LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN EL PERÚ: MODALIDADES, CARACTERÍSTICAS Y PROBLEMAS DOGMÁTICOS. EXPOSITOR: Dr. Víctor Roberto Prado Saldarriaga

Transcripción

1 LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN EL PERÚ: MODALIDADES, CARACTERÍSTICAS Y PROBLEMAS DOGMÁTICOS EXPOSITOR: Dr. Víctor Roberto Prado Saldarriaga

2 SUMARIO LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA: CARÁCTERÍSTICAS Y MANIFESTACIONES DELICTIVAS CARACTERÍSTICAS ACTUALES DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN EL PERÚ MANIFESTACIONES ACTUALES PROBLEMAS DOGMÁTICOS Y JURISPRUDENCIALES EL TRATAMIENTO DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN LA LEGISLACIÓN PERUANA LA LEY 30077:ESTRUCTURA.PROBLEMAS Y APORTES DÓGMATICOS CARACTERÍSTICAS DE UNA ORGANIZACIÓN CRIMINAL EN LA LEY ACTUAL MORFOLOGÍA NORMATIVA DEL ARTÍCULO 317 DEL CÓDIGO PENAL PRINCIPALES ACUERDOS PLENARIOS SOBRE CRIMINALIDAD ORGANIZADA EL PROYECTO DE NUEVO CÓDIGO PENAL

3 UNA AMENAZA DEL MUNDO CONTEMPORÁNEO LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL ENTRÓ EN VIGOR EN AL AÑO SIGUIENTE, EL GRUPO DE ALTO NIVEL SOBRE LAS AMENAZAS, LOS DESAFÍOS Y EL CAMBIO DE LAS NACIONES UNIDAS INCLUYÓ LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL ENTRE LOS SEIS GRUPOS DE AMENAZAS QUE DEBEN PREOCUPAR AL MUNDO HOY Y EN LOS DECENIOS POR VENIR (UNODOC)

4 CONCEPTO OPERATIVO DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA SON ACTIVIDADES COLECTIVAS QUE SE DESARROLLAN A TRAVÉS DE ESTRUCTURAS ORGANIZACIONALES COMPLEJAS, LAS QUE SE EJECUTAN APLICANDO PROCESOS DE PLANEAMIENTO QUE LES PERMITEN CONSTRUIR MERCADOS Y OFERTAR EN ELLOS BIENES, MEDIOS Y SERVICIOS QUE ESTÁN LEGALMENTE RESTRINGIDOS, QUE TIENEN UN EXPENDIO FISCALIZADO O QUE SE ENCUENTRAN TOTALMENTE PROHIBIDOS, PERO PARA LOS CUALES SE REGISTRA UNA ALTA DEMANDA SOCIAL ACTIVA O POTENCIAL.

5 CARACTERÍSTICAS DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA 1. CONTINUIDAD OPERATIVA 2. ESTRUCTURA ORGÁNICA 3. OFERTA DE BIENES Y SERVICIOS ILEGALES 4. PODER 5. INTERNACIONALIDAD 6. SOPORTE SOCIAL

6 PRINCIPALES MANIFESTACIONES DELICTIVAS - DELITOS FINANCIEROS - LAVADO DE ACTIVOS - TRATA DE PERSONAS - INMIGRACIÓN ILEGAL - CONTRABANDO - TRÁFICO DE DROGAS E INSUMOS QUÍMICOS - TRÁFICO DE ARMAS (CONVENCIONALES Y DE DESTRUCCIÓN MASIVA) - TRÁFICO DE BIENES ROBADOS (VEHÍCULOS, OBRAS DE ARTE,PATRIMONIO CULTURAL, ETC.) - CORRUPCIÓN ADMINISTRATIVA Y PRIVADA - DELITOS DE ALTA TECNOLOGIA (DELINCUENCIA INFORMÁTICA) - DELITOS CONTRA EL MEDIO AMBIENTE (TALA FORESTAL ILEGAL, COMERCIO DE CAZA FURTIVA, MINERIA ILEGAL, ETC.) - FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO EL TERRORISMO NO ES CALIFICADO COMO MODALIDAD DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA POR CARECER DE FINALIDAD LUCRATIVA.

