AUDITORIAS EN EL AMBITO DE LOS PROGAMAS DE CONTROL OFICIAL INCLUIDOS EN EL PNCOCA 2011/2015

Transcripción

1 AÑO 2015 AUDITORIAS EN EL AMBITO DE LOS PROGAMAS DE CONTROL OFICIAL INCLUIDOS EN EL PNCOCA 2011/2015 Castilla-La Mancha 1. Medida en que se han alcanzado los objetivos programados. Causas de su no consecución (en su caso). Cumplimiento del cronograma para el año 2014 Evaluación del cumplimiento de la planificación 2011/2015 En el año 2014 se han realizado la totalidad de las auditorías programadas en el Plan Anual 2014 del Programa de Auditoría Interna del Plan Nacional de Controles de la Cadena Alimentaria, siguiendo la planificación establecida en el Programa de Auditoría Interna del Plan Nacional de Control Oficial de la Cadena Alimentaria. (Reglamento (CE) 882/2004). Las auditorías realizadas en 2015 han sido: 1. Auditoría especifica realizada al Programa de control oficial de la Alimentación Animal. 2. Informe de la Auditoría específica del programa de control oficial de bienestar animal en explotaciones ganaderas y durante el transporte de animales El trabajo se ha realizado conforme al Manual de Procedimiento de Auditoría Interna del Plan Nacional de Control Oficial de la Cadena Alimentaria, de acuerdo con él, se han realizado auditorías verificativas o de cumplimiento que han consistido en una evaluación objetiva del procedimiento de gestión de los programas de control oficial, identificando y valorando las incidencias relevantes para expresar recomendaciones y conclusiones independientes. Para la evaluación objetiva de requisitos se han realizado: - Pruebas documentales genéricas para la verificación del grado de cumplimiento de requisitos que son comunes en todo el procedimiento de gestión del control. - Pruebas documentales específicas sobre una muestra extraída de las actuaciones realizadas en relación con el alcance de la auditoría.

2 - Consultas informáticas sobre la totalidad de las inspecciones realizadas en la base de datos del Sistema Integrado de Gestión (SIGCA). - Entrevistas, basadas en el concepto de consultas, para obtener información directa del gestor en los Servicios Centrales. 2. Resultados de las auditorías realizadas en Auditoría especifica realizada al Programa de control oficial de la Alimentación Animal El resultado del trabajo realizado en la auditoria especifica al Programa de Control Oficial de la Alimentación Animal en Castilla-La Mancha en el año 2014, demuestra que están establecidos los controles que permiten verificar el cumplimiento de la normativa en vigor y de todos los objetivos marcados en el Programa. En cuanto a la ejecución del Programa de Control Oficial, el sistema de control establecido abarca la totalidad de la población a controlar, se efectúa con regularidad, basado en un análisis y criterios de riesgo para cada tipo de establecimiento en función de la normativa aplicable y con la frecuencia apropiada. Se ha verificado la completa ejecución de la muestra seleccionada. Los protocolos y actas empleadas en el Control Oficial permiten realizar una completa verificación de los requisitos exigibles en materia de alimentación animal en función del tipo o categoría de establecimiento. Se ha constatado la elaboración y aplicación de un procedimiento de toma de muestras para su remisión al correspondiente laboratorio para su análisis, evidenciándose al respecto una ausencia de acreditación del LARAGA para la totalidad de los alcances objeto del Programa de Control. Se ha comprobado la correcta actuación por parte de los Servicios Oficiales Veterinarios en aquellos casos en los que se ha detectado algún tipo de incumplimiento, procediendo según lo contemplado en los manuales de procedimiento, no obstante y sin perjuicio de lo anterior, se han detectado algunos casos de incumplimiento en los cuales no se han producido actuaciones o no se han dejado evidencias de subsanación de dichos incumplimientos.

3 2 Auditoría específica del programa de control oficial de bienestar animal en explotaciones ganaderas y durante el transporte de animales. El resultado del trabajo realizado en la auditoría específica al Programa de Control Oficial de Bienestar Animal en explotaciones ganaderas y durante el transporte de animales en el año 2014, demuestra que están establecidos los controles que permiten verificar el cumplimiento de la normativa en vigor y de todos los objetivos marcados en el Programa. En cuanto a la ejecución del Programa de Control Oficial en explotaciones ganaderas, el sistema de control establecido se efectúa con regularidad, basado en un análisis y criterios de riesgo para cada una de las especies en función de la normativa aplicable y con la frecuencia apropiada. Se ha verificado la completa ejecución de la muestra seleccionada para cada especie animal conforme a lo contemplado en los procedimientos y normativa establecida, evidenciando una ausencia de grabación en la base de datos de varias inspecciones realizadas a explotaciones avícolas. En el apartado relativo al Bienestar animal en transporte se ha comprobado la correcta ejecución del Programa, el control ejercido por la Autoridad Competente en materia de registro y autorización de transportistas y medios de transporte y los procedimientos de autorización y homologación de entidades que imparten cursos de formación en materia de bienestar animal, detectándose una ausencia de vigilancia e inspección sobre los cursos de bienestar animal durante el transporte. Respecto al apartado de supervisión y verificación del control, se ha comprobado la correcta y completa ejecución del sistema de supervisión establecido. En el apartado concerniente a Planes de emergencia, las Autoridades Competentes en materia de bienestar animal disponen de protocolos de actuación para casos de sacrificios de urgencia. Finalmente, se ha constatado la correcta actuación por parte de los Servicios Oficiales Veterinarios en aquellos casos en los que se ha detectado algún tipo de incumplimiento, procediendo según lo contemplado en los manuales de procedimiento, no obstante y sin perjuicio de lo anterior, se han detectado algunos casos de incumplimiento en los cuales no se han producido

4 actuaciones o no se han dejado evidencias de subsanación de dichos incumplimientos. 3. Auditorías de seguimiento. Durante el ejercicio 2015 se han realizado las siguientes auditorias de seguimiento: 1. Auditoría de seguimiento del programa de control oficial de identificación y registro de animales, 2. Auditoría de seguimiento de las del sistema de control oficial de control de la calidad comercial alimentaria, 3. Auditoría de seguimiento del programa de control oficial de higiene en la producción primaria en acuicultura. Se han subsanado la mayoría de recomendaciones e incidencias reflejadas en auditorias anteriores excepto en algunos casos referentes al seguimiento de evidencias de las actuaciones realizadas ante la detección de incumplimientos en las inspecciones efectuadas, así como la falta de modificación de la base de datos para extraer informes. 3. Plan de acción y medidas tomadas en la unidad auditada. Respecto a las deficiencias señaladas en la Auditoría especifica realizada al Programa de control oficial de la Alimentación Animal y la Auditoría específica del programa de control oficial de bienestar animal en explotaciones ganaderas y durante el transporte de animales, se han diseñado planes de acción cuyas medidas serán de aplicación durante el ejercicio 2016: El laboratorio ha ampliado el alcance de la acreditación en la última ampliación llevada a cabo en noviembre del En estos momentos se ha remitido el Plan de Acciones Correctivas con fecha 24/02/2016 y se está a la espera de la evaluación de ENAC. Grabación en el Sistema Informático de todas las actuaciones realizadas Se detallara que los responsables de las diferentes Direcciones provinciales la realización, grabación y supervisión de las inspecciones

5 realizadas desde las Ocas o Direcciones provinciales, así como del seguimiento de los incumplimientos detectados en las inspecciones y si procede de los inicios de procedimientos sancionadores la realización de actividades de vigilancia e inspección a las entidades homologadas encargadas de impartir dichos cursos. 4. Auditorias o inspecciones realizadas a organismos delegados. Principales resultados y acciones tomadas. En estos programas de control no hay delegación de Tareas 5. Realización del examen independiente y resultados del mismo. En 2015 no se ha realizado el examen independiente 6. Valoración general de las auditorías realizadas Evaluación del grado de eficacia y eficiencia de los controles oficiales en base a los resultados de auditorías. Tendencia con respecto a años anteriores. Tal como se ha descrito en el apartado 2, las auditorías realizadas a los programas de control oficial evaluados, ponen de manifiesto su correcta ejecución, demostrando que están establecidos los controles que permiten verificar el cumplimiento de la normativa en vigor y de todos los objetivos marcados en dichos programas. En el año 2016 se realizarán auditorías de seguimiento para comprobar el grado de implantación de las recomendaciones establecidas en las auditorías realizadas en 2015.