INFORME N GTI INFORME TÉCNICO PREVIO DE EVALUACIÓN DE SOFTWARE

Transcripción

1 INFORME N GTI INFORME TÉCNICO PREVIO DE EVALUACIÓN DE SOFTWARE 1. Nombre del Área El área encargada de la evaluación técnica para la contratación del servicio de soporte técnico y actualización del software TeamMate, es la Gerencia de Tecnologías de Información (GTI) de esta Superintendencia. Las áreas usuarias del software TeamMate son la Superintendencia Adjunta de Banca y Microfinanzas (SABM), la Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SAAFP), la Superintendencia Adjunta de Seguros (SAS), la Superintendencia Adjunta de Riesgos (SAR), la Superintendencia Adjunta de Conducta de Mercado e Inclusión Financiera (SACMIF), la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), la Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica (SAAJ) y la Gerencia de Planeamiento y Organización (GPO). 2. Nombre y Cargo del Responsable de la Evaluación El analista responsable de la evaluación es el Sr. Amir Salomón Pacheco, Analista de Desarrollo de Sistemas I del Departamento de Desarrollo de Sistemas de la Gerencia de Tecnologías de Información (GTI) de esta Superintendencia. 3. Fecha La fecha del presente informe es el 10 de diciembre de Justificación La Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS), para el cumplimiento de sus funciones de regulación y supervisión de los Sistemas Financiero, de Seguros y del Sistema Privado de Pensiones, así como para prevenir y detectar el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, cuenta con el software TeamMate, del fabricante Wolters Kluwer, el cual es utilizado en los procesos relacionados a la planificación y ejecución de las visitas de inspección (supervisión in-situ), así como en la función de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas por parte de la Superintendencia Adjunta de Banca y Microfinanzas (SABM), la Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SAAFP), la Superintendencia Adjunta de Seguros (SAS), la Superintendencia Adjunta de Riesgos (SAR), la Superintendencia Adjunta de Conducta de Mercado e Inclusión Financiera (SACMIF), la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), la Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica (SAAJ) y la Gerencia de Planeamiento y Organización (GPO). Actualmente, como parte de su infraestructura tecnológica, la Superintendencia cuenta con cuatrocientas (400) licencias del software TeamMate, distribuidas entre las áreas usuarias de la siguiente forma: SABM: 160 licencias SAAFP: 40 licencias SAS: 70 licencias Los Laureles Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511)

2 SAR: 60 licencias SACMIF: 20 licencias UIF: 20 licencias SAAJ: 25 licencias GPO: 5 licencias Desde su adquisición en el año 2005, el software TeamMate ha cumplido satisfactoriamente con las expectativas de los usuarios finales, llegando a convertirse en una importante herramienta de apoyo en los procesos relacionados a la planificación y ejecución de las visitas de inspección (supervisión in-situ), así como en la función de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas. De esta manera, este software forma parte esencial de la plataforma informática central de la Superintendencia. El software TeamMate está compuesto por diferentes módulos, que permiten automatizar todas las fases del proceso de supervisión in-situ, tales como son la planificación, la programación, la ejecución, la generación de informes y el seguimiento: TeamRisk, utilizado para la evaluación de riesgos, que permite generar representaciones gráficas de la clasificación de los riesgos en la organización, cuyo resultado es utilizado en la programación de planes de visitas de inspección. TeamSchedule, utilizado para el control y programación de las visitas de inspección, que permite la programación de fechas y cantidad de horas de las visitas, así como de sus equipos de trabajo, para visualizar su programación en función a personas y/o visitas de inspección. TeamEWP, que administra la documentación electrónica de los papeles de trabajo de las visitas de inspección, reduciendo así el tiempo invertido en la documentación y revisión. Además, permite la generación de reportes configurables como resultado de la visita de inspección. TeamStore, utilizado para la creación de programas de trabajo, incidencias y equipos papeles de trabajo, para ser importados en los proyectos nuevos de visitas de inspección. Asimismo, permite la creación de librerías que contiene una biblioteca de riesgos y controles para ser utilizados en los proyectos. TeamCentral, interfaz web utilizada para el seguimiento de las recomendaciones y observaciones. Asimismo, permite generar reportes configurables utilizados en el monitoreo interno de esta Superintendencia en relación a la implementación de las observaciones identificadas en visitas de inspección. TeamAdmin, módulo administrador de la Suite que permite realizar configuraciones de la jerarquía organizacional, planes de auditoría, terminologías y categorías, así como administrar los usuarios, accesos y grupos de acceso para los demás módulos. Asimismo, permite