PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA EN UN CONTEXTO DE GESTIÓN POR RESULTADOS. Dr. Yuri Omar Zelayarán Melgar Master en Gestión Pública

Transcripción

1 MAESTRIA Gobierno y Gestión de Políticas Públicas PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA EN UN CONTEXTO DE GESTIÓN POR RESULTADOS Dr. Yuri Omar Zelayarán Melgar Master en Gestión Pública

2 Gestión y Presupuesto por Resultados

3 Pilares del Modelo de Gestión Burocrático-Tradicional control de los insumos (número de funcionarios, gastos autorizados, etc.) cumplimiento detallado de normas y procedimientos definidos centralmente logro de productos (número de inspecciones, viviendas o atenciones)

4 Pilares del Modelo de Gestión Nueva Gerencia Pública Medición de Resultados Participación Ciudadana y Transparencia Dimensiones Cualitativas de la Gestión Ciudadanos pueden evaluar calidad, cantidad y oportunidad de los bienes y servicios recibidos

5 El Problema del Control de Gestión en el Sector Público: Contraste con la Empresa Privada Insumos Bienes y Servicios PROVEEDOR DE RECURSOS COMPAÑIA CONSUMIDORES COSTOS $$$ BALANCE $$$ INGRESOS $$$

6 El Problema del Control de Gestión en el Sector Público: Agencia Pública INSUMOS BIENES Y SERVICIOS PUBLICOS PROVEEDOR DE RECURSOS ENTIDADES DE GOBIERNO INFORMACION DE DESEMPEÑO CIUDADANOS COSTOS $$$ ITEMES PRESUP. + EVALUACION DEL DESEMPEÑO = PRESUPUESTO POR RESULTADOS PRESUPUESTO PUBLICO IMPUESTOS

7 Marco de Referencia ELEMENTOS DETONADORES EJES ESTRATÉGICOS Planeación Estratégica Reforma Presupuestal Marco Legal de Planeación ORIENTACION A RESULTADOS Clarificación de rumbo y dirección de las unidades responsables Alineación de los aspectos programáticos y presupuestarios con los objetivos, estrategias y metas Evaluación del Desempeño PRESUPUESTO PÚBLICO

8 GESTIÓN PARA RESULTADOS Nive el de Bienestar Proceso Presupuestario Programación Formulación Ejecución Evaluación Proceso Presupuesto Participativo Logístico Disponibilidad de Disponibilidad de Personal Bienes y Servicios Gestión para Resultados Presupuesto x Resultados + SIAF Compras y Adquisiciones + Gestión Admin. + Control Institucional Provisión de Servicio SERVICIO FINAL Nueva Gerencia Pública (institucional) Población con mayor bienestar Población Tiempo

9 La Planificación Estratégica, a partir de la aplicación de la gestión por resultados

10 Proceso Presupuestario MARCO MACRO ECONOMICO PRIORIDADES NACIONALES I PROGRAMACION PLANES ESTRATEGICOS II FORMULACION RESPONSABILIDAD Y TRANSPARENCIA V EVALUACION SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO III APROBACION CONTROL IV EJECUCION SIAF Aplicabilidad

11 Planificación de Corto Plazo, para la Programación y Formulación Presupuestal

12 Sistema integrado de planificación PLANIFICACIÓN ESTRATEGICA Misión/Visión Diagnostico Objetivos Estratégicos Acciones Indicadores Metas físicas anuales Metas financieras anuales. Acción (ACTIVIDAD O PROYECTO) Propósito (Resul.; obj. esp.) Productos (Componentes) Tareas (Acciones) PLANIFICACION PROGRAMATICA PLANIFICACIÓN OPERATIVA Marco estratégico Objetivos institucionales Indicadores Metas físicas trimestrales Metas financieras trimestrales

13 La acción: célula de planificación MARCO LÓGICO DE LA ACCION Matriz FODA PEI Marco Lógico ACCION Diagrama de Gannt Objetivos Estratégicos (Generales y/o Específicos) POA Act./Proy. Resultados Acciones - tareas FIN Garantizar la calidad de los insumos de uso agropecuario PROPOSITO Fortalecimiento de sistema nacional de semillas y viveros PRODUCTOS 1.- Construcción de viveros 2.- Capacitación del personal 3.- Producción de semillas TAREAS Varias por cada componente

14 Planeamiento estratégico y planeamiento operativo Planeamiento Estratégico Acción: Marco Lógico Plan Operativo Anual Fases Filosófica Analítica Resultados Visión. Misión. Valores. Análisis de macroproblemas. Matriz FODA. FIN (Objetivo Estratégico General) PROPÓSITO (Objetivos Especificos) Fases Filosófica Analítica Resultados Visión Misión Valores Análisis de Macroproblemas Matriz FODA Programática Objetivos Estratégicos. Programas Estratégicos. PRODUCTOS (Componentes) Programática Anual Propósito (Objetivo) Componentes Operativa Actividades Proyectos TAREAS (Actividades) Operativa Anual Tareas (Acciones) Sub - Tareas Cuantitativa Metas Físicas. Metas Financieras. Cuantitativa Anual Metas Físicas Metas Financieras

15 Articulación PESEM-PEI-POA PESEM PESEM Visión Misión PEI Retos o Desafíos Para construir Lineamiento de Política Objetivos General 1: Resultado o Indicador de Impacto Objetivos Especifico 1.1: Resultado o Indicador de Impacto 1.1.1Acciones Permanentes: Acciones Temporales POA Actividad Priorizada Objetivos General 2: Resultado o Indicador de Impacto Objetivos Especifico 2.1: Resultado o Indicador de Impacto Tareas, Metas, Indicadores, Cronograma, Presupuesto, Responsables Acciones Permanentes Acciones Temporales Actividad Priorizada SISTEMA DE PLANIFICACIÓN QUE ARTICULA EL NIVEL ESTRATÉGICO- PROGRAMÁTICO Y OPERATIVO HACIA UNA GESTIÓN POR RESULTADOS

16 Instrumentos de PICP... Elementos Presupuesto Institucional Propósitos/ Enfoque Productos Medición Actores Plan Operativo Institucional Plan de Adquisiciones y Contrataciones

17 Insumos para el PICP... Políticas Centros de Gestión Recursos Financieros Necesidades Programación Formulación Presupuesto Institucional Plan Operativo Institucional Plan de Adquisiciones y Contrataciones Productos Sistema de Medición

18 Gestión Pública por Resultados INFORMACIÓN GESTIÓN PÚBLICA DESICIONES INVERSIÓN EN INFRAESTRUCTURA INFRAESTRUCTURA RECURSOS HUMANOS INVERSIÓN EN CAPITAL HUMANO RESULTADOS E IMPACTOS SERVICIOS OTROS GASTOS PRODUCTOS PROCESO INSUMOS

19 Organización Proceso de Producción Externa Operaciones Sociedad Recursos Productos Resultados Impacto Proceso de Producción Interna Operaciones Recursos Productos

20 Cadena de Producto a Resultado Productos Resultados Resultado Específico Insumo Actividad Producto Inmediato Intermedio Final Factor vulnerable Factor Indirecto Factor Directo Condición de Interés

21 Impacto Planificación Estratégica Resultados Productos Planificación Operativa Operaciones Acciones Recursos Formulación Presupuestaria

22 Planificación Estratégica Identificación de problemas Definición de objetivos estratégicos Definición de resultados Operaciones tentativas Planificación Operativa Red programática institucional Vinculación operaciones / actividades presupuestarias Identificación de productos Definición de operaciones Listado de acciones Requerimientos de insumos Valorización Formulación Presupuestaria

23 Esquema de Indicadores para la Medición y Evaluación del Desempeño Programación del Gasto Público Insumo Eficiencia Productividad Producto Eficacia Calidad Economía Eficacia Resultado Impacto Ejecución del Gasto Público Insumo Eficiencia Productividad Producto Eficacia Calidad 23

24 LO ULTIMO! RD N EF/76.01 Lineamientos para la Programación y Formulación del Presupuesto del Sector Público 2012 y sus Anexos

25 Aspectos de Interés sobre Presupuesto por Resultados en la Ley del Presupuesto Público 2011 Ley Nº DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES -DCF

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27 Continuando con la reforma 1. Ampliar la cobertura de intervenciones públicas diseñadas sobre la base de las evidencias disponibles. 2. Generación y uso de información de desempeño para asignación más eficaz y eficiente de los recursos públicos. 3. Introducción de la programación multianual del gasto. 4. Mejorar la articulación entre gasto corriente y de capital. 5. Fortalecer la articulación territorial. 6. Utilización de una herramienta informática que permita todas estas mejoras: SIAF2 Cambio principal que busca el Presupuesto por Resultados: Mejorar la calidad del gasto a través del fortalecimiento de la relación entre el presupuesto y los resultados, mediante el uso sistemático de la información de desempeño y las prioridades de política, guardando siempre la consistencia con el marco macro fiscal y los topes agregados definidos en el Marco Macroeconómico Multianual. Mejorar la priorización de la asignación presupuestal Fuente :MEF

28 Hacia una mejor justificación de la asignación presupuestal Se busca que progresivamente un mayor porcentaje del gasto público tenga las siguientes características: Clara vinculación con los objetivos nacionales. Identificación de población objetivo y área de intervención. Consistencia causal fundamentada en la evidencia disponible. Rendición de cuentas. Estructura presupuestal que claramente identifique qué se entrega (bienes y servicios - productos) y para qué se entregan (resultados). Estructura de costos justificada. Identificación de responsable que rendirá cuentas sobre el desempeño de dicho gasto en el logro de resultados esperados. Fuente :MEF

29 Objetivo de los lineamientos para la formulación 2012 Establecer disposiciones para la progresiva identificación, diseño y registro de Programas Presupuestales con Enfoque de Resultados en el marco de la implementación del nuevo SIAF. Progresividad en la implementación La implementación se realizará en los próximos tres años ( ). Para el año 2012 todo el presupuesto se programará utilizando la nueva herramienta del SIAF (nuevo clasificador programático). La clasificación en Programas Presupuestales con Enfoque de Resultados en la formulación presupuestal 2012 se realizará a demanda y en base a una calificación de los contenidos mínimos (anexo 2). Aquellas asignaciones que no han sido clasificadas como programas tendrán plazo de hacerlo hasta la formulación presupuestal del Fuente :MEF

30 Categorías para la programación presupuestal Programas Presupuestales 2. Acciones Centrales 3. Asignaciones presupuestales que no resultan en productos Aplica al 100% del Presupuesto Asignaciones presupuestales que no lograron definir programas Las asignaciones presupuestales que no lograron definirse bajo un programa presupuestal y prestan bienes y servicios que buscan lograr un resultado alineado con los objetivos de política y los mandatos institucionales, será registrado como asignación presupuestal que no resulta en productos. Estas asignaciones deberán seguir siendo trabajadas de modo que máximo en el 2014 estén registradas bajo a categoría programa presupuestal. Fuente :MEF

31 CLASIFICACIÓN PRESUPUESTAL

32 Fuente :MEF

33 FIN DE SESIÓN Ing. Vlado Castañeda Gonzales Master de Estudios Políticos Aplicados