CLABE, en caso de ser Depósito a alguna cuenta de Banamex se debe indicar la Cuenta, Plaza y Sucursal. Firma del Trabajador El trabajador deberá estampar su firma o huella con tinta negra de acuerdo a la identificación anexa a la Solicitud en el extremo derecho inferior de la solicitud y deberá coincidir, en caso de no coincidir será motivo de rechazo.

10 Codificación: MLA-CCC-PR Página 10 de 10 Nombre y firma del Asesor Especializado que recibe El Gerente Comercial, Ejecutivo Comercial y/o Auxiliar administrativo que realice el trámite deberá poner su nombre completo y firma en el extremo izquierdo inferior de la solicitud en tinta negra, sino, será motivo de rechazo. REVERSO 27. Check List.- Indicar con una X los documentos que nos esta entregando el cliente para su servicio y solo en donde dice especifique deben indicar que tipo de documento nos entrega. 28. Firma o Huella de aceptación del trabajador.- Se deberá asentar la firma o huella del trabajador o beneficiario según sea el caso.