Carlos Pavez Tolosa Jefe Area Cumplimiento de Mercado

Transcripción

1 PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR EN CHILE Carlos Pavez Tolosa Jefe Area Cumplimiento de Mercado SEMINARIO INSPECIÓN Y VIGILANCIA DE MERCADOS Montevideo, Octubre de 2009

2 c1 Procedimiento Administrativo Potestad Sancionadora: Consagración normativa. Constitución Política de la República. Arts. 6 y 7 Bases de la Institucionalidad. Art.19 N 21. Derecho a desarrollar actividad económica. Ley Orgánica de la SVS. Arts. 27 y 28. Ley sobre Procedimientos Administrativos. Ley de Mercado de Valores. Ley de Sociedades Anónimas. Leyes especiales sobre Fondos Mutuos, Fondos de Inversión, Depósito y Custodia de Valores.

3 Diapositiva 2 c1 Por favor incorporar referencia de la norma constitucional específica y mención sobre las leyes especiales más relevantes cpavez; 22/10/2009

4 Procedimiento Administrativo Ius Puniendi Administrativo. La potestad sancionadora es aquella que reconoce a los órganos de la Administración la capacidad de imponer sanciones administrativas a los particulares en caso de infracción de ciertos deberes establecidos en el ordenamiento jurídico. Discusión de la posición del Ius Puniendi administrativo frente al Derecho Penal.

5 Procedimiento Administrativo Lo anterior ha sido abordado por el Tribunal Constitucional chileno en reiteradas ocasiones, entre otras: El TC chileno señaló que, "los principios inspiradores del orden penal contemplados en la Constitución Política de la República han de aplicarse, por regla general, al derecho administrativo sancionador, puesto que ambos son manifestaciones del ius puniendi propio del Estado" (STC 244/1996).

6 c2 Procedimiento Administrativo STC 480/2006, expresó que "el principio de legalidad es igualmente aplicable a la actividad sancionadora de la administración en virtud de lo prescrito en los dos últimos incisos del numeral 3 del artículo 19 de la Carta Fundamental. Aún cuando las sanciones administrativas y las penas difieren en algunos aspectos, ambas pertenecen a una misma actividad sancionadora del Estado el llamado ius puniendi y están, con matices, sujetas al estatuto constitucional establecido en el numeral del artículo 19".

7 Diapositiva 5 c2 Destacar, puede ser con otro tipo o tamaño de letra, las diferencias de matices que reconoce el TC cpavez; 22/10/2009

8 Procedimiento Administrativo Ius Puniendi Administrativo. Toda potestad esta compuesta por diversas facultades, la potestad sancionadora de la administración reconoce las siguientes: 1.- Establecimiento normativo, las actividades sancionadoras deben estar establecidas previamente en una norma (reserva legal). 2.- Imposición de las sanciones. 3.- Ejecución de las sanciones.

9 Procedimiento Administrativo Principios inspiradores en la actuación sancionatoria administrativa de la SVS. - Presunción de legalidad de los actos administrativos. - Principio de buena fe o probidad. - Principio de razonabilidad, congruencia o proporcionalidad.

10 Procedimiento Administrativo Principios formativos del Procedimiento. A.- Función de garantía del administrado. Principio de garantía de acceso y gratuidad. Principio de contradictoriedad. Principio de imparcialidad. Principio de abstención. Principio de impugnabilidad. Principio de Transparencia y publicidad. Reglas de la sana crítica en la valoración probatoria.

11 Procedimiento Administrativo Principios formativos del Procedimiento. B.- Función de eficacia o acierto. Principio de la escrituración. Principio de celeridad e impulso procesal. Principio conclusivo. Principio de economía procedimental. Principio de la no formalización. Principio de inexcusabilidad. Principio de oportunidad.

12 c3 Procedimiento Administrativo Etapas del Procedimiento. Investigación del hecho, en que el órgano administrativo persigue saber si concurren o no los elementos típicos que describen la infracción. Facultades Fiscalizadoras. Art. 3 y 4 b), d) y h) entre otras de la Ley Orgánica de la SVS. El contradictorio con el eventual infractor, en que se cumple con una elemental exigencia de justicia natural, recibir los argumentos y defensas de la parte. La decisión del asunto, en que quién ha conocido de la cuestión se pronuncia acerca de ella, sea absolviendo al imputado, o bien aplicando la sanción administrativa correspondiente. Facultades Sancionatorias. Art. 10 f) y Titulo III de la Ley Orgánica de la SVS.

13 Diapositiva 10 c3 Relacionar estapas del proceso con ejercicio de facultades de la SVS consagradas en su ley orgánica (fiscalizadoras y sancionadoras) cpavez; 22/10/2009

14 c4 Procedimiento Administrativo Etapa de Recopilación de antecedentes. División de Investigación de la SVS. Evacua descargos. Ofrece medios de prueba. Recursos Reposición. Reclamación de multa. Recurso de Ilegalidad. Superintendente decide Formular Cargos o bien dispone el archivo de los antecedentes. Resolución Final. Sanción o Absolución. Oficio Formulación de Cargos. Hechos. Normativa aplicable. Cargos que se formulan. Se notifica al infractor los cargos. Se confiere traslado para argumentos y medios de prueba. Se desarrolla el término de prueba. Testimonial Documental Pericial, etc. Sanciones Censura. Multa. Suspensiones. Revocaciones.

15 Diapositiva 11 c4 Incorporar otra láminas con un poco más de detalle de las etapas del proceso, duración, representación, etc, relacionandolas con los ppios formativos del procedimiento (por ejemplo, incorporar aspectos tales como, asistencia de letrados, estándar de valoración de las pruebas, etc.) Incorporar, en otra lámina, aspectos que han presentado las partes en términos de las deficiencias del procedimiento (temas prácticos: críticas sobre la calidad de juez y parte, falta de independencia entre quienes llevan la investigación y el procedimiento y quien tiene la facultad sancionadora) cpavez; 22/10/2009

16 Procedimiento Administrativo Aspectos generales del Procedimiento. Duración 6 meses. Formulación de cargos es reservada, salvo excepciones en que se puede hacer pública. Los formulados de cargos pueden actuar por sí o representados por otra persona. La prueba es valorada de acuerdo a las reglas de libre convicción. Resolución Final se publica en la web SVS.

17 Procedimiento Administrativo Principales alegaciones de las partes: Rol investigador, persecutor y sancionador recaen en el mismo órgano SVS. Eventuales cambios de criterio de interpretación. Inexistencia de un procedimiento reglado.

18 Procedimiento Administrativo.