7 CARACTERÍSTICAS ACTUALES DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN EL PERÚ 1. PRESENCIA ACTIVA DE DOS MODALIDADES DIFERENTES DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA: VIOLENTA (ROBOS,SECUESTROS, SICARIATO Y EXTORSIONES) Y NO CONVENCIONAL (TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS, LAVADO DE ACTIVOS, TRATA DE PERSONAS,MIMNERÏA ILEGAL, ETC.). 2. COMBINACIÓN DE ESTRUCTURAS DE TIPO JERARQUÍA ESTÁNDAR (BANDAS) Y DE GRUPO CENTRAL (EMPRESA CRIMINAL FLEXIBLE). 3. MODUS OPERANDI ALTAMENTE EMPÍRICO Y ARTESANAL EN LA DELINCUENCIA VIOLENTA Y SOFISTICADO EN LA NO CONVENCIONAL

8 MANIFESTACIONES ACTUALES DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN EL PERÚ COMUNICACIÓN SOFISTICADA VIOLENCIA DOCUMENTOS FALSOS TESTAFERROS VEHICULOS ROBADOS ARMAS PLANIFICACIÓN ITINERANTE PERSONAS JURÍDICAS INFILTRACIÓN Y SOBORNOS EMERGENTE LAVADO DE ACTIVOS CORRUPCIÒN TRATA DE PERSONAS MINERÍA ILEGAL CRIMINALIDAD ORGANIZADA PERÚ DELITOS COMUNES NARCOTRÁFICO CONTRABANDO DELITOS DE TERRORISMO SECUESTROS EXTORSIVOS ASALTOS Y ROBOS MANO ARMADA MARCAJE ASESINATOS (SICARIOS) ESTAFAS PIRATERIA INFORMÁTICA ESCALA INTERNACIONAL ESCALA LOCAL S. LUMINOSO FINANCIACIÓN

9 PROBLEMAS DOGMATICOS Y JURISPRUDENCIALES LOS PROBLEMAS DE DOGMÁTICA PENAL DETECTADOS EN EL ENFOQUE QUE LA DOCTRINA Y LA JURISPRUDENCIA NACIONAL LE HAN DADO A LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA, SE HAN GENERADO PRINCIPALMENTE EN LA DEFINICIÓN DE LOS ALCANCES NORMATIVOS DEL ARTÍCULO 317º DEL CÓDIGO PENAL Y DE LAS AGRAVANTES ESPECÍFICAS.

10 EL TRATAMIENTO DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN LA LEGISLACIÓN PERUANA EXISTEN TRES TIPOS DE NORMAS QUE DEFINEN EL TRATAMIENTO PENAL DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA: 1. EN PRIMER LUGAR, UN TIPO PENAL AUTÓNOMO, DE PELIGRO ABSTRACTO, QUE DESCRIBE Y SANCIONA EL FORMAR PARTE DE UNA ORGANIZACIÓN DELICTIVA EN EL ARTÍCULO 317 DEL CÓDIGO PENAL. 2. LUEGO, LA CONFIGURACIÓN DE CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES ESPECÍFICAS QUE OPERAN CON LA COMISIÓN MATERIAL DE DETERMINADOS DELITOS CUANDO SON EJECUTADOS POR QUIEN ACTÚA EN CALIDAD DE INTEGRANTE DE UNA ORGANIZACIÓN DELICTIVA REGULADAS EN LA PARTE ESPECIAL DEL CÓDIGO PENAL O EN LEYES PENALES COMPLEMENTARIAS O ACCESORIAS. 3. FINALMENTE, AQUELLAS NORMAS ESPECIALES DE NATURALEZA SUSTANTIVA, DE PROCEDIMIENTO Y DE EJECUCIÓN QUE SE INCLUYEN EN LA LEY O CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO.

11 ESTRUCTURA DE LA LEY LEY CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO 1. OBJETO DE LA LEY (ARTÍCULO 1 ) 2. NOCIÓN ORGANIZACIÓN CRIMINAL (ARTÍCULO 2 ) 3. DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA (ARTÍCULO 3 ) 4. CONSECUENCIAS JURIDICAS DEL DELITO (ARTÍCULOS 21 A 23 ) 5. NORMAS DE EJECUCIÓN PENAL (ARTÍCULOS 24 Y 25) 6. VIGENCIA DEL CÓDIGO PROCESAL PENAL (ARTÍCULO 4 ) 7. NORMAS PROCESALES ESPECIALES (ARTÍCULOS 5 A 16 Y 20 ) 8. REGLAS SOBRE INCAUTACIÓN Y DECOMISO (ARTÍCULOS 17 A 19 ) 9. COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL (ARTÍCULOS 26 A 30 ) 10.DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES (TRES) 11.DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS (CUATRO) 12.DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS MODIFICATORIAS (CINCO) 13.DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA DERROGATORIA (UNA)

