DIPLOMADO: LOS SISTEMAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Y EL SARLAFT

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1 DIPLOMADO: LOS SISTEMAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Y EL SARLAFT Fechas: Agosto: 3, 5, 11, 12, 18, 19, 25, 26. Septiembre: 1,2, 8, 9, 15, 16, 22, 23, 29, 30. Octubre: 6, 7, 13, 14. Lugar: Centro Empresarial San Fernando Plaza Cámara de Comercio de Medellín para Antioquia Carrera 43 A Nro Torre 3 Oficina 501. Intensidad horaria: 90 horas Horarios: Viernes: 4:00 p.m. 8:00 p.m. Sábado: 8:00 a.m. 12:00 m. Incluye: Certificado Universidad de Medellín. Certificado Cámara de Comercio de Medellín para Antioquia. Objetivos: Proporcionar las herramientas técnicas y conceptuales que permitan implementar y gestionar los sistemas de administración de riesgos financieros, para las organizaciones multisectoriales, acorde al marco de la legislación Colombiana. Dotar a los participantes de los conceptos y métodos necesarios para una óptima administración del riesgo de LA/FT en sus organizaciones. Aplicar las mejores prácticas empresariales para la identificación, medición, control y monitoreo en materia de riesgos.

2 Contenido: MÓDULO I: INTRODUCCIÓN A LA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS. MÓDULO II: SARLAFT. MÓDULO III: SARO. MÓDULO IV: EL CÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA EMPRESARIAL. MODULO V: SISTEMAS DE CONTROL INTERNO VS ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS. MÓDULO I: CONCEPTOS GENERALES Y NORMATIVIDAD VIGENTE. Origen de la administración de riesgos. Conceptos generales sobre administración de riesgos. Estándares internacionales Tipos de riesgos y riesgos asociados. Sistema de administración del riesgo operativo (S.A.R.O): Definición, tipos de SARO, registro de eventos, medidas de seguridad, ejemplo. Sistema de administración del riesgo de crédito (S.A.R.C): Definición, componentes, políticas. Sistema de administración del riesgo de liquidez (S.A.R.L): Definición, perfiles, identificación y monitoreo. Sistema de administración del riesgo de mercado (S.A.R.M): Definición, clasificación, estructura. Etapas del sistema de administración de riesgos. MÓDULO II: SISTEMA DE ADMINSTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO- SARLAFT Normatividad y conceptos Definiciones. Efectos del lavado de activos y financiación al terrorismo, actividades ilícitas, métodos y etapas del lavado. Aspectos regulatorios de orden nacional e internacional. Tema penal asociado a LA/FT. Alcance del SARLAFT a través de sus elementos. Riesgos asociados. Naturaleza, objeto social y características particulares de la entidad con relación al SARLAFT. Los mecanismos de control y los factores de riesgos. Identificación de las situaciones que puedan generar a la empresa riesgos asociados al lavado de activos y/o la financiación al

3 terrorismo en las distintas operaciones, contratos y negocios que realiza. Contexto normativo en los principales sectores de la economía Colombiana asociado al SARLAFT. Funciones y responsabilidades asociadas a la/ft en la estructura organizacional de las empresas. De la Junta Directiva Consejo de Administración. De la Gerencia General. Del Revisor Fiscal. Del Área de Control Interno. Del Oficial de Cumplimiento. De las líneas intermedias. De los empleados con contacto directo con los clientes. De las áreas de apoyo a la Gerencia General. Elementos del SARLAFT Políticas que asumirán las entidades en relación con el cumplimiento de las normas legales sobre prevención y control de lavado de activos y financiación al terrorismo- LA/FT. Procedimientos que se desarrollarán para llevar a cabo el SARLAFT, los cuales deben tener en cuenta las cuatro (4) etapas: identificación, medición, control y monitoreo. Adopción de mecanismos de control e instrumentos que se aplican para el SARLAFT. Incluye señales de alerta y tipologías de LA/FT. Manejo de herramientas tecnológicas para apoyar el seguimiento y control del conocimiento del cliente, en el cumplimiento de las políticas externas. Acompañamiento directo en el proceso de matrícula ante la UIAF para solicitar código, usuario, clave y matriz. Orientación y apoyo respecto al manejo de la plataforma de la UIAF relacionados con los reportes de operaciones sospechosas y operaciones en efectivo, donde igual deben definirse políticas respecto a montos máximos al interior de su empresa. Manejo de listas vinculantes o listas restrictivas para el país, acorde con estándares internacionales. Tipos de controles asociados a LA/FT. Manejo documental al interior de las organizaciones. Incluye reportes internos y externos, estructura y composición de informes. Estructura actual de los informes presentados a la Junta Directiva por parte del oficial de cumplimiento y la revisoría fiscal. Estructura de sanciones por incumplimientos asociados a LA/FT.

4 Segmentación de los factores de riesgo. Los procesos que aplican hoy para el conocimiento de los clientes actuales y potenciales, así como para la verificación y la actualización de la información suministrada por estos. Composición de la base de datos de la entidad. Manejo de minería de datos. La estadística al servicio del SARLAFT. Metodologías y procedimientos que operan para alcanzar un conocimiento apropiado del mercado correspondiente a cada uno de los productos o servicios que ofrece la empresa. Criterios de segmentación y estado actual de la misma segmentación en cada uno de los factores de riesgo. ETAPAS DEL SARLAFT Identificación del SARLAFT. Medición de riesgos del SARLAFT. Control del riesgo SARLAFT. Monitoreo del SARLAFT. Caso práctico. MÓDULO III: SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO OPERACIONAL SARO. Definiciones y conceptos generales. Normatividad vigente. Estándares aplicables. Etapas del SARO. Casos práctico. MÓDULO IV: EL CÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA EMPRESARIAL. Objetivos y alcance del código de ética. Declaración de principios éticos. Valores corporativos. Relación con entidades estatales y respeto por las leyes. Los sistemas de valores individuales. Cultura y herramientas éticas. Las 4 P en la ética.

5 Conflictos de intereses. Pautas éticas en las relaciones comerciales con los clientes, proveedores, acreedores, competencia, empleados. Normas sobre reserva de información. Prácticas prohibidas al interior de la organización. El fraude, los tipos de fraude y por qué se dan. Conclusiones y recomendaciones. MÓDULO V: ADMNISTRACION DE RIESGOS VS CONTROL INTERNO. Responsabilidades del auditor interno y revisor fiscal en los sistemas de administración de riesgos. Sistema de control interno (SCI). Objetivos del SCI. Componentes del SCI Evaluación de un SCI. Administración de riesgos vs SCI Metodología: La metodología que se desarrollará en los diferentes módulos busca conjugar las experiencias de los participantes, con prácticas formativas, el desarrollo de lecturas, análisis de casos, exposiciones, plenarias y relatorías encaminadas a optimizar los fundamentos y conceptos base para la identificación, medición, control y monitoreo del riesgos especialmente de LA/FT y riesgo Operacional. Oferta de valor: Aprenda a identificar, medir, controlar y monitorear el riesgo de LA/FT. Incorpore el conocimiento para adoptar medidas tendientes a cumplir con la norma sobre riesgos y LA/FT. Acoja e implemente las políticas y procedimientos adecuados para la protección de su empresa contra cualquier tipo de riesgo. Perfeccione y optimice el sistema con el que cuenta su empresa para la prevención y administración de los diferentes Riesgos en especial el asociado a LA/FT.

6 Conocimientos previos: Conocer la estrategia, objetivos y lineamientos en material comercial, de control y riesgos. Nivel del programa: Medio avanzado. Dirigido a: Gerentes, revisores fiscales, miembros de Juntas Directivas, Consejos de Administración, áreas de riesgos, comerciales, operaciones, auditoría, control interno, entre otros, que buscan perfeccionar su gestión en esta materia. Precios y descuentos: PÚBLICO PRECIO CON IVA General $ $ % renovados $ $ % afiliados a la CCMA, estudiantes, egresados y administrativos UDEM. $ $ % pronto pago acumulable pagando antes del 18 de julio de 2017 Proceso de inscripción y pago: Ingrese a y acceda al servicio Formación Empresarial, allí encontrará la información detallada del programa y el hipervínculo para la inscripción y el pago. Realice el pago con tarjeta débito o crédito, a través de internet o imprima la liquidación y pague en cualquiera de las sedes de la Cámara. Informes e inscripciones: Contacto: Lorena Mazo. Teléfono: Correo electrónico: lorena.mazo@camaramedellin.com.co Otros datos de contacto: Información de interés: Para hacer de este servicio una experiencia memorable, le agradecemos tener en cuenta las siguientes recomendaciones:

7 Estacione su vehículo en los parqueaderos cubiertos de San Fernando Plaza, nunca en los de la periferia. Por ser usuario del servicio de Formación Empresarial, al momento de su registro de asistencia en el salón uno de nuestros auxiliares sellará su recibo de parqueadero; de esta forma, solo le será cobrado el 50 % del valor total de su estacionamiento, el 50 % restante es cortesía de la Cámara. En caso de parquear en la periferia, este valor no será reconocido. Le recomendamos llegar 15 minutos antes de la hora de inicio del programa para que pueda realizar el registro de manera cómoda y ágil. A su llegada, la recepcionista le solicitará un documento con fotografía diferente a su cédula. Tenga en cuenta que tendrá dos momentos de registro: uno al ingresar a la Torre 3 y otro en el salón. Políticas de devolución Por favor tenga en cuenta la siguiente información en el caso de solicitar una devolución: Hasta diez días hábiles antes del programa: devolución del 100 % del valor total de la inscripción. Hasta tres días hábiles antes del programa: devolución del 80 % del valor total de la inscripción. Dos días hábiles antes del inicio del programa o después de haberse iniciado no se realizarán devoluciones.