II Seminario Internacional de Seguimiento y Evaluación Construyendo una cultura de Seguimiento y Evaluación de la Gestión Estratégica

Transcripción

1 II Seminario Internacional de Seguimiento y Evaluación Construyendo una cultura de Seguimiento y Evaluación de la Gestión Estratégica La orientación de los programas públicos a la consecución de los objetivos del Plan Nacional de Desarrollo desde la perspectiva presupuestaria Brenda Pequeño Vargas Secretaría de Hacienda - México

2 La orientación de los programas públicos a la consecución de los objetivos del Plan Nacional de Desarrollo desde la perspectiva presupuestaria Unidad de Evaluación del Desempeño (UED) Noviembre, 2014

3 DEFINICIÓN TEÓRICA DE GESTIÓN PARA RESULTADOS (GpR) Se define como: una estrategia de gestión que orienta la acción de los actores públicos del desarrollo para generar el mayor valor público posible a través del uso de instrumentos de gestión que, en forma colectiva, coordinada y complementaria, deben implementar las instituciones públicas para generar los cambios sociales con equidad y en forma sostenible en beneficio de la población de un país *. 2. Presupuesto por Resultados 3. Mejora de la gestión 4. Gestión de programas y proyectos 1. Planeación orientada a Resultados Pilares de la Gestión para Resultados 5.Seguimiento y evaluación *Banco Interamericano de Desarrollo (BID)

4 MARCO NORMATIVO Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos Mexicanos (CPEUM) Ley de Planeación Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria (LFPRH) Plan Nacional de Desarrollo (PND) Decreto por el que se aprueba el Plan Nacional de Desarrollo Acuerdo 01/2013 por el que se emiten los Lineamientos para dictaminar y dar seguimiento a los programas derivados del Plan Nacional de Desarrollo

5 CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS Artículo 26 establece que el Estado organizará un sistema de planeación democrática del desarrollo nacional que imprima solidez, dinamismo, permanencia y equidad al crecimiento de la economía para la independencia y la democratización política, social y cultural de la nación. Los fines del Proyecto Nacional ( ) determinaran los objetivos de la planeación ( ) habrá un Plan Nacional de Desarrollo al que se sujetarán obligatoriamente los programas de la Administración Pública Federal. Asimismo, el artículo 134 estipula que los recursos económicos de la federación, los estados, los municipios, el Distrito Federal y sus demarcaciones territoriales se deberán administrar con eficiencia, eficacia, economía, transparencia y honradez.

6 LEY DE PLANEACIÓN Establece las bases de un Sistema Nacional de Planeación Democrática (SNPD), en su artículo 4 estipula que es responsabilidad del Ejecutivo Federal conducir la planeación nacional del desarrollo con la participación de los grupos sociales. Artículo 14.- La SHCP tendrá las siguientes atribuciones: I. Coordinar las actividades de Planeación Nacional de Desarrollo. IV. Cuidar que el PND y los programas que se generen en el SNPD, mantengan su congruencia en elaboración y contenido. Artículo 15.- A las dependencias de la APF les corresponde: III. Elaborar programas sectoriales, tomando en cuenta las propuestas que presente las entidades del sector, gobiernos estatales, grupos sociales y comunidades indígenas interesados. IV. Asegurar la congruencia de los Programas sectoriales con el Plan y los programas regionales y especiales que determine el Presidente de la República. Artículo 17.- Las entidades paraestatales deberán: I. Participar en la elaboración de los programas sectoriales, mediante la presentación de las propuestas que procedan, con relación a sus funciones. II. Elaborar sus respectivos programas institucionales, atendiendo a las previsiones contenidas en el programa sectorial correspondiente.

7 LEY FEDERAL DE PRESUPUESTO Y RESPONSABILIDAD HACENDARIA Establece los parámetros para la elaboración y aprobación de la Ley de Ingresos y el Presupuesto de Egresos de la Federación. La programación y presupuestación comprende, entre otras, las actividades de las dependencias y entidades para dar cumplimiento a los objetivos, políticas, estrategias, prioridades y metas con base en indicadores de desempeño, contenidos en los programas derivados del PND. Artículo 24. I. Las actividades que deberán realizar las dependencias y entidades para dar cumplimiento a los objetivos, políticas, estrategias, prioridades y metas con base en indicadores de desempeño, contenidos en los programas que se derivan del Plan Nacional de Desarrollo y, en su caso, de las directrices que el Ejecutivo Federal expida, en tanto se elabore dicho Plan, en los términos de la Ley de Planeación