12 CARÁCTERÍSTICAS DE LA LEY ES UNA LEY ESPECIAL, INTEGRAL Y SOBRECRIMINALIZADORA QUE SIGUE A LA CONVENCIÓN DE PALERMO. 2. DE ESTRUCTURA SIMILAR A LAS LEYES EXISTENTES EN OTROS PAISES DE LA REGIÓN COMO MEXICO, COLOMBIA, NICARAGUA, VENEZUELA Y COSTA RICA. 3. REÚNE NORMAS PROGRAMÁTICAS, SUSTANTIVAS, PROCESALES Y DE COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL. 4. DA VIGENCIA PLENA AL CÓDIGO PROCESAL PENAL PARA DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA. 5. REGULA UN AMPLIO CATÁLOGO DE DELITOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA CONSIDERANDO 21 MODALIDADES. 6. CONCENTRA EN LOS ORGANÓS DE LA SALA PENAL NACIONAL LA COMPETENCIA DE INVESTIGACIÓN Y JUZGAMIENTO DE PROCESOS COMPLEJOS. 7. DEFINE REGLAS DE DETERMINACIÓN DE CONSECUENCIAS ACCESORIAS APLICABLES A PERSONAS JURÍDICAS INCORPORANDO EL ARTÍCULO 105 A. 8. FUE MODIFICADA POR LA LEY Y ESTÁ VIGENTE DESDE JULIO DE 2014

13 PRINCIPALES PROBLEMÁS Y APORTES DOGMÁTICOS EN LA LEY a) NÚMERO EXCESIVO DE DELITOS CALIFICADOS COMO DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA. b) EFECTOS DE LAS CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES CUALIFICADAS REGULADAS EN EL ARTÍCULO 22. c) UNIDAD DE REFERENCIA PARA LA APLICACIÓN DE LA CONSECUENCIA ACCESORIA DE MULTA PREVISTA EN EL ARTÍCULO 23 a. d) DUPLICACIÓN DE LOS PLAZOS DE PRESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN PÉNAL SEÚN MODIFICACIÓN DEL ARTÍCULO 80 IN FINE DEL CÓDIGO PENAL. e) INCOHERENCIAS SOBRE LA CONFIGURACIÓN LEGAL DE UNA ORGANIZACIÓN CRIMINAL Y EL DELITO REGULADO EN EL ARTÍCULO 317 DL CÓDIGO PENAL. f) INCORPORACIÓN DEL ARTÍCULO 105 A AL CÓDIGO PENAL.

14 CARÁCTERISTICAS DE UNA ORGANIZACIÓN CRIMINAL EN LA LEY INTEGRACIÓN DE TRES O MÁS PERSONAS. 2. EXISTENCIA DE UNA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL. 3. OPERATIVIDAD PLANIFICADA Y FUNCIONAL. 4. FINALIDAD DELICTIVA. 5. PERMANENCIA. 6. REALIZACIÓN DE DELITOS ESPECÍFICOS (21 MODALIDADES). 7. ACTUACIÓN DELICTIVA DE LOS INTEGRANTES SIEMPRE POR DESIGNIO DE LA ORGANIZACIÓN (CONTINUA U OCASIONAL).

15 ACTUAL MORFOLOGÍA NORMATIVA DEL ARTÍCULO 317 DEL CÓDIGO PENAL 1. CONDUCTAS CRIMINALIZADAS:CONSTITUIR, PROMOVER O INTEGRAR UNA ORGANIZACIÓN CRIMINAL DE DOS O MAS PERSONAS DESTINADA A COMETER DELITOS. 2. AGRAVANTE ESPECÍFICAS POR : MODALIDAD DELICTIVA OBJETO DE LA ORGANIZACIÓN CRIMINAL; EJERCER POSICIÓN DE LIDERAZGO ESTRATEGICO U OPERATIVO EN LA ORGANIZACIÓN CRIMINAL (LIDER, JEFE O DIRIGENTE); FINANCIAR LA ORGANIZACIÓN CRIMINAL). 3. PENALIDAD CONMINADA: 3 A 6 AÑOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD PARA EL DELITO Y 8 A 15 AÑOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD PARA SUPUESTOS AGRAVADOS.

16 PRINCIPALES ACUERDOS PLENARIOS SOBRE CRIMINALIDAD ORGANIZADA ( ) ENTRE LOS AÑOS 2005 Y 2012 SE ADOPTARON, ENTRE OTROS, LOS SIGUIENTES ACUERDOS PLENARIOS DE EFECTIVIDAD VINCULANTE RELACIONADOS CON LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA: 1. COSA JUZGADA EN RELACIÓN AL DELITO DE ASOCIACIÓN ILÍCITA PARA DELINQUIR (ACUERDO PLENARIO N /CJ-116) 2. DIFERENCIAS ENTRE LAS AGRAVANTES QUE EN EL DELITO DE ROBO ALUDEN A LA PLURALIDAD DE AGENTE Y A LA ACTUACIÓN DELICTIVA COMO INTEGRANTE DE UNA ORGANIZACIÓN CRIMINAL (ACUERDO PLENARIO N /CJ-116) 3. INTERVENCIÓN DE TRES O MÁS AGENTES. ALCANCES DEL ART C.P. (ACUERDO PLENARIO N /CJ-116) 4. CORREO DE DROGAS, DELITO DE T.I.D. Y LA CIRCUNSTANCIA AGRAVANTE DEL ART C.P. (ACUERDO PLENARIO N /CJ-116)

17 PRINCIPALES ACUERDOS PLENARIOS SOBRE CRIMINALIDAD ORGANIZADA ( ) 5. EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS (ACUERDO PLENARIO N /CJ-116) 6. DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y MEDIDAS DE COERCIÓN REALES (ACUERDO PLENARIO N /CJ-116) 7. DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL Y TRATA DE PERSONAS: DIFERENCIAS Y PENALIDAD (ACUERDO PLENARIO N /CJ-116) 8. DESAPARICIÓN FORZADA (ACUERDO PLENARIO N /CJ-116). 9. DIFERENCIAS ENTRE DELITOS DE EXTORSIÓN O RECEPTACIÓN EN CASO DE VEHICULOS AUTOMOTOR OBJETO DE HURTO O ROBO (ACUERDO PLENARIO N /CJ-116).

18 PRINCIPALES ACUERDOS PLENARIOS SOBRE CRIMINALIDAD ORGANIZADA ( ) 10. SOBRE REINCIDENCIA Y HABITUALIDAD (ACUERDO PLENARIO N /CJ-116) 11. CONCURRENCIA DE CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES ESPECÍFICAS DE DISTINTO GRADO O NIVEL Y DETERMINACIÓN JUDICIAL DE LA PENA (ACUERDO PLENARIO N /CJ-116) 12. DETERMINACIÓN DE LA PENA Y CONCURSO REAL DE DELITOS (ACUERDO PLENARIO N /CJ-116) 13 PERSONAS JURÍDICAS Y CONSECUENCIAS ACCESORIAS (ACUERDO PLENARIO N /CJ-116) 14. BENEFICIOS PENITENCIARIOS, TERRORISMO Y CRIMINALIDAD ORGANIZADA (ACUERDO PLENARIO N /CJ-116)

19 EL PROYECTO DE NUEVO CÓDIGO PENAL ( ) EL ARTÍCULO 492 DEL PROYECTO REPRODUCE IGUAL FÓRMULA LEGISLATIVA QUE LA AHORA REGULADA EN EL ARTÍCULO 317. MANTIENE LA ERRADA DENOMINACIÓN DE ASOCIACIÓN ILÍCITA. CONSTITUYE CIRCUNSTANCIA AGRAVANTE ESPECÍFICA EL QUE LA ORGANIZACIÓN ESTÉ DESTINADA A COMETER DELITOS DE LESA HUMANIDAD (SECCIÓN PRIMERA, DEL LIBRO SEGUNDO, ARTÍCULOS 145 A 189 ). EL ARTÍCULO 57 REGULA UNA AGRAVANTE CUALIFICADA CUANDO EL AUTOR DE UN DELITO GRAVE (SANCIONADO CON PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD NO MENOR DE 6 AÑOS) ES MIEMBRO O INTEGRANTE DE UNA ORGANIZACIÓN CRIMINAL (EL INCISO 3, IDENTIFICA LAS CARACTERÍSTICAS DE ESTE TIPO DE ORGANIZACIÓN)

20 MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCIÓN