CUESTIONARIO DE INSPECCIÓN PREVIA

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1 42-IC-F0409 Revisión 1.1 Página 1 de 9 UL DE MÉXICO, S. A. de C. V. Una Subsidiaria de Underwriters Laboratories (Datos a ser llenados por UL): Confidencial No. Cliente: Fecha (dd/mm/aa): CUESTIONARIO DE INSPECCIÓN PREVIA ESTE DOCUMENTO SOLAMENTE ES VÁLIDO SI ES USADO POR PERSONAL AUTORIZADO DE UL. SECCIÓN A SOLICITUD DE INSPECCIÓN (Para ser llenado por el Organismo Certificador de Producto) DATOS GENERALES PARA ELABORACIÓN DE COTIZACIÓN A.1 Norma de producto particular: No. Preproyecto: No. Referencia: No. de Líneas de producción: No. de certificados o agrupamiento de familias: A.2 Ingeniero de certificación que solicita la visita:- A.3 Denominación o razón social del fabricante y dirección: Calle: No. Ext.: No. Int: Col. o poblado: Estado: C.P.: Municipio o Delegación: Tel.: Fax: R.F.C.: Correo electrónico: Nombre del Representante Legal y puesto: Nombre del Tramitador (Contacto) y puesto: Correo electrónico del Tramitador: A.4 Nombre y dirección del titular de la certificación: Calle: No. Ext.: No. Int: Col. o poblado: Estado: C.P.: Municipio o Delegación: Tel.: Fax: R.F.C.: Correo electrónico: A.5 Categoría de producto : A.6 Producto: A.7. Alcance de la visita: Se requiere muestreo de producto: SI NO Producto: Fecha Firma del Ingeniero de Certificación

2 42-IC-F0409 Revisión 1.1 Página 2 de 9 UL DE MÉXICO, S. A. de C. V. Una Subsidiaria de Underwriters Laboratories (Datos a ser llenados por ULMX): Confidencial No. Cliente: Fecha (dd/mm/aa): SECCIÓN B CUESTIONARIO (Para ser llenado por el fabricante) La información solicitada en este formulario es esencial para que UL comprenda las operaciones de su organización. Con este formulario, determinaremos los recursos que se requieren para proporcionar los servicios solicitados por usted. Le pedimos proporcione todos los detalles posibles. En caso de que alguna pregunta no aplique a su empresa u organización o no pueda ser contestada, escriba N/A en el espacio correspondiente. Si tiene preguntas o comentarios sobre este formulario y/o acerca de cualquier otro aspecto del servicio solicitado, favor de comunicarse a las oficinas de UL o puede ingresar a nuestra página web para mayor información. Apreciamos su cooperación para completar este formulario y le agradecemos su interés en los servicios de certificación de producto de UL. B.1 Denominación o razón social del fabricante: Calle: No. Ext.: No. Int: Col. o poblado: Estado: C.P.: Municipio o Delegación: Tel.: Fax: R.F.C.: Correo electrónico: Nombre del Representante Legal y puesto: Nombre del Tramitador (Contacto) y puesto: Correo electrónico del Tramitador: Direcciones para llegar a la ubicación señalada (estaciones cercanas, aeropuertos, puntos de referencia, mapa, etc.) B.2.1 Denominación o razón social de la oficina del fabricante (Solamente si es diferente a la indicada en el punto anterior) Calle: No. Ext.: No. Int: Col. o poblado: Estado: C.P.: Municipio o Delegación: Tel.: Fax: R.F.C.: Correo electrónico: DERECHOS RESERVADOS 2011 UL Toda la información contenida en este formulario es CONFIDENCIAL

3 42-IC-F0409 Revisión 1.1 Página 3 de 9 B.2.2 Nombre del titular del certificado y dirección (Si es diferente al punto B.1.) Calle: No. Ext.: No. Int: Col. o poblado: Estado: C.P.: Municipio o Delegación: Tel.: Fax: R.F.C.: Correo electrónico: Nombre del Representante Legal y cargo: Correo electrónico del Tramitador:: B.3 Dar el nombre, departamento y dirección de la oficina de las personas de contacto localizadas en la fábrica o centro de distribución y el representante legal de mayor jerarquía responsable de la certificación de producto: Persona de contacto en fábrica: Cargo: Persona suplente de la persona de contacto: Cargo: Representante gerencial: Cargo: B.4 Número total aproximado de empleados en la fábrica/ bodega: B.5 Número total de empleados en fábricas o bodegas adicionales a las indicadas en B.4 (Cuando aplique) B.6 Indique el número e identificación interna de la(s) línea(s) de producción especifica(s) donde se fabrica el producto(s) a certificar(se): B.7 Indique si el Manual de Gestión de Calidad General (corporativo) aplica a todas las fábricas /bodegas o son independientes entre sí. General: SI NO En caso afirmativo, por favor indique el alcance del Manual de Gestión de Calidad: B.8 Indique si los procedimientos/procesos referenciados en el Manual de Gestión de Calidad aplican a todas las fábricas / bodegas o son independientes para cada una de sus instalaciones. General: SI NO Cantidad Total de Procedimientos:

