EL NUEVO PROCESO PENAL PERUANO

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1 EL NUEVO PROCESO PENAL PERUANO

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3 Víctor Cubas Villanueva Fiscal Superior Titular, Coordinador de la Fiscalia Penal Nacional y Fiscalias Penales Supraprovinciales Profesor Titular de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos EL NUEVO PROCESO PENAL PERUANO Teoría y práctica de su implementación Palestra Editores Lima 2016

4 EL NUEVO PROCESO PENAL PERUANO Víctor Cubas Villanueva Primera edición, noviembre 2010 Segunda edición, marzo 2015 Reimpresión, abril 2016 Queda prohibida la reproducción total o parcial de esta obra sin el consentimiento expreso de su autor. Copyright: : VÍCTOR CUBAS VILLANUEVA Copyright 2016 : Palestra Editores S.A.C. Plaza de la Bandera 125 Lima 21 - Perú Telf. (511) / palestra@palestraeditores.com Impresión y encuadernación: Palestra Editores SAC Diseño de carátula y diagramación: Alan Omar Bejarano Noblega Hecho el depósito legal en la Biblioteca Nacional del Perú N.º ISBN: Tiraje: 500 ejemplares Impreso en el Perú Printed in Peru

5 Índice general Abreviaturas Presentación Capítulo Primero Nociones generales 1. Evolución histórica del Derecho Procesal Penal y sistemas procesales El sistema procesal acusatorio Características fundamentales del sistema acusatorio antiguo El sistema procesal inquisitivo Características del sistema procesal inquisitivo El sistema procesal mixto Características del sistema procesal penal mixto Características en la etapa de instrucción Características de la etapa de juzgamiento Nuevos enfoques en el proceso penal: el modelo acusatorio Principios del proceso penal en el nuevo Código Procesal Penal El principio acusatorio El principio de contradicción El principio de igualdad de armas El principio de inviolabilidad del derecho de defensa El principio de la presunción de inocencia El principio de publicidad del juicio El principio de oralidad El principio de inmediación El principio de identidad personal El principio de unidad y concentración Garantías constitucionales del proceso penal Nociones generales... 49

6 6 Víctor cubas villanueva 3.2. Garantías genéricas Presunción de inocencia Derecho de Defensa Derecho al Debido Proceso Derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva Garantías de la jurisdicción Unidad y exclusividad de la jurisdicción Juez legal o predeterminado por la ley Independencia e imparcialidad judicial Garantías procedimentales Garantía de la no incriminación Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas Garantía de la cosa juzgada La publicidad de los juicios Garantía de la instancia plural Garantía de la igualdad de armas El principio de investigación oficial Garantía del juicio previo Garantía de la motivación de las sentencias Derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes La Acción Penal Definición Objeto Características de la acción penal pública y la acción penal privada Titularidad en el ejercicio de la acción penal Regulación de la acción penal en nuestra legislación Acción Civil Medios Técnicos de Defensa La cuestión previa Características Cuestión prejudicial Características Excepciones Excepción de naturaleza de juicio Excepción de improcedencia de acción Excepción de cosa juzgada Excepción de amnistía Excepción de prescripción Oportunidad para plantear los medios de defensa Trámite de los medios técnicos de defensa Jurisdicción y Competencia Jurisdicción Características Extensión y límites de la jurisdicción penal

7 índice general Límites objetivos Límites territoriales Límites subjetivos La Competencia Determinación de la competencia La competencia por el territorio La competencia objetiva y funcional La competencia por conexión Competencia por el turno Cuestiones de competencia Declinatoria de competencia Transferencia de competencia Contienda de competencia Acumulación Desacumulación Inhibición y recusación Jurisdicción militar La Justicia Militar y su relación con la Corte Suprema Competencia material de la Justicia Militar El criterio del lugar de la comisión del hecho El criterio material o de la naturaleza del delito Capítulo Segundo Los sujetos procesales 1. El Ministerio Público Organización El Fiscal de la Nación Funciones del Ministerio Público Problemas en el rol institucional Problemas en el rol procesal El Ministerio Público en el Código Procesal Penal Intervención de la Policía Nacional del Perú en la investigación del delito La Policía en la legislación comparada El Imputado Derechos del imputado Derechos del imputado durante la Prisión Preventiva La declaración del imputado Desarrollo de la declaración Contumacia y ausencia Contumacia Ausencia Reglas comunes contra contumaces y ausentes

8 8 Víctor cubas villanueva 3. El Abogado Defensor Derechos del abogado defensor Requisitos, Impedimentos, Deberes y Derechos Defensoría de Oficio Requisitos para ser Defensor de Oficio Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica Medidas reales que se pueden imponer a las Personas Jurídicas La Víctima en el Nuevo Sistema Procesal Penal El Agraviado Derechos del Agraviado Intervención del Agraviado en el proceso Actor Civil Constitución como actor civil Requisitos para constituirse en actor civil Facultades y actividad del actor civil El Querellante Particular Requisitos para constituirse en querellante particular Facultades del querellante particular El Tercero Civil Derechos y garantías del Tercero Civil Caracteres de esta responsabilidad Función de los Órganos Jurisdiccionales en el Proceso Acusatorio Antecedentes Juez de garantías Juez penal de juzgamiento Juez de de apelaciones Juez de casación Capítulo Tercero La actividad procesal 1. Las actuaciones procesales Idioma Lugar Tiempo Clases de plazo Suspensión, interrupción, caducidad, reposición y renuncia del plazo Juramento Interrogatorio Actas Invalidez del acta Disposiciones y resoluciones Actos del Ministerio Público Resoluciones judiciales

9 índice general 9 4. Notificaciones y citaciones Notificación Clases de notificación Citaciones Exhortos La formación del expediente fiscal y judicial Carpeta fiscal Expediente judicial La nulidad Nulidad absoluta Nulidad relativa Efectos de la nulidad Convalidación Saneamiento Capítulo Cuarto La actividad probatoria 1. Nociones generales Actos de investigación y actos de prueba Actos de investigación Actos de prueba Importancia Aspectos de la prueba La actividad probatoria Momentos de la actividad probatoria Sistemas de valoración de la prueba Principios rectores de la prueba Principio de oficialidad Principio de libertad probatoria Principio de pertinencia Principio de conducencia y utilidad Principio de legitimidad Principio de comunidad Los Medios de Prueba La confesión El testimonio Obligación de declarar Abstención para rendir testimonio Testimonio de los altos funcionarios del Estado Testimonio de miembros del cuerpo diplomático o consular Testimonio de personas que no están en el lugar del proceso

10 10 Víctor cubas villanueva Actuación de la prueba testimonial Testimonios especiales La Pericia Definición Fundamento y finalidad Los Peritos El nombramiento Procedimiento de designación y obligaciones del perito Impedimento y subrogación del perito Perito de parte El informe pericial Clases de pericias Pericia psicológica Pericia psiquiátrica Pericias físico-químicas Pericia de dosaje etílico Pericia biológica Pericia balística Pericia grafotécnica Pericias contable y valorativa Pericias de antropología forense El careo o la confrontación La prueba documental Diligencia de reconocimiento de personas y cosas Desarrollo de la diligencia Inspección judicial y reconstrucción de los hechos Las pruebas especiales Levantamiento de cadáver La necropsia Examen de lesiones y de agresión sexual Examen en caso de aborto Preexistencia y valorización Importancia de la criminalística en la investigación del delito La criminalística en la investigación fiscal del caso La Cantuta Búsqueda de pruebas y restricción de derechos Preceptos generales El control de identidad y el video vigilancia Las pesquisas La intervención corporal y prueba de alcoholemia Allanamiento Desarrollo de la diligencia

11 índice general Control de comunicaciones y documentos privados Introducción La interceptación e incautación postal en el nuevo CPP Procedimiento La intervención de comunicaciones y telecomunicaciones Levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria Regulación legal Sujetos legitimados para solicitar esta medida Prueba anticipada y prueba preconstituida Prueba anticipada Fundamento de la prueba anticipada Requisitos de la prueba anticipada Prueba preconstituida La prueba indiciaria Etimología Concepto Elementos de prueba indiciaria Clases de indicios Diferencia entre indicio y prueba indiciaria Importancia de la prueba indiciaria Valor probatorio de la prueba indiciaria Prueba indiciaria en el nuevo CPP Prueba indiciaria en la jurisprudencia Prueba prohibida Capítulo Quinto Las medidas de coerción procesal 1. Generalidades Principios de aplicación y finalidad Principio de legalidad Principio de proporcionalidad Principio de prueba suficiente Principio de necesidad Principio de provisionalidad Principio de judicialidad Finalidad de las medidas de coerción procesal Clasificación de las medidas de coerción personal La detención policial El arresto en estado de flagrancia La detención preliminar judicial Plazo de la detención

12 12 Víctor cubas villanueva Convalidación de la detención Derecho de impugnación La prisión preventiva Regulación actual Impugnación de la prisión preventiva Prolongación de prisión preventiva Cómputo del plazo de la prisión preventiva Revocatoria de la libertad Cesación de la prisión preventiva Incomunicación Incomunicación como medida acumulativa a la detención preliminar La incomunicación como medida acumulativa a la prisión preventiva La comparecencia Comparecencia con restricciones Comparecencia simple Revocatoria de la comparecencia por prisión preventiva La detención domiciliaria La internación preventiva Impedimento de salida La suspensión preventiva de los derechos Concurrencia con la comparecencia restrictiva y trámite Conducción compulsiva El embargo Clases de embargo Procedimiento de embargo según el nuevo CPP Otras medidas reales Orden de inhibición Desalojo preventivo Incautación Variación y reexamen de la incautación Pérdida de eficacia de la incautación Capítulo Sexto Estructura del proceso penal común 1. La denuncia y los actos iniciales de investigación Diligencias Preliminares y facultades discrecionales Las diligencias preliminares Calificación del resultado de las diligencias preliminares La investigación preparatoria Reserva y secreto de la investigación El plazo de la investigación preparatoria

13 índice general Los actos especiales de investigación Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos Agente encubierto Conclusión de la investigación preparatoria Sobreseimiento Acusación La Etapa Intermedia Audiencia Preliminar de control del requerimiento de sobreseimiento Dispone la realización de una investigación suplementaria Dispone elevar los autos al Fiscal Superior Emite el Auto de Sobreseimiento Efectos Recursos Problemas derivados del diseño legal Audiencia Preliminar de control de la Acusación El Auto de Enjuiciamiento La Etapa de Juzgamiento Preparación del debate Apertura del juicio y posición de las partes Posición del acusado y conclusión anticipada del juicio Actuación probatoria Declaración del acusado Examen de testigos y peritos Inconcurrencia del testigo o perito Prueba material Lectura de la prueba documental Otros medios de prueba y prueba de oficio Alegatos finales Alegato oral del fiscal Alegato oral del actor civil Alegato oral del abogado del tercero civil Alegato oral del abogado defensor del acusado Autodefensa del acusado Deliberación y sentencia Recurso de apelación Desvinculación Procesal y Debido Proceso Principio acusatorio Principio congruencia Principio de contradicción Principio de igualdad de armas Derecho de defensa Debido proceso Desvinculación procesal

14 14 Víctor cubas villanueva Capítulo Séptimo Los recursos en el sistema penal 1. Preceptos generales Legitimación de las partes para recurrir Presupuestos de la impugnación Clasificación de los recursos Recursos previstos en nuestro sistema penal El recurso de reposición Recurso de apelación Facultades de la Sala Penal Superior Trámite en la apelación de autos Trámite en la apelación de sentencias Emplazamiento para la audiencia de apelación Audiencia de apelación Sentencia de segunda instancia Nulidad del juicio El problema de la Condena del Absuelto Recurso de casación Sistemas casatorios Funciones Procedencia Desestimación Causales Interposición y admisión Preparación y audiencia Competencia Contenido de la sentencia casatoria y pleno casatorio Efectos de la anulación Libertad del imputado Improcedencia de recursos Recurso de queja Procedencia y efectos Trámite Acción de Revisión Importancia Procedencia Legitimación Contenido de la demanda Trámite Sentencia

15 índice general 15 Capítulo Octavo salidas alternativas y Procesos especiales 1. Salidas alternativas Qué significa salidas alternativas? Por qué tener salidas alternativas? Un modelo alternativo de organización del trabajo Salidas alternativas y primera audiencia Análisis de la denuncia y decisión Unidad de litigación inicial En relación con el abogado defensor En relación con la víctima El principio de oportunidad El principio de legalidad Justificación y crítica al principio de legalidad El principio de oportunidad o disponibilidad Fundamentos del principio de oportunidad Sistemas de instrumentación Supuestos de aplicación Novedades en la renuncia a la persecución penal por razones de oportunidad La suspensión de la persecución penal a prueba Los acuerdos reparatorios El Proceso Inmediato Antecedentes legislativos El proceso inmediato en el nuevo CPP El proceso por razón de la función pública El proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios Públicos. Reglas específicas para la incoación del proceso penal El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios. Reglas del proceso y elevación del requerimiento de autorización de procesamiento El proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios públicos Proceso por Delito de Ejercicio Privado de la Acción Penal Trámite procesal Auto de citación a juicio y audiencia Medidas de coerción personal Abandono y desistimiento Muerte o incapacidad del querellante particular Recursos Publicación o lectura de la sentencia Proceso de Terminación Anticipada Antecedentes legislativos

16 16 Víctor cubas villanueva 6.2. El proceso de terminación anticipada en el NCPP Procedimiento El Proceso de Colaboración Eficaz Antecedentes legislativos y ámbito de aplicación Proceso por colaboración eficaz en el NCPP Ámbito de aplicación Requisitos de la eficacia de la información Beneficios Colaboración durante la etapa de investigación Colaboración en las otras etapas del proceso contradictorio Condiciones, obligaciones y control del beneficiado Revocación de los beneficios Mérito de la información cuando se rechaza el acuerdo Proceso de Seguridad Proceso por Faltas Bibliografía