8 LEY FEDERAL DE PRESUPUESTO Y RESPONSABILIDAD HACENDARIA La programación y presupuestación anual del gasto público deberán ser congruentes con el PND y los programas que se derivan del mismo. Artículo 25.- La programación y presupuestación anual del gasto público, se realizará ( ), y con base en: I. Las políticas del PND y los programas sectoriales; II. La evaluación de los avances logrados en el cumplimiento de los objetivos y metas del PND y los programas sectoriales con base en el SED, las metas y avances físicos y financieros del ejercicio fiscal anterior y los pretendidos para el ejercicio siguiente

9 LEY FEDERAL DE PRESUPUESTO Y RESPONSABILIDAD HACENDARIA Los ejecutores del gasto serán responsables de llevar a cabo la administración por resultados a través del cumplimiento de las metas y el logro de los objetivos previstos en sus respectivos programas, de manera eficiente y oportuna. Artículo 45.-Los responsables de la administración en los ejecutores de gasto serán responsables de la administración por resultados; para ello deberán cumplir con oportunidad y eficiencia las metas y objetivos previstos en sus respectivos programas, conforme a lo dispuesto en esta Ley y las demás disposiciones generales aplicables.

10 Plan Nacional de Desarrollo (PND) MARCO JURÍDICO Principal instrumento de Planeación. Establece prioridades nacionales que se buscan alcanzar con las acciones de gobierno a través de objetivos, estrategias y líneas de acción. Decreto por el que se aprueba el Plan Nacional de Desarrollo Los objetivos, metas, estrategias y líneas de acción contenidos en el PND, regirán la actuación de las dependencias y entidades de la APF. Acuerdo 01/2013 por el que se emiten los Lineamientos para dictaminar y dar seguimiento a los programas derivados del Plan Nacional de Desarrollo Elementos y características que deben contener los programas sectoriales, regionales, especiales e institucionales que deriven del PND, además de regular el procedimiento de dictamen de dichos programas y determina los criterios para el proceso de seguimiento de los mismos.

11 PLANEACIÓN Una definición homogénea a nivel nacional se encuentra contenida en el artículo 3 de la Ley de Planeación. Ordenación racional y sistemática de acciones que, con base en el ejercicio de las atribuciones del Ejecutivo Federal en materia de regulación y promoción de la actividad económica, social, política, cultural, de protección al ambiente y aprovechamiento racional de los recursos naturales, tiene como propósito la transformación de la realidad del país, de conformidad con las normas, principios y objetivos que la propia Constitución y la ley establecen Ordenar lógicamente una serie de acciones para transformar la realidad del país. Propósito de incidencia.

12 PLANEACIÓN Artículo 2 de la Ley de Planeación La planeación se lleva a cabo para que el Estado desempeñe eficazmente su responsabilidad sobre el desarrollo integral y sustentable del país. Es necesario tener una buena planeación para: Identificar los principales problemas del país que requieren acciones prioritarias. Llevar a cabo las mejores estrategias para alcanzar nuestros fines planeados.

13 Características: PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Herramienta administrativa que contribuye a que una organización mejore su desempeño al asegurar que sus miembros compartan los mismos objetivos y al ajustar continuamente la dirección de la organización, ante los cambios contextuales con base en los resultados obtenidos. Persigue objetivos de alto impacto. Se enfoca en una meta clara y firme de largo plazo. Existe el sentido de un propósito compartido por los implementadores de la política. Es sensible a los cambios contextuales. Está orientada a resultados. Establece un proceso inclusivo de planeación, no sólo los expertos participan en la definición de objetivos. Es flexible en su implementación.

14 Planeación Tradicional vs Planeación Estratégica

15 RETOS DE LA PLANEACIÓN 1. Identificar de forma clara y concreta los principales problemas que se desean resolver o mitigar. 2. Proponer y elegir las mejores alternativas que resuelvan el problema. 3. Permitir espacio de reacción ante contingencias no previstas. 4. Que la planeación no sea meramente un medio de justificación procedimental. 5. Tomar en cuenta los efectos derivados del logro de los objetivos de un programa con respecto de otros programas. 6. Integrar a los implementadores del programa en el proceso de planeación para que compartan los objetivos de la institución.

16 PLANEACIÓN NACIONAL El Plan Nacional de Desarrollo (PND) es el principal instrumento de planeación. Precisa las Metas Nacionales que se buscan alcanzar con las acciones de gobierno mediante objetivos, estrategias, líneas de acción e indicadores.

17 METAS NACIONALES - PND México en Paz México Incluyente México con Educación de Calidad para Todos México Próspero México Actor con Responsabilidad Global

18 ESTRUCTURA PND Y PROGRAMAS DERIVADOS

19 I. Planeación Nacional con base en Resultados Metas Nacionales y Estrategias Transversales del PND Las Metas Nacionales contienen definición de objetivos, estrategias, líneas de acción y por primera vez indicadores de resultados.

20 LINEAMIENTOS PARA DICTAMINAR Y DAR SEGUIMIENTO A LOS PROGRAMAS DERIVADOS DEL PND Estos lineamientos buscan vincular el proceso de Planeación con el de Programación, Presupuesto y Sistema de Evaluación del Desempeño, con un enfoque hacia resultados. Por primera vez los objetivos sectoriales se convertirán en verdaderos referentes de los propósitos de las políticas públicas y serán el vínculo entre las Metas Nacionales y los Programas presupuestarios. Cada programa deberá incluir los siguientes puntos: Diagnóstico: Problemática que se atenderá. Alineación a las Metas Nacionales: cada objetivo podrá alinearse únicamente a una Meta Nacional. Objetivos, estrategias y líneas de acción: claros y concisos, que establezcan resultados o acciones específicas. Estrategias Transversales: atención a las líneas de acción que establezcan los Programas Transversales. Indicadores: con metas específicas, alcanzables y retadoras. Transparencia: identificación de dónde podrá consultarse el programa y sus avances.

21 PROGRAMAS DERIVADOS DEL PND

22 EJEMPLOS DE RELACIONES ENTRE PROGRAMAS Programa Nacional para la Igualdad de Oportunidades y no Discriminación contra las Mujeres (Especial transversal) Programa para un Gobierno Cercano y Moderno (Especial transversal) Programa para Democratizar la Productividad (Especial transversal) Sectores Dependencias Órganos Desconcentrados Entidades Paraestatales Economía Secretaría de Economía COFEMER INAES ProMéxico PROFECO Programa Institucional de PROFECO 1 Programa de Desarrollo Innovador (Sectorial) Comunicaciones y Energía Transportes Programa Nacional de Infraestructura (Especial) SCT IMT SENEAM APIs SEPOMEX Programa de Sectorial de Comunicaciones y Transportes SENER CRE CONUEE PEMEX CFE Programa de Sectorial de Energía Desarrollo Social SEDESOL Oportunidades INDESOL FONART LICONSA Programa de Sectorial de Desarrollo Social Programa Regional Sur - Sureste 22 1 Los programas institucionales corresponden a entidades paraestatales; su integración no es obligatoria (Art. 17 Ley de Planeación).

23 PROGRAMA PARA UN GOBIERNO CERCANO Y MODERNO (PGCM) Planeación con base en Resultados en el PGCM Objetivos Líneas de acción Fortalecer el Presupuesto basado en Resultados del APF, incluyendo el gasto federalizado Estrategia 2.1 : Impulsar una planeación nacional basada en resultados Vincular los programas presupuestarios con los programas que derivan del PND y las Metas Nacionales Incorporar los indicadores de los objetivos sectoriales al SED Realizar foros con la participación de la sociedad civil para analizar la evolución de los objetivos sectoriales Promover una reforma a la Ley de Planeación Consolidar el proceso de mejora de las MIR de Pp de forma que reflejen su contribución a las prioridades nacionales Realizar una revisión de media administración que analice los avances de las Metas Nacionales y estrategias transversales.

24 PLANEACIÓN PARA RESULTADOS La planeación orientada a resultados debe ser estratégica, operativa y participativa. Se debe partir de una visión clara de los objetivos nacionales a largo, mediano y corto plazo. Desde el PND se identifican los objetivos que todos los programas en conjunto deberán perseguir y lograr. PLAN NACIONAL DE DESARROLLO METAS NACIONALES / ESTRATEGIAS TRANSVERSALES PROGRAMA DERIVADO DEL PND OBJETIVOS ESTRATEGIAS INDICADORES METAS LÍNEAