Dr. Alejandro Taboada Muñoz DIRECTOR GENERAL EJECUTIVO

Transcripción

1 Dr. Alejandro Taboada Muñoz DIRECTOR GENERAL EJECUTIVO UNIDAD DE INVESTIGACIONES FINANCIERAS Estado Plurinacional de Bolivia GUATEMALA, 1 DE JUNIO DE 2015

2 TIPO FUNCIONES Y OBLIGACIONES DE LA UNIDAD DE INVESTIGACIONES FINANCIERAS

3 TIPO DE UIF UIF DE TIPO ADMINISTRATIVO ES UNA ENTIDAD DESCENTRALIZADA, CON AUTONOMÍA Í DE GESTIÓN Ó ADMINISTRATIVA, FINANCIERA, LEGAL Y TÉCNICA TÉCNICA. BAJO TUICIÓN DEL MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS PÚBLICAS LAS UIF DE ESTE TIPO SUELEN FORMAR PARTE DE LA ESTRUCTURA O EL ÁMBITO DE SUPERVISIÓN DE UNA Ó ADMINISTRACIÓN U ORGANISMO DISTINTO DE LAS AUTORIDADES JU ICIAL S JUDICIALES O POLICIALES.

4 FUNCIONES Y OBLIGACIONES DE LA UIF OBLIGACION : NORMAR EL RÉGIMEN DE LUCHA CONTRA EL LGI FT Y DP. FUNCION DE : PREVENIR Y DETECTAR REALIZAR EL ANÁLISIS ANÁLISIS, TRATAMIENTO Y TRANSMISIÓN DE INFORMACIÓN INVESTIGAR LOS CASOS EN LOS QUE SE PRESUMA LA COMISIÓN DE DELITOS EL LGI /FT COOPERACIÓN INTERNACIONAL GRUPO EGMONT COOPERACIÓN INTERINSTITUCIONAL

5 Antecedentes del Proyecto BASE NORMATIVA C.P.E. Art. 333 Ley N 1768 Modifica Código Penal de 10/03/1997 Ley N 004 Marcelo Quiroga Santa Cruz de Ley N 170 de fecha Ley N 262 de fecha Ley N 393 Servicios Financieros de fecha D.S N de 31 de julio de 1997, reglamenta la estructura, atribuciones y funcionamiento de la UIF. D.S. N 0910 de 15 de junio de Régimen de Infracciones y Procedimientos i para la Determinación ió de Aplicación ió de Sanciones Administrativas relacionada a LGI. D.S de 10 de abril de Descongelamiento de Fondos, Gastos Básicos y Gastos Extraordinarios. D.S de fecha 09 de abril de Reglamenta la transformación de la UIF Descentralizada. Resolución Biministerial No. 03 de 7 de diciembre de 2012, regula el plazo de remisión de Listas por parte delministerio de Relaciones Exteriores. Manual e Instructivos Específicos, que emite la UIF a los Sujetos Obligados (gestión de Riesgos)

6 LEY N 1768 LEVANTA EL SECRETO BANCARIO PARA LA UIF EXIME DE RESPONSABILIDAD AL SUJETO OBLIGADO ESTABLECE QUE HABRÁ UN RÉGIMEN DE SANCIONES ESTABLECE QUE EL INFORME DE LA UIF, SE REMITE A LA AUTORIDAD COMPETENTE DECRETO SUPREMO N ATRIBUCIONES DE LA UIF RESERVA Y CONFIDENCIALIDAD REMISIÓN DE REPORTES DE OPERACIONES SOSPECHOSAS RECABAR INFORMACIÓN PÚBLICA O CONFIDENCIAL, DE CUALQUIER ORGANISMO DE REGISTRO PÚBLICO CAPACITACIÓN A LOS SUJETOS OBLIGADOS

7 ARTÍCULO 185BISDEL CÓDIGO PENAL: LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS INTRODUCE COMO MUEVA FIGURA LEGAL A LA LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS (LAVADO DE DINERO) ARTÍCULO 133 BIS DEL CÓDIGO PENAL: FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

8 Antecedentes del Proyecto DECRETO SUPREMO N 0910 REGLAMENTA EL RÉGIMEN DE INFRACCIONES Y LOS PROCEDIMIENTOS PARA LA DETERMINACIÓN Y APLICACIÓN DE SANCIONES ADMINISTRATIVAS EN LO CONCERNIENTE A LA LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS.

9 Antecedentes del Proyecto PREVENCIÓN DEL LAVADO DE DINERO ENFOQUE BASADO EN RIESGOS

10 SUJETOS OBLIGADOS Las operaciones de ingreso y salida de divisas (Art. 7 del DS D.S ) Intermediación financiera y de servicios auxiliares financieros D.S ley N 393 Compra venta de divisas, remesas de dinero, transporte de dinero y valores Ley N 170). Entidades aseguradoras, intermediarios y auxiliares de seguro. Mercado de valores y a las relacionadas Notarios de Fe Publica (Art. 4, inc. d) 4 Ley N 170)

11 Antecedentes del Proyecto LA UIF EMITE UN MANUAL DE PROCEDIMIENTOS E INSTRUCTIVOS ESPECIFICOS PARA CADA SECTOR a) Manual De Procedimientos Operativos Para La Prevención, Detección, Control Y Reporte De Legitimación De Ganancias Ilícitas, Financiamiento Del Terrorismo y/o Delitos Precedentes Con Enfoque Basado En Gestión De Riesgo. b) Instructivo Especifico para Entidades de Intermediación Financiera Con Enfoque Basado En Gestión De Riesgo. c) Instructivo Específico para Entidades Aseguradoras, Intermediarios Y Auxiliares De Seguro Con Enfoque Basado En Gestión De Riesgo. d) Instructivo Específico para Actividades de Intermediación en el Mercado de Valores y las Relacionadas a Dicho Mercado con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo e) Instructivo Específico para Entidades de Titularización con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo f) Instructivo Específico para Buros De Información Crediticia con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo. g) Instructivo Específico para Entidades de Almacenes Generales de Depósitos con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo. h) Instructivo Especifico para Empresas Remeseras con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo. i) Instructivo Específico para Entidades de Arrendamiento Financiero con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo. j) Instructivo ti Específico para Empresas Transportadoras de Dinero y/o valores con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo. k) Instructivo Específico para Casas de Cambio con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo. l) Instructivo Específico para la Venta de Dólares Estadounidenses por el Banco Central de Bolivia con Enfoque Basado en Gestión de Riesgo.

12 Antecedentes del Proyecto LA UIF EMITE UN MANUAL DE PROCEDIMIENTOS E INSTRUCTIVOS ESPECIFICOS PARA CADA SECTOR PREVENCIÓN ESTABLECER REGLAS DE DETECCIÓN OPERACIONES PRESUNTAMENTE VINCULADAS A LA LGI y FT CONTROL REPORTE

13 ANALISIS E INVESTIGACIÓN FINANCIERA

14 FUENTES QUE ORIGINAN LA INVESTIGACIÓN FINANCIERA REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS (ROS) REQUERIMIENTO FISCAL (MINISTERIO PÚBLICO) REQUERIMIENTO EN MATERIA DE CORRUPCIÓN UIF S ANÁLOGAS DE OFICIO

15 Antecedentes del Proyecto A requerimiento escrito: ATRIBUCIONES DE LA UIF EN MATERIA DE CORRUPCIÓN MINISTERIO DE TRANSPARENCIA INSTITUCIONAL Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN PROCURADURÍA GENERAL DEL ESTADO analizará y realizará actividades de, inteligencia i financiera i y patrimonial. UIF FISCALES ANTICORRUPCIÓN para identificar presuntos hechos o delitos de Ley N 004 de 31 Marzo 2010 corrupción. Marcelo Quiroga Santa Cruz Artículo 18

16 CAPACITACIÓN A SUJETOS OBLIGADOS Y AUTORIDADES DE SUPERVISIÓN

17 CAPACITACIÓN SO

18 CAPACITACIÓN APS

19 CONSEJO NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA LEGITIMACION DE GANANCIAS ILICITAS Y EL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

20 CONSEJO NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA LGI/FT CREA EL CNLFT (ÓRGANO POLÍTICO) UIF SECRETARIA TÉCNICA LEY N Ministerio i i de Economía y Finanzas Públicas 2.Ministerio de Gobierno 3.Ministerio de Defensa 4.Ministerio de Justicia 5.Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción ATRIBUCIONES : 1. PROPONER POLÍTICAS PÚBLICAS DE PREVENCIÓN Y REPRESIÓN DE ACTOS DE LGI/FT 2. FORMULAR DIRECTRICES PARA EL DISEÑO DE PLANES DE PREVENCIÓN Y DE LGI/FT 3. ELABORAR LA ESTRATEGIA DE LUCHA CONTRA LA LGI/FT 4. EVALUAR LA EJECUCIÓN DE LA ESTRATEGIA

21 GAFI

22 GAFI

23 GRUPO EGMONT

24 Día de Lucha Contra la LGI/FT

25 Antecedentes del Proyecto G R A C I A S!!!!!