INSTRUCTIVO DILIGENCIAMIENTO DE FORMATOS. FT1217 Entrevista, Vinculación, Solicitud de Productos y Actualización de Datos Persona Jurídica

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1 INSTRUCTIVO DILIGENCIAMIENTO DE FORMATOS FT1217 Entrevista, Vinculación, Solicitud de Productos y Actualización de Datos Persona Jurídica

2 1. GENERALIDADES Este Formato corresponde al Formulario Unificado de Entrevista, Vinculación y Solicitud de Productos de Personas Jurídicas de las dos redes. 2. DESCRIPCIÓN Página 1

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5 2.1 Definiciones Campo a Campo Este formato se divide en ocho secciones necesarias para recolectar la información requerida de la empresa y los productos solicitados cumpliendo con las exigencias establecidas por la ley. Para el diligenciamiento de este formato es necesario que la información quede registrada en cada uno de los campos en letra legible, en mayúscula y en tinta negra, sin tachones ni enmendaduras. Todos los campos deben estar diligenciados. Si no cuenta con la información o no aplica se deben anular los campos. I. Datos Generales Todos los campos de esta sección son de diligenciamiento obligatorio, en los casos en que no exista información o no aplique, se deben anular los campos Razón Social y Nit No.: Escriba el nombre de la empresa registrado ante la Cámara de Comercio 2. Tipo de Empresa: Selecciona una de las opciones marcando con una X si se trata de una empresa Mixta, Privada o Pública. 3. Actividad Económica Cód. CIIU: Este campo es diligenciado por el asesor comercial o Gerente Asignado y debe ser validado con el RUT y corresponder a la actividad principal de la empresa. 4. Descripción Actividad Económica: Se debe hacer una breve descripción de la actividad económica a la que se dedica la empresa, la información se valida con el RUT. 5. Cotiza en Bolsa: Se debe marcar el check de SI o No, si la empresa cotiza en la Bolsa. Página 4

6 6. Tipo de Negocio: Describir si la empresa es distribuidora, fabricante, mayorista, minorista, negocios profesionales, servicios financieros, servicios, entre otras. 7. Clase: Seleccione una de las opciones marcando con una X, la información puede tomarse del RUT del cliente. 8. Es usted una Entidad Financiera: Se debe marcar alguna de las opciones (SI o NO). 9. Solo para Entidades Financieras: No. de GIIN: Este campo se deberá diligenciar cuando la empresa es una entidad financiera y corresponde al número de registro ante FATCA. De lo contrario el campo debe ser anulado. Este podrá ser verificado en el Formato W8BENE. 10. Fecha Inicio de Actividad: Escriba la fecha de inicio de actividad de la empresa. 11. Número de Empleados: Escriba el número de empleados vinculados a la empresa. 12. Fecha de Constitución: Escriba la fecha en la cual fue constituida la empresa. 13. País de Constitución: Escriba el nombre del País de Constitución de la empresa. 14. Número de Identificación Tributaria en el país de Constitución: Se debe diligenciar el número de Identificación Tributaria cuando el país de constitución sea diferente a Colombia. En caso de que la empresa sea constituida en Colombia este campo debe estar anulado. 15. Es usted residente fiscal en otro país: Se debe marcar alguna de las opciones (SI o NO). Si la respuesta es SI se debe mencionar el país y Número de identificación tributaria del país. Nota: Se puede relacionar máximo tres países. 16. Dirección Oficina Principal: Escriba la dirección de la empresa. 17. Ciudad: Escriba el nombre de la ciudad donde está ubicada la empresa. 18. Depto: Escriba el nombre del departamento donde está ubicada la empresa. 19. País: Escriba el nombre del país donde está ubicada la empresa. 20. Teléfono: Escriba el número de teléfono de la empresa. 21. Fax: Escriba el número de fax de la empresa. Todos los campos de esta sección deben estar diligenciados o anulados cuando no aplique, de lo contrario será causal de devolución Diligenciar la siguiente información: Dirección Oficina Principal: Escriba la dirección de la empresa principal Ciudad Oficina Principal: Escriba la ciudad de ubicación de la empresa principal País Oficina Principal: Escriba el país de ubicación de la empresa principal Teléfono Oficina Principal: Escriba el número de teléfono de la empresa principal Fax Oficina Principal: Escriba el número de fax de la empresa principal Representante Legal Página 5

7 23. Nombres: Escriba el (los) nombre (s) del representante legal de la empresa, este debe coincidir con el nombre del Representante legal registrado ante la Cámara de Comercio. Primer Apellido: Escriba el primer apellido. Segundo Apellido: Escriba el segundo apellido 24. Sexo: Seleccione M para masculino o F para femenino marcando con una X. 25. Tipo de Identificación: Selecciona una de las opciones marcando con una X y el número del documento. No.: Escriba el número del documento de identificación. 26. Dirección: Escriba la dirección del Representante Legal de la empresa. 27. Ciudad: Escriba la ciudad en la cual vive el Representante Legal de la empresa. 28. País: Escriba el país en el cual vive el Representante Legal de la empresa. 29. Correo Electrónico: Escriba la dirección de correo electrónico personal o de la empresa del Representante Legal (si aplica). 30. Teléfono Celular: Escriba el número de teléfono celular del Representante Legal. 31. Teléfono Fijo: Escriba el número de teléfono fijo en el cual vive el Representante Legal. Todos los campos de esta sección deben estar diligenciados o anulados cuando no aplique, de lo contrario será causal de devolución. II. Información Financiera Último Período Fiscal La información registrada en esta sección debe coincidir con los estados financieros presentados por la empresa. Estos campos deben estar diligenciados en pesos colombianos con las cifras completas, no es válido usar MM u omitir ceros Fecha de Corte: Corresponde al periodo del estado financiero presentado 33. Ingresos Operacionales (1): Son aquellos ingresos producto de la actividad económica principal de la empresa. 34. Ingresos no Operacionales (2): Son aquellos ingresos diferentes a los obtenidos por el desarrollo de la actividad principal de la empresa, ingresos que por lo general son ocasionales a la actividad principal. 35. Total de Ingresos Mensuales (1+2): Corresponde a la suma total de las cantidades relacionadas en ingresos operacionales y no operacionales. 36. Detalle de Otros Ingresos No Operacionales u originados en actividades diferentes a la principal: La empresa debe detallar que otras actividades le generan ingresos mensuales que Página 6

8 no sean propios de la actividad principal a la que se dedica. Se debe diligenciar este campo siempre y cuando los ingresos reportados tengan un soporte físico para presentar ante el Banco. 37. Más del 50% de sus ingresos son Financieros* o Provienen de inversiones: Se debe marcar alguna de las opciones (SI o NO). Si la respuesta es afirmativa se debe diligenciar la sección VII: Información de las personas que ejercen el control (Controlling Persons). 38. Total Egresos Mensuales: Corresponde a la sumatoria total de las cantidades colocadas en los egresos operacionales y no operacionales. 39. Total Activos: Corresponde al campo total activos del balance general de la empresa. 40. Total Pasivos: Corresponde al campo total pasivos del balance general de la empresa. 41. Total Patrimonio: Corresponde al campo total patrimonio del balance general de la empresa. III. Socios o Accionistas Tenga en Cuenta: Para los casos en los cuales la empresa esté conformada por más de cinco socios o accionistas o cuando alguno se sus accionistas corresponda a una persona jurídica, es necesario diligenciar el Formato FT-1720 Accionistas Adicionales Beneficiario Final al Formato Único de Vinculación Persona Jurídica Nombre: Escriba el nombre de cada socio o accionista. Primer Apellido: Escriba el primer apellido de cada socio o accionista. Segundo Apellido: Escriba el segundo apellido de cada socio o accionista. 43. Tipo de Identificación: Seleccione con una X el tipo de identificación de cada socio o accionista. No.: Escriba el número de Identificación de cada socio o accionista 44. % participación: Escriba en número el porcentaje de participación de los socios o accionistas únicamente cuando sea mayor al 5% (si aplica). 45. Persona expuesta públicamente: Es obligatorio marcar con x si el socio o accionista es expuesto públicamente. Si uno de los socios o accionistas es PEP, la empresa se considera PEP y deberá diligenciar el formulario FT-1718, informar por correo al gerente de cumplimiento y enviar el original a la Vicepresidencia de Cumplimiento. 46. Correo Electrónico: Escriba la dirección de correo electrónico. 47. Teléfono celular: Escriba el número del Teléfono Celular. 48. Teléfono Fijo: Escriba el Numero del Teléfono Fijo. 49. Solo para accionistas persona jurídica: Es obligatorio marcar con x si el socio Persona Jurídica es considerado exento bajo FACTA. Una empresa es considerada exenta bajo FATCA si corresponde a una de las siguientes clasificaciones: Entidades Públicas, Empresas del Estado o cuyo accionista principal sea el estado, Organizaciones Multilaterales, Bancos Centrales, Gobiernos de Territorios Americanos, Ciertos Planes de Pensiones y Entidades cuyo accionista principal sean entidades exentas. Página 7

9 50. Solo para accionistas persona natural: Es obligatorio marcar con x si el socio o accionista Persona Natural tiene obligaciones tributarias en otra País. 51. Si el accionista Persona Natural tiene obligaciones tributarias en otro país deberá diligenciarse el país y el número de identificación tributario, en caso contrario se deben anular los campos. Nota: Toda empresa debe tener diligenciada la información de socios o accionistas IV. Operaciones Internacionales Realiza la empresa transacciones en moneda extranjera?: Es obligatorio seleccionar una opción (SI-NO); en caso de ser afirmativa la respuesta, se deben diligenciar todos los campos, de lo contrario deben ser anulados. 53. Posee Productos en moneda extranjera?: Es obligatorio seleccionar una opción (SI-NO); en caso de ser afirmativa la respuesta, se deben diligenciar todos los campos, de lo contrario deben ser anulados. V. 54 Productos Solicitados 54. Debe seleccionarse la(s) opción(es) solicitada(s) por el cliente. Como mínimo debe seleccionarse una de las opciones: Operaciones activas moneda legal, operaciones pasivas moneda legal, operaciones activas moneda extranjera, operaciones pasivas moneda extranjera. VI. Solo para Solicitud de Fiducias Especiales: Garantía, Administración, Otras Se debe detallar el bien que se entrega en caso de que aplique este campo. En caso de no aplicar debe ser anulado. Escriba si el cliente tiene fiducias especiales en garantía o administración. Página 8

10 VII. Información de las Personas que Ejercen Control (Controlling Persons) Esta sección se debe diligenciar únicamente si se respondió afirmativamente a la pregunta Más del 50% de sus ingresos son Financieros o Proveniente de Inversiones? Diligenciar los siguientes datos de las personas que ejercen control: Nombre: Escriba el nombre completo. Dirección Residencia: Escriba la dirección de residencia. País de Residencia Fiscal: Escriba el nombre del país de Residencia Fiscal. Número de Identificación en el Extranjero: Se debe diligenciar el número de Identificación en el extranjero cuando el país de residencia fiscal sea diferente a Colombia. En caso de que la persona sea residente en Colombia este campo debe estar anulado. Fecha de Nacimiento: Escriba la fecha de nacimiento. País de Nacimiento: Escriba el país de nacimiento. VIII. Declaración Origen de Fondos y Autorizaciones 57 Página 9

11 57. Es obligatorio diligenciar el campo en el cual el cliente detalla el origen de los fondos que está reportando a CorpBanca Numeral Autorizaciones: El cliente debe marcar el check de las autorizaciones para: Manejo de información personal, compartir información entre LAS SOCIEDADES y el reporte a centrales de riesgo. Nota: Estos check son de obligatorio diligenciamiento por parte del cliente, el no diligenciarlos es causal de devolución de la solicitud. 59. Fecha: Escribir el día, mes y año en el que se firma el Formulario Único de vinculación. 60. Firma Representante Legal: Registrar la firma del representante legal. 61. No. Documento de Identidad: escribir el número del documento de identificación del representante legal. 62. Nombres y Apellidos: Nombres y apellidos del Representante Legal. 63. Huella dedo documento de Identidad: Plasmar la huella del representante legal. Esta debe corresponder a la que se encuentra registrada en el documento de identificación. NOTA: Estos campos son de obligatorio diligenciamiento. Página 10

12 Para uso exclusivo de Banco CorpBanca y Filiales Esta sección es de obligatorio diligenciamiento. Todos los campos deben ser diligenciados por el Gerente Comercial Fecha de Solicitud: Escriba día, mes año en que se realiza la solicitud 65. Gerente de Segmento: Escriba nombres y apellidos completos. 66. Nombre de la Oficina / Cód. Oficina / Ciudad: Escriba estos datos de acuerdo con la sucursal en que se realizó la solicitud. Este campo es de diligenciamiento obligatorio. 67. Canal de Vinculación: Selección con una X la opción según corresponda. La opción Este campo es de diligenciamiento obligatorio. 68. Cliente es una persona públicamente expuestas (PEP) o maneja recursos públicos: En este campo se debe marcar con una x si la empresa es considerada PEP o maneja recursos públicos ya sea directamente o por alguno de sus socios o accionistas. En caso que se seleccione afirmativo (SI) se debe diligenciar obligatoriamente el formato FT1718 Autorización para Vinculación de PEPS, remitir copia de este formato a la vicepresidencia de cumplimiento y el original a la carpeta del cliente. 69. Comentarios Visita: Diligenciar los comentarios de acuerdo con la visita realizada al cliente. 70. Proveedores - Clientes actuales: Se deben diligenciar en su totalidad, estos campos suplen el informe de visita de persona jurídica Página 11

13 71. Certificación Visita: Se debe diligenciar la fecha en la cual fue realizada la visita y marcar con una x el resultado de la entrevista Aprobó SI NO. 72. Comercial que realiza la vinculación: (Firma Comercial Autorizado/ Nombres/ Cargo y Número de Identificación): Escriba en letra clara los datos solicitados en este campo. 73. Nombre de quien realiza la verificación de información y listas de control: Escriba en letra clara los datos solicitados en este campo. Página 12