4 42-IC-F0409 Revisión 1.1 Página 4 de 9 B.9 Indique si existen exclusiones en su Sistema de Gestión de Calidad y si están declaradas en el Manual de Gestión de Calidad. SI -- Cuáles? NO B.10 Si su organización ya cuenta con un Sistema de Gestión de Calidad certificado por UL, proporcione el No. de File (archivo) indicado en la parte inferior del certificado correspondiente. No. File: B.11 Indique en la matriz las áreas de su organización que son responsable(s) de los procesos indicados por la norma aplicable vigente del Sistema de Gestión de Calidad. Auditoria No. Ciclo de Certificación Visitas Previas (Fecha) Visita actual Áreas evaluadas en esta visita (Favor de indicar el área específica dentro de su organización donde se realiza el proceso indicado en cada cláusula) Cláusula de la N No. Descripción de la Cláusula Requerimientos de documentación Manual de Calidad Control de Registros Recursos Humanos (Generalidades) Competencia, conciencia y entrenamiento 7.1 Planeación de la realización del producto Control de cambios de diseño y desarrollo Revisión de cambios de diseño y Desarrollo Verificación de cambios de diseño Y desarrollo Validación de cambios de diseño y desarrollo Proceso de compras Verificación del producto comprado Control de la producción y provisión del servicio Validación del proceso de producción y provisión del servicio Identificación y trazabilidad Preservación del producto 7.6 Control de dispositivos de monitoreo y medición Monitoreo y medición del producto 8.3 Control de producto No conforme Auditorias internas Quejas de clientes UL Uso correcto de la marcas UL para producto Asegúrese de verificar todas las cláusulas. DERECHOS RESERVADOS 2011 UL Toda la información contenida en este formulario es CONFIDENCIAL

5 42-IC-F0409 Revisión 1.1 Página 5 de 9 B.12. Categoría(s), marca(s), y modelo(s) de los productos para los cuales la certificación ha sido solicitada: (Si es necesario adjuntar hojas). Para productos reconstruidos, usados, de segunda mano y fuera de especificaciones indicar el tamaño de lote. (Adjunte hojas, si es necesario) B.13 Bajo que modalidad de certificación se certifica o dictamina el(los) producto(s) y con base en que norma(s), legislación o reglamentación se aplica a los productos de su empresa? B.14 Indique si cuenta con alguna actividad subcontratada y descríbala a continuación de manera general. B.15 Cuenta con auditores internos calificados y tiene registros de haber realizado por lo menos una auditoria interna a todas las áreas y todos los procesos de su Sistema de Gestión de Calidad en el último año. SI Indique cuándo? NO B.16 Indique si cuenta con procedimientos / procesos para el manejo de quejas y reclamaciones de sus clientes SI NO En caso afirmativo, indique si cuenta con registros y los tiempos de retención de los mismos. B.17 Actualmente cuenta con un certificado ISO 9001: 2008 emitido por algún organismo de certificación acreditado ante la ema o algún otro organismo internacional. SI Indique alcance, fecha de expedición, fecha de renovación y organismo emisor.

6 42-IC-F0409 Revisión 1.1 Página 6 de 9 B.18 Indique el nombre o codificación interna de su procedimiento(s)/proceso(s) para identificar y planear la producción que afecta directamente los aspectos de seguridad del producto y como garantiza que se lleven a cabo bajo condiciones controladas. B.19 Indique el nombre o codificación interna de su procedimiento(s) / proceso(s) para identificar y separar los productos no conformes y prevenir su uso por motivos de confusión o equivocación o no intencionados. Indique el nombre o codificación interna de su procedimiento(s) / proceso(s) para reparación y/o re-trabajo de los productos no conformes, así como su re-inspección y registros correspondientes. B.20 Indique el nombre o codificación interna de sus procedimiento(s)/proceso(s) para mantener los registros y resultados de todas las pruebas de rutina que se aplican a la producción y si éstos están disponibles en todo momento. Indique el nombre o codificación interna de sus procedimiento(s)/proceso(s) donde garantice que los registros son legibles, identifican al producto al que pertenecen, hacen referencia al equipo de medición y prueba utilizado, se resguardan por lo menos 1 (un) año y que incluya por lo menos los siguientes: a) Pruebas de Tipo y/o Prototipo (P.T.) b) Pruebas de Rutina (P.R.) c) Pruebas de verificación de cumplimiento (P.V.) d) Pruebas de verificación del funcionamiento del equipo de medición utilizado en las pruebas de rutina (P.M.) DERECHOS RESERVADOS 2011 UL Toda la información contenida en este formulario es CONFIDENCIAL

7 42-IC-F0409 Revisión 1.1 Página 7 de 9 B.21 Indique el nombre o codificación interna de sus procedimiento(s) / proceso(s) para realizar auditorias internas de calidad y como son monitoreadas. B.22 Adquisiciones. Especifique el porcentaje estimado de componentes comprados que cumplen o cuentan con una NOM o NMX vigente aplicable y cuales de los componentes o materias primas más importantes que integran el producto final y que intervienen en la seguridad de producto, cuentan con un certificado de producto. Indique el proceso(s) de inspección que se realiza a los mismos al momento de su recepción. B.23 Indique el nombre o codificación interna de sus procedimiento(s) / proceso (s) que haga referencia a la verificación de los productos mediante pruebas específicas que permitan asegurar el cumplimiento con la NOM correspondiente y que incluyan: a) Pruebas de tipo y/o prototipo (base sobre la cual se otorgó u otorgará la certificación inicial) b) Pruebas de rutina (se aplican sobre la línea de producción con la frecuencia adecuada al programa de verificación) c) Pruebas de verificación de cumplimiento (se aplican por motivos de cambio o modificación d especificaciones de materiales y/o componentes, y por la existencia de componentes alternativos) d) Pruebas de verificación del funcionamiento del equipo de medición utilizado en las pruebas de rutina (se realizan diariamente al equipo de medición antes de iniciar la fabricación de productos. B.24 Indique el nombre o codificación interna de sus procedimiento(s) / proceso (s) para realizar las calibraciones en los equipos de inspección, medición y prueba y que garantice trazabilidad al CENAM a través de los laboratorios del SNC y en caso de no existir, un equivalente internacional o extranjero.

8 42-IC-F0409 Revisión 1.1 Página 8 de 9 Indique el nombre o codificación interna de sus procedimiento(s)/proceso(s) para realizar diariamente la verificación del correcto funcionamiento de los equipos de medición y prueba que aseguran el cumplimiento de las pruebas de rutina y el programa de calibración y/o ajuste. B.25 Indique el el nombre o codificación interna de sus procedimiento(s) / proceso (s) para garantizar que el personal que esta involucrado en la aplicación, supervisión y/o análisis de los resultados de las pruebas debe por lo menos contar con una estancia en un laboratorio acreditado y en su caso aprobado en términos de la LFMN en la aplicación de las pruebas de la NOM correspondiente. B.26 Cuáles marcas de certificación han sido otorgadas por otros organismos de certificación de producto para esa categoría de producto? B.27 (Solo aplica para modalidades VI y VII) En caso de tener líneas de producción o realizar proceso de reconstrucción, este corresponde a lo indicado en el manual de reconstrucción y los componentes o partes tienen certificado de calidad o de producto?. En caso afirmativo favor de indicar cuales componentes cumplen con esto. En caso de no contar con un manual de reconstrucción. Indique brevemente en que consiste el proceso. B.28 Indique a detalle los requerimientos reglamentarios y legales que ha determinado su organización para lograr conformidad de producto. DERECHOS RESERVADOS 2011 UL Toda la información contenida en este formulario es CONFIDENCIAL

9 42-IC-F0409 Revisión 1.1 Página 9 de 9 Estamos de acuerdo que el representante de UL ingrese a todas las áreas de proceso de fabricación, incluyendo inspecciones de recibo las cuales son esenciales para la conformidad del producto terminado con las normas relevantes o áreas de distribución, durante horas normales de trabajo, después de haber contactado a la persona responsable designada (de contacto). Bajo protesta de decir verdad declaro que la información proporcionada para la certificación o dictaminación del producto o productos de los cuales se solicita dicha certificación o dictaminación es correcta y verdadera. Asimismo declaro cumplir con todos los requisitos necesarios para la obtención de éste y de los cuales tengo pleno conocimiento, por lo que acepto se efectúe la revisión preliminar correspondiente así como, proporcionar cualquier información necesaria para la evaluación de esto y aceptar incondicionalmente sujetarme a la(s) visita(s) de verificación (con o sin previo aviso) en mis instalaciones cuando así lo considere necesario UL. Firma por el Fabricante, Represente Legal o Persona de contacto: Nombre y Posición dentro de su organización: Lugar y Fecha: