Personas Políticamente Expuestas (PEPs)

Transcripción

1 1 Personas Políticamente Expuestas (PEPs) Conforme lo dispuesto por Comunicación A 4895 del B.C.R.A., Pto son personas expuestas políticamente las siguientes: 1. Funcionarios Nacionales (Art.5 Ley ) Presidente de la Nación. Vicepresidente de la Nación. Senador de la Nación. Diputado de la Nación. Magistrados del Poder Judicial de la Nación. Magistrado del Ministerio Público de Nación. Defensor del pueblo de la Nación. Adjunto del defensor del pueblo. Jefe de gabinete de ministros. Ministro del Poder Ejecutivo. Secretario del Poder Ejecutivo. Subsecretario del Poder Ejecutivo. Interventor federal. Síndico general de la Nación. Síndico general adjunto de la Sindicatura General de la Nación. Presidente de la Auditoría General de la Nación. Auditor general de la Auditoría General de la Nación. Autoridad superior de los entes reguladores. Autoridad superior (funcionarios o empleados con categoría o función no inferior a la de director o equivalente) de los demás órganos que integran los sistemas de control del sector público nacional. Miembro de organismos jurisdiccionales administrativos (funcionarios o empleados con categoría o función no inferior a la de director o equivalente). Miembro del Consejo de la Magistratura y del Jurado de Enjuiciamiento. Embajador. Cónsul. Funcionario destacado en misión oficial permanente en exterior. Personal en actividad de las Fuerzas Armadas, con jerarquía no menor de coronel o equivalente. Personal en actividad de la Policía Federal Argentina, con jerarquía no menor de coronel o equivalente.

2 2 Personal en actividad de Gendarmería Nacional, con jerarquía no menor de Coronel o equivalente. Personal en actividad de la Prefectura Naval Argentina con jerarquía no menor de coronel o equivalente. Personal en actividad del Servicio Penitenciario Federal, con jerarquía no menor de coronel o equivalente. Rector de universidad nacional. Decano de la universidad nacional. Secretarios de universidad nacional. preste servicio en la Administración Pública Nacional centralizada. que preste servicio en la Administración Pública Nacional descentralizada. preste servicio en las entidades autárquicas. preste servicio en los bancos y entidades financieras del sistema oficial. preste servicio en las obras sociales administradas por el Estado. que preste servicio en empresas del Estado; sociedades del Estado y el personal con similar categoría o función, designado a propuesta del Estado en las sociedades de economía mixta. que presten servicio en las sociedades anónimas con participación estatal en otros entes del sector público. Funcionario colaborador de interventores federales, con categoría o función no inferior a la de director o equivalente. El personal de la Sindicatura General de la Nación, con categoría o función no inferior a la de director o equivalente. Personal de entes reguladores, con categoría o función no inferior a la de director o equivalente. Personal de demás órganos que integran los sistemas de control del sector público nacional, con categoría o función no inferior a la de director o equivalente. Funcionario o empleado público encargado de otorgar habilitaciones administrativas para el ejercicio de cualquier actividad, como también todo funcionario o empleado público encargado de controlar el funcionamiento de dichas actividades o de ejercer cualquier otro control en virtud de un poder de policía. Funcionario que integra los organismos de control de los servicios públicos privatizados, con categoría no inferior a la de director. Personal que se desempeña en el Poder Legislativo, con categoría no inferior a la de director. Personal que cumpla servicios en el Poder Judicial de la Nación y en el Ministerio Público de la Nación, con categoría no inferior a secretario o equivalente. Funcionario o empleado público que integre comisiones de adjudicación de licitaciones, de compra o de recepción de bienes, o participe en la toma de decisiones de licitaciones o compras. Funcionario público que tenga por función administrar un patrimonio público privado, o controlar o fiscalizar los ingresos públicos cualquiera fuera su naturaleza.

3 3 Directores y administrador de las entidades sometidas al control externo del Congreso de la Nación, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 120 de la ley , en los casos en que la Comisión Nacional de Etica Pública se las requiera. 2. Funcionarios Provinciales y municipales Ha de entenderse aplicable a todos aquellos cargos o funciones análogas o equivalentes a las enumeradas por el Art. 5 de la Ley dentro de la órbita Provincial y Municipal. Gobernador. Vicegobernador. Intendente. Viceintendente. Jefe de Gobierno de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires. Ministros, Secretarios, Subsecretarios del Poder Ejecutivo. Ministro de las cortes de justicia provinciales. Juez provincial/municipal. Legislador provincial. Diputado provincial de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires. Miembro de los concejos deliberantes municipales. Máxima autoridad de cada organismo de control. Máxima autoridad de cada uno de los entes autárquicos provinciales. Máxima autoridad de cada ente autárquico municipal. Máxima autoridad de Sociedades del Estado (Ley ). 3. Funcionarios públicos extranjeros El alcance establecido se limita a aquellos rangos, jerarquías o categorías con facultades de decisión resolutivas, por lo tanto se excluye a los funcionarios de niveles intermedios o inferiores. Jefe de Estado. Jefe de Gobierno. Gobernador. Intendente. Ministro. Secretario y Subsecretario de Estado. Miembro del Parlamento/Poder Legislativo. Juez.

4 4 Miembro superior de tribunales y otras altas instancias judiciales y administrativas del poder judicial. Embajador. Cónsules. Funcionario destacado de misiones oficiales permanentes del exterior. Oficial de alto rango de las fuerzas armadas (a partir de coronel o grado equivalente en la fuerza y/o país de que se trate). Oficial de alto rango de las fuerzas de seguridad pública (a partir de comisario o rango equivalente según la fuerza y/o país de que se trate). Miembro de los órganos de dirección y control de empresas de propiedad estatal. Director, Gobernador, Consejero, Síndico o autoridades equivalentes de bancos centrales y otros organismos estatales de regulación y/o supervisión. 4. Son PEPs por parentesco El vínculo debe existir con relación a cualquiera de los funcionarios señalados en puntos 1,2 y 3. Cónyuges o convivientes reconocidos legalmente. Familiares en línea ascendiente, descendiente o colateral hasta el segundo grado de consanguinidad o segundo grado de afinidad, como por ejemplo: Grado Primer Grado Consanguinidad Primer Grado Afinidad Segundo Grado Consanguinidad Segundo Grado Afinidad Parentesco con relacion a la Persona Expuesta Politicamente Padre - Madre - Hijo - Hija Suegro - Suegra - Yerno - Nuera Abuelo - Abuela - Hermano - Hermana - Nieto - Nieta Cuñado - Cuñada - Concuñado - Abuelos del Cónyuge 5. Personas vinculadas por control a las enumeradas en 1,2,3 y 4 De acuerdo a los establecido en el Pto. 1. del Anexo I a la Comunicación "A" 2140 del B.C.R.A. y complementarias, existe control por parte de una empresa o persona sobre otra cuando: Dicha empresa o persona, directa o indirectamente, posea o controle el 25% o más del total de votos de cualquier instrumento con derecho a voto en la otra empresa; Dicha empresa o persona, directa o indirectamente, ha contado con el 50% o más del total de los votos de los instrumentos con derecho a voto en asambleas o reuniones en las que se hayan elegido sus directores u otras personas que ejerzan similar función;

5 5 Dicha empresa o persona, directa o indirectamente, posea participación en la otra por cualquier título, aun cuando sus votos resulten inferiores al 25%, de modo de contar con los votos necesarios para formar la voluntad social en las asambleas de accionistas o para adoptar decisiones en reuniones de directorio u órgano similar; Asimismo, son pautas que denotan la influencia controlante, entre otras, las siguientes: La posesión de un porcentaje del capital de la vinculada que le otorgue los votos necesarios para influir en la aprobación de sus estados contables y en la distribución de utilidades, para lo cual debe tenerse en cuenta la forma en que esta distribuido el resto del capital; La representación en el directorio u órganos administrativos superiores de la vinculada, para lo cual debe tenerse en cuenta también la existencia de acuerdos, circunstancias o situaciones que pudieran otorgar la dirección a algún grupo minoritario; La participación en la fijación de las políticas societarias; La existencia de operaciones importantes con las vinculadas; El intercambio de personal directivo; La dependencia técnico-administrativa de la vinculada. Quedan comprendidas todas aquellas personas y/o familiares directos que desempeñen o hubieren desempeñado durante los dos últimos años anteriores a la fecha de suscripción de la Declaración Jurada que nos ocupa, algunas de las funciones o cargos aquí enumerados.