administrar los proyectos de visita de inspección y configurar las notificaciones de correo electrónico principalmente. El uso del software TeamMate, en sus módulos EWP, Team Central, Team Schedule y Team Risk, es obligatorio para los procesos relacionados a la planificación y ejecución de las visitas de inspección, así como en la función de seguimiento a las observaciones y recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas. El Manual Técnico Nº SBS-MTC-SBS , Manual Técnico del Proceso de Supervisión Insitu, aprobado el 26 de diciembre de 2012 y vigente a la fecha, dispone el uso obligatorio del software TeamMate por parte las áreas de línea y/o de apoyo con responsabilidades de supervisión, en los procesos anteriormente mencionados. Los Laureles Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511) /12

3 Así mismo, la Superintendencia cuenta con el servicio de soporte técnico y actualización del software provisto por el mismo fabricante, haciéndose necesaria la contratación de dicho servicio cada año, para asegurar la correcta funcionalidad y operatividad del software, actualizar el software a las nuevas versiones liberadas y preservar el valor económico de la inversión realizada. Tal como se mencionó anteriormente, el software es utilizado actualmente por los funcionarios y analistas de la Superintendencia Adjunta de Banca y Microfinanzas (SABM), la Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SAAFP), la Superintendencia Adjunta de Seguros (SAS), la Superintendencia Adjunta de Riesgos (SAR), la Superintendencia Adjunta de Conducta de Mercado e Inclusión Financiera (SACMIF), la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), la Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica (SAAJ) y la Gerencia de Planeamiento y Organización (GPO). De acuerdo a lo requerido por las áreas usuarias en los memorandos N SABM, N SAAFP, N SAS, N SAR, N UIF-SBS, N SAAJ y N GPO, y el Informe N SACMIF, se solicitará la contratación del servicio de soporte técnico y actualización para todas las licencias del software TeamMate. En el caso de la Superintendencia Adjunta de Banca y Microfinanzas (SABM), el módulo TeamSchedule se utiliza principalmente para el registro del Plan Anual de Visitas de Inspección mediante la creación de los respectivos proyectos de visita. Los proyectos del TeamMate EWP son creados por el Administrador del TeamSchedule, seleccionándolos desde la base de datos de proyectos del TeamMate. El componente TeamMate EWP es la herramienta que se utiliza para desarrollar y documentar, en forma electrónica, el proceso de visita de inspección a cada empresa supervisada a través del respectivo proyecto TeamMate. La utilización del TeamMate EWP inicia mediante la carga de los documentos de planeamiento y las guías de trabajo por parte del Jefe de Visita, y finaliza cuando se cambia el estado del proyecto a Emitido luego de enviado el Informe de Visita de Inspección a la entidad supervisada, manteniéndose el proyecto TeamMate a disposición para consultar la información obtenida durante la visita de inspección. Una vez que el proyecto es finalizado por el Jefe de Visita, las observaciones que este mantiene se encontrarán a disposición en el interfaz web TeamCentral, el mismo que se utiliza para el seguimiento de las recomendaciones realizadas en las visitas de inspección. Los proyectos del TeamMate EWP contienen la información que es generada durante la planificación y el trabajo de campo de las visitas de inspección; así como, los documentos que son remitidos a la entidad supervisada como resultado de dicha visita de inspección. Lo expuesto, incluye los sustentos obtenidos como parte de las diferentes guías de trabajo y de las observaciones elaboradas. Adicionalmente, se han desarrollado algunos aplicativos y reportes especiales que utilizan información proveniente de la base de datos del TeamMate los cuales están a disposición de los supervisores de la Superintendencia Adjunta de Banca y Miicrofinanzas (SABM). En el caso de la Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SAAFP) y de la Superintendencia Adjunta de Seguros (SAS), las principales funciones realizadas mediante el uso del software TeamMate corresponden a las labores de supervisión in situ, que ambas superintendencias adjuntas deben realizar por lo menos una vez al año y cuando lo crea necesario, según lo dispuesto por la Ley N 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y sus modificatorias, y por el Texto Único Ordenado de la Ley del Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, aprobado por Decreto Supremo N EF. Las principales actividades son las siguientes: Los Laureles Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511) /12

4 Preparar la planeación de visitas de inspección anualmente, a través del TeamSchedule. Desarrollar el proceso de supervisión in situ, a través de los procedimientos establecidos en las guías de trabajo incorporadas en el software; y gestionar en forma eficiente el archivo de los papeles de trabajo. Esta función se realiza utilizando el módulo TeamMate EWP. Mantener el registro histórico de los proyectos de visitas de inspección, para realizar el seguimiento periódico del estado en que se encuentran las observaciones y recomendaciones establecidas en la visita de inspección. Esta función se cumple a través del Team Central. Tanto la SAAFP, como la SAS, utilizan el software TeamMate para generar y almacenar principalmente las directivas, guías de trabajo, papeles de trabajo (actas, manuales, informes, bases de datos, hojas de trabajo, cuestionarios, entre otros), los reportes de observaciones y recomendaciones, los informes de visita y los formatos de respuesta. uno de sus principales beneficios es la conservación de la documentación utilizada durante la visita de inspección, toda vez que el software permite mantener los papeles de trabajo en medios electrónicos, debidamente ordenados y vinculados directamente con las actividades realizadas; haciendo ágil la verificación y revisión correspondiente. Así mismo, el software contribuye con el control del avance del trabajo realizado en visita, permitiendo el acceso a todo el personal involucrado en dicho proceso, de manera eficiente. Adicionalmente, el software permite uniformizar el trabajo de campo realizado en las visitas de inspección a través de la utilización de las guías de trabajo, las cuales contienen un formato estándar que es de uso común entre todas las personas vinculadas al proceso de visita de inspección. En el caso de la Superintendencia Adjunta de Riesgos (SAR), el software TeamMate es utilizado por el Departamento de Supervisión de Riesgos de Conglomerados y Monitoreo del Proceso de Supervisión (DSRCM), el Departamento de Supervisión de Riesgos de Mercado, Liquidez e Inversiones (DSRMLI), el Departamento de Supervisión de Riesgos de Crédito (DSRC), el Departamento de Supervisión de Riesgo Operacional (DSRO) y el Departamento de Supervisión de Riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (DSRLAFT). En la SAR, esta herramienta soporta los procesos relacionados a la evaluación de riesgos, planeamiento, ejecución y comunicación de resultados de las visitas de inspección, así como en el seguimiento a las observaciones y recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas por parte de las áreas de supervisión de la Superintendencia. Al respecto, el TeamMate Suite posee los siguientes módulos para soportar este proceso de supervisión: Team Risk, utilizado para la clasificación de riesgos de empresas supervisadas. Actualmente, viene siendo utilizado por el DSRO y existe un proyecto en curso para su implementación en el DSRMLI. Team Schedule, utilizado para el control y programación de las visitas de inspección. TeamMate EWP, el cual administra los papeles de trabajo generados en las visitas de inspección. Actualmente, es utilizado por el DSRCM, DSRMLI, DSRC, DSRO y DSRLAFT. Team Store, repositorio de guías estandarizadas de supervisión a ser utilizadas en las visitas de inspección. Actualmente, es utilizado por el DSRCM, DSRMLI, DSRC, DSRO y DSRLAFT y existe un proyecto en curso para el mejoramiento de dichas guías. Team Central, portal web que permite acceder al repositorio de observaciones y recomendaciones formuladas en las visitas de inspección, de tal manera que se pueda realizar seguimiento a las mismas. En las tareas de la SAR, el módulo TeamMate EWP permite generar papeles electrónicos estandarizados, los cuales son utilizados en las etapas de ejecución, comunicación de resultados Los Laureles Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511) /12

5 y seguimiento del proceso de supervisión. Al respecto, se generan pistas de auditoría por cada actividad que se realice en dicha herramienta. Adicionalmente, se debe señalar que todos los módulos del software permiten extraer datos desde múltiples plataformas, tales como archivos planos, hojas de cálculo del aplicativo Microsoft Excel, entre otros. La experiencia en el uso del software TeamMate para las actividades de supervisión in-situ y extra-situ, por parte de la SAR, ha permitido identificar las siguientes ventajas: Permite mantener actualizada las evaluaciones de riesgo de las entidades supervisadas. Permite programar las visitas de inspección, así como asignar recursos a cada visita. Permite estandarizar los criterios de supervisión en las visitas de inspección a través del uso de guías de trabajo. Permite documentar el desarrollo de las guías de trabajo en las visitas de inspección. Permite asegurar la integridad, confidencialidad y disponibilidad en la información registrada. Permite estandarizar los informes de visita de inspección in-situ de manera rápida. Permite contar con un flujo de trabajo estandarizado, lo cual asegura un adecuado seguimiento a las observaciones y recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas. En el caso de la Superintendencia Adjunta de Conducta de Mercado e Inclusión Financiera (SACMIF), el software TeamMate es utilizado por el personal al que se le ha asignado labores de supervisión. El uso de esta herramienta se da, principalmente, durante las Visitas de Inspección Ordinarias a las empresas supervisadas del Sistema Financiero, del Sistema de Seguros y del Sistema Privado de Pensiones, en las que desarrollan los procedimientos de la guía de trabajo según la normatividad establecida, se registran comentarios, se adjuntan papeles de trabajo y se consignan las observaciones (incidencias) de la evaluación realizada en los aspectos que son de su competencia. Así mismo, el software permite a los supervisores generar la información en forma estructurada mediante reportes automáticos, los mismos que son remitidos a las áreas que centralizan la información y, posteriormente, a las empresas supervisadas. De otro lado, el TeamCentral (uno de los módulos del software TeamMate Suite) es la herramienta que permite a los supervisores realizar el seguimiento respectivo de las observaciones. En el módulo TeamMate EWP se ubican las guías de trabajo elaboradas por las diferentes áreas que participan en el proceso de supervisión a las empresas supervisadas. En las guías de trabajo se ingresan los comentarios pertinentes luego de evaluar los procedimientos establecidos. Así mismo, se almacenan los papeles de trabajo utilizados para las verificaciones. Cada miembro del equipo de visita de inspección utiliza una réplica con sus guías de trabajo, la cual, posteriormente, es fusionada en el proyecto a cargo del Jefe del equipo. Mediante este proceso de fusión, la información de cada uno de los miembros del equipo de visita de inspección es consolidada en un solo archivo, al cual se puede tener acceso de manera simultánea mediante conexión en red. Cuando finaliza la visita de inspección, el Jefe del equipo genera de manera automática el informe final que será remitido a la empresa supervisada. Finalmente, el archivo es registrado en el TeamCentral. En este aplicativo los usuarios realizan el seguimiento a las observaciones que generaron en el trabajo de campo. En el caso de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), el software TeamMate es utilizado por el Departamento de Cumplimiento (DC) para la realización de las visitas de supervisión a Sujetos Obligados, en las siguientes activadades: Registro de las visitas de supervisión in-situ planificadas. Los Laureles Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511) /12

6 Sistematización y organización de información obtenida tanto de la realización de visitas de supervisión como de los documentos elaborados por los analistas a cargo. Gestión y archivo de papeles de trabajo y documentación sustentatoria obtenida como resultado de las visitas de supervisión. Elaboración y jerarquización del mapa general de procedimientos utilizados en la ejecución de visitas de supervisión de los sujetos obligados. Evaluación de controles en base a las actividades y procedimientos planificados para la realización de visitas. Trabajo en redes de área local como en ambientes de acceso remoto. La arquitectura, el modelo de base de datos y la replicación permite no interrumpir el trabajo durante la etapa de revisión dado que cada uno de los miembros del equipo posee una copia idéntica (replica) de la información. Esto permite que el equipo de supervisores continúe con su trabajo mientras que se realiza la revisión (de ser el caso). En ese sentido, el Departamento de Cumplimiento de la UIF genera y almacena la información del desarrollo de las visitas de supervisión, que incluye documentos de planificación, notificaciones a los Sujetos Obligados, papeles de trabajo, actas, memorandos e informes de visita de supervisión. En el año 2014, se desarrollaron 216 visitas de supervisión sobre una planificación de 180 y se estima efectuar en el año 2015 no menos de 215 visitas de supervisión. En el caso de la Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica (SAAJ), el software TeamMate es utilizado por el Departamento de Supervisión Legal y de Contratos de Servicios Financieros (DSLC) y el Departamento de Asuntos Contenciosos (DAC), para la ejecución de visitas (TeamMate EWP), seguimiento de observaciones (Team Central), y para la organización, almacenamiento y actualización de guías y usuarios (Team Store). De igual modo, se tiene previsto utilizar el software para la planificación de Visitas (Team Schedule) y evaluación de riesgos (Team Risk). Así mismo, el software permite generar los Memorandos de Observaciones Preliminares, los Informes de Visita, los reportes de seguimiento, los reportes que detallan el estado y contenido de los procedimientos desarrollados, así como permite conservar en forma organizada las guías de trabajo, plantillas de observaciones, entre otros documentos. En el caso de la Gerencia de Planeamiento y Organización (GPO), el software TeamMate es utilizado por el Departamento de Planeamiento y Control de Gestión en la elaboración de las estadísticas de los visitas de inspección y recomendaciones y el monitoreo del proceso de supervisión in situ. Por otro lado, el software TeamMate tiene puntos de integración con la plataforma actual de desarrollo de sistemas en la Superintendencia. En este caso, la información contenida en la base de datos del software puede ser explotada por los sistemas de la Superintendencia, para lo cual se han programado y desarrollado reportes personalizados que se publican en la Intranet Institucional. Así mismo, la información almacenada en los módulos del software TeamMate corresponde a las diferentes etapas del proceso de supervisión in-situ: la planificación, la programación, la ejecución, la generación de informes y el seguimiento. En ese sentido, se cuenta con el Plan Anual de Visitas de Inspección (PAVI), la documentación y papeles de trabajo generados digitalmente en las visitas de inspección, las observaciones y recomendaciones de los equipos de visita de inspección, registrados en los informes de visita de inspección, así como en el módulo de seguimiento. Esta información constituye la base para la elaboración del Informe de Visita, que es el entregable más importante del proceso de supervisión in-situ. En este contexto, a través de los memorandos N SABM, N SAAFP, N SAS, N SAR, N UIF-SBS, N SAAJ y N Los Laureles Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511) /12

7 GPO, y el Informe N SACMIF, las áreas usuarias han confirmado la necesidad de continuar utilizando el software TeamMate en los procesos relacionados a la planificación y ejecución de las visitas de inspección (supervisión in-situ), así como en la función de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas, para lo cual deben contar con el servicio de soporte técnico y actualización respectivo, a fin de atender las necesidades de la Superintendencia y obtener las últimas modificaciones y actualizaciones que el fabricante del software libere durante la vigencia del contrato. 5. Alternativas Desde su adquisición, el software TeamMate ha sido utilizado en los procesos relacionados a la planificación y ejecución de las visitas de inspección (supervisión in-situ), así como en la función de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas por parte de las diferentes áreas de la Superintendencia. La información almacenada en los módulos del software TeamMate corresponde a las diferentes etapas del proceso de supervisión in-situ: la planificación, la programación, la ejecución, la generación de informes y el seguimiento. En ese sentido, se cuenta con el Plan Anual de Visitas de Inspección (PAVI), la documentación y papeles de trabajo generados digitalmente en las visitas de inspección, las observaciones y recomendaciones de los equipos de visita de inspección, registrados en los informes de visita de inspección, así como en el módulo de seguimiento. Esta información constituye la base para la elaboración del Informe de Visita. En ese sentido, desde el año 2006, a través de los Informes Técnicos Previo de Evaluación de Software Nº ST, Nº ST, Nº GTI, Nº GTI, Nº GTI, N GTI, N GTI, N GTI y N GTI, elaborados por la Gerencia de Tecnologías de Información (GTI), la Superintendencia ha solicitado y/o contratado el servicio de soporte técnico y actualización de las licencias del software TeamMate, adquiridas gradualmente desde el año De esta forma, se ha asegurado la correcta operatividad, funcionamiento, soporte técnico y actualización de versiones del software, reduciendo así la posibilidad de obsolescencia tecnológica y preservando el valor económico de la inversión realizada. Si se cambiara de software, esto implicaría un alto impacto en la metodología actual de los procesos de supervisión in-situ y extra-situ, pues sería necesario migrar o volver a desarrollar la totalidad de las guías de trabajo y los archivos proyectos de las visitas de inspección (realizadas desde el año 2006 a la fecha), al formato del nuevo software (los proyectos sólo pueden ser accedidos desde el software TeamMate), con el consecuente esfuerzo en horas-hombre y el potencial riesgo de, en ese proceso, perder información o funcionalidad ya incorporada en el actual programa. Por otro lado, se deberían modificar y actualizar todos los Documentos Normativos Internos que hacen referencia especifíca al software TeamMate y que rigen el proceso de supervisión. Esta problemática no estaría presente si se mantuviera el mismo producto de software, en este caso TeamMate, para lo cual es imprescindible estandarizar el servicio de soporte técnico y actualización, si se desea minimizar el riesgo de obsolescencia tecnológica. Adicionalmente, el cambio de la plataforma del software TeamMate por otro software, implicaría también la reconfiguración de la plataforma de hardware (servidores) que actualmente soporta al software TeamMate. Esto demandaría horas-hombre para la instalación y configuración del nuevo software, el cual podría requerir de equipos adicionales o de distinta configuración a los ya adquiridos por la Superintendencia. Así mismo, el uso de un nuevo software obligaría a reemplazar las licencias del software TeamMate con que ya cuenta la Superintendencia, con la consecuente pérdida de la inversión realizada para su adquisición. Los Laureles Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511) /12

8 En ese sentido, utilizar un software diferente significaría descartar todo lo desarrollado e implementado a la fecha en el software TeamMate, entre información generada y almacenada, guías de trabajo, reportes y Documentos Normativos Internos, así como el gasto de horashombre del personal de la Superintendencia y lo invertido en la adquisición de licencias del software TeamMate. Como consecuencia, la implementación de una herramienta informática distinta al software TeamMate podría retrasar los avances obtenidos en la estandarización del proceso de supervisión in-situ y extra-situ de esta Superintendencia. Cabe señalar que, a la fecha, se ha migrado el software TeamMate de la versión 7 (adquirida en 2006) a las versiones R8 (en 2007) y R10 (en 2013). Como resultado, mediante Resolución SBS N , de fecha 26 de diciembre de 2012, se aprobó la estandarización del servicio de soporte técnico y actualización del software TeamMate en la Superintendencia, cumpliendo para ello lo dispuesto por la Directiva N OSCE/CD, que refiere los lineamientos para la contratación que hace referencia a una determinada marca o tipo particular de producto o servicio. Esta estandarización fue necesaria para la contratación del servicio de soporte técnico y actualización de las licencias en uso, y confirma la decisión de la Superintendencia en continuar utilizando el software TeamMate como plataforma para los procesos relacionados a la planificación y ejecución de las visitas de inspección (supervisión in-situ), así como en la función de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas por parte de las diferentes áreas de la Superintendencia. Por ello, es importante considerar que el servicio de soporte técnico y actualización requerido garantiza la atención de problemas o fallas en el software, a cargo del propio fabricante. De esta manera, se asegura la correcta funcionalidad y operatividad del software, al contar con un servicio de soporte que permita canalizar consultas técnicas o reportar fallas en el mismo, directamente al fabricante. También, este servicio permite la actualización del software a las nuevas versiones liberadas, lo cual garantiza su funcionalidad al reducir la posibilidad de obsolescencia tecnológica, lo cual preserva el valor económico de la inversión realizada. Por lo tanto, es imprescindible contar con este servicio de soporte técnico y actualización, para garantizar la funcionalidad, operatividad y valor económico del software. De esta forma, si bien pueden existir alternativas disponibles en el mercado, en lo que se refiere a software para soportar los procesos relacionados a la planificación y ejecución de las visitas de inspección (supervisión in-situ), así como en la función de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas, por las razones anteriormente expuestas, resulta evidente que la migración hacia cualquiera de estas alternativas implicaría un esfuerzo económico y en horas-hombre significativo para la Superintendencia, pues toda la plataforma que soporta el proceso de supervisión in-situ y extra-situ, tendría que ser reemplazada por un nuevo software. En ese sentido, la implementación de una herramienta informática distinta al software TeamMate podría retrasar los avances obtenidos en la estandarización del proceso de supervisión in-situ y extra-situ de esta Superintendencia. Por lo tanto, esta Gerencia considera que se debe mantener el software TeamMate como plataforma para los procesos relacionados a la planificación y ejecución de las visitas de inspección (supervisión in-situ), así como en la función de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas, por lo cual se ha estandarizado (a través de la Resolución SBS N , de fecha 26 de diciembre de 2012) el servicio de soporte técnico y actualización del software TeamMate y no se evaluarán alternativas para su reemplazo, debido al nivel de inversión realizado, al número de archivos proyectos de las visitas de inspección Los Laureles Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511) /12

9 (realizadas desde el año 2006 a la fecha) y al alto costo que implicaría migrar hacia otra plataforma de software. 6. Análisis Comparativo Técnico De acuerdo a lo indicado por las áreas usuarias en los memorandos N SABM, N SAAFP, N SAS, N SAR, N UIF-SBS, N SAAJ y N GPO, y el Informe N SACMIF, se debe mantener el software TeamMate como plataforma para los procesos relacionados a la planificación y ejecución de las visitas de inspección (supervisión in-situ), así como en la función de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas, para lo cual se ha estandarizado (a través de la Resolución SBS N , de fecha 26 de diciembre de 2012) el servicio de soporte técnico y actualización del software TeamMate, y no se realizará el análisis comparativo técnico basado en la Parte 3: Proceso de Evaluación de Software de la Guía de Evaluación de Software, aprobada por Resolución Ministerial N PCM, al no ser posible su aplicación puesto que no se evaluarán alternativas para el reemplazo del software TeamMate. Esta excepción está contemplada en el Reglamento de la Ley Nº 28612, Ley que Regula el Uso, Adquisición y Adecuación del Software en la Administración Pública, y será comunicada a la Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e Informática (ONGEI), tal como está establecido en el mencionado Reglamento. Por otro lado y como referencia, se debe señalar que para la contratación del servicio de soporte técnico y actualización del software TeamMate, mediante Resolución SBS N , de fecha 26 de diciembre de 2012, se aprobó la estandarización del servicio de soporte técnico y actualización del software TeamMate en la Superintendencia, cumpliendo para ello lo dispuesto por la Directiva N OSCE/CD, que refiere los lineamientos para la contratación que hace referencia a una determinada marca o tipo particular de producto o servicio. De esta forma, se confirma la decisión de la Superintendencia en continuar utilizando el software TeamMate como plataforma para los procesos relacionados a la planificación y ejecución de las visitas de inspección (supervisión in-situ), así como en la función de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas. La necesidad de que el servicio de soporte técnico y actualización del software TeamMate sea provisto por un distribuidor autorizado del fabricante, responde a que es indispensable asegurar los siguientes puntos: El soporte técnico es prestado por personal del fabricante o del distribuidor que, formalmente, está autorizado por el fabricante para revisar código fuente, librerías, modificar programas o resolver problemas, asumiendo la responsabilidad de los cambios realizados. De esta forma, no se pierde la garantía sobre el software. La condición de distribuidor autorizado asegura que el personal está en capacidad de resolver problemas recurriendo a las fuentes de información provistas por el fabricante, algo a lo que un distribuidor no autorizado no tendría acceso. La actualización de las versiones del software garantiza su vigencia tecnológica en el tiempo, además de permitir el acceso a mejoras en la funcionalidad del software, en beneficio de los usuarios. Un distribuidor autorizado comparte con el fabricante, por contrato, la responsabilidad sobre el desempeño del software y cualquier eventualidad que el mismo pueda originar. En ese sentido, todo incidente de orden técnico o funcional es atendido por el fabricante, a través de Los Laureles Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511) /12

10 su distribuidor original, el cual provee las instrucciones o realiza los contactos con el fabricante. En ese sentido, contar con un servicio de soporte provisto por el fabricante del software, garantiza la correcta operatividad, funcionamiento, soporte técnico y actualización de versiones del software. Caso contrario, la inversión realizada podría estar en riesgo de pérdida ante la eventualidad de una falla o error, que no estaría cubierta por la garantía del fabricante al no contar la Superintendencia con un servicio que permita atender estos requerimientos. cadicionalmente, este servicio no puede ser brindado por otra empresa, debido a que no se contaría con la autorización (por derechos de propiedad intelectual) para modificar el software, por lo cual la contratación de un servicio de soporte brindado por una empresa no autorizada resultaría contraproducente, desde el punto de vista operativo y económico. 7. Análisis Comparativo de Costo Beneficio De acuerdo a lo indicado por las áreas usuarias en los memorandos N SABM, N SAAFP, N SAS, N SAR, N UIF-SBS, N SAAJ y N GPO, y el Informe N SACMIF, se debe mantener el software TeamMate como plataforma para los procesos relacionados a la planificación y ejecución de las visitas de inspección (supervisión in-situ), así como en la función de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas, para lo cual se ha estandarizado (a través de la Resolución SBS N , de fecha 26 de diciembre de 2012) el servicio de soporte, actualización y mantenimiento del software TeamMate, y no se realizará el análisis comparativo de costo beneficio, puesto que no se evaluarán alternativas para el reemplazo del software TeamMate. A partir de la cotización remitida por la empresa PricewatwerhouseCoopers (PwC), representante en el Perú de Wolters Kluwer, fabricante del software TeamMate, el costo de la contratación del servicio de soporte técnico y actualización de las cuatrocientas (400) licencias del software TeamMate con que cuenta la Superintendencia es de US$117,000.00, incluyendo impuestos de Ley. 8. Conclusiones Las conclusiones del presente informe son las siguientes: La Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS), para el cumplimiento de sus funciones de regulación y supervisión de los Sistemas Financiero, de Seguros y del Sistema Privado de Pensiones, así como para prevenir y detectar el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, cuenta con el software TeamMate, del fabricante Wolters Kluwer, el cual es utilizado en los procesos relacionados a la planificación y ejecución de las visitas de inspección (supervisión in-situ), así como en la función de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas por parte de la Superintendencia Adjunta de Banca y Microfinanzas (SABM), la Superintendencia Adjunta de Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SAAFP), la Superintendencia Adjunta de Seguros (SAS), la Superintendencia Adjunta de Riesgos (SAR), la Superintendencia Adjunta de Conducta de Mercado e Inclusión Financiera (SACMIF), la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), la Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica (SAAJ) y la Gerencia de Planeamiento y Organización (GPO). Los Laureles Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511) /12

11 Actualmente, como parte de su infraestructura tecnológica, la Superintendencia cuenta con cuatrocientas (400) licencias del software TeamMate. Desde el año 2006, a través de los Informes Técnicos Previo de Evaluación de Software Nº ST, Nº ST, Nº GTI, Nº GTI, Nº GTI, N GTI, N GTI, N GTI y N GTI, elaborados por la Gerencia de Tecnologías de Información (GTI), la Superintendencia ha solicitado y/o contratado el servicio de soporte técnico y actualización de las licencias del software TeamMate, adquiridas gradualmente desde el año Mediante Resolución SBS N , de fecha 26 de diciembre de 2012, se aprobó la estandarización del servicio de soporte técnico y actualización del software TeamMate en la Superintendencia, cumpliendo para ello lo dispuesto por la Directiva N OSCE/CD, que refiere los lineamientos para la contratación que hace referencia a una determinada marca o tipo particular de producto o servicio. De esta manera, se confirma la decisión de la Superintendencia en continuar utilizando el software TeamMate como plataforma para los procesos relacionados a la planificación y ejecución de las visitas de inspección (supervisión in-situ), así como en la función de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas por parte de las diferentes áreas de la Superintendencia. El Manual Técnico Nº SBS-MTC-SBS , Manual Técnico del Proceso de Supervisión In-situ, aprobado el 26 de diciembre de 2012 y vigente a la fecha, dispone el uso obligatorio del software TeamMate por parte las áreas de línea y/o de apoyo con responsabilidades de supervisión, en los procesos relacionados a la planificación y ejecución de las visitas de inspección (supervisión in situ), así como en la función de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas por parte de las áreas de línea de la Superintendencia. A través de los memorandos N SABM, N SAAFP, N SAS, N SAR, N UIF-SBS, N SAAJ y N GPO, y el Informe N SACMIF, las áreas usuarias han confirmado la necesidad de continuar utilizando el software TeamMate en los procesos relacionados a la planificación y ejecución de las visitas de inspección (supervisión in-situ), así como en la función de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas, para lo cual deben contar con el servicio de soporte técnico y actualización respectivo, a fin de atender las necesidades de la Superintendencia y obtener las últimas modificaciones y actualizaciones que el fabricante del software libere durante la vigencia del contrato, y no se evaluarán alternativas para su reemplazo, debido al nivel de inversión realizado, al número de archivos proyectos de las visitas de inspección (realizadas desde el año 2006 a la fecha) y al alto costo que implicaría migrar hacia otra plataforma de software. Esta excepción está contemplada en el Reglamento de la Ley Nº 28612, Ley que Regula el Uso, Adquisición y Adecuación del Software en la Administración Pública, y será comunicada a la Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e Informática (ONGEI), tal como está establecido en el mencionado Reglamento. Otro factor a tener en cuenta y que favorece a la alternativa de contratación del servicio de soporte técnico y actualización del software TeamMate, es el valor intangible relacionado al nivel de conocimientos (know how) que posee los analistas y supervisores, lo cual no ha sido valorizado económicamente y que refuerza la alternativa mencionada. El servicio de soporte técnico y actualización garantiza la atención de problemas o fallas en el software, a cargo del propio fabricante. De esta manera, se asegura la correcta funcionalidad y operatividad del software, al contar con un servicio de soporte técnico y actualización que permita canalizar consultas técnicas o reportar fallas en el mismo, directamente al fabricante. También, este servicio permite la actualización del software a las nuevas versiones liberadas, garantizando así su funcionalidad, al reducir la posibilidad de obsolescencia tecnológica, lo cual preserva el valor económico de la inversión realizada. Los Laureles Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511) /12

12 Por lo expuesto, se requiere la contratación del servicio de soporte técnico y actualización del software TeamMate, necesario para asegurar la correcta operatividad, funcionamiento, soporte técnico y actualización de versiones del software, el cual es utilizado en los procesos relacionados a la planificación y ejecución de las visitas de inspección (supervisión in-situ), así como en la función de seguimiento a las recomendaciones formuladas a las entidades supervisadas. 9. Firmas Igor Sakuma Carbonel Gerente de Tecnologías de Información Amir Salomón Pacheco Analista de Desarrollo de Sistemas I Los Laureles Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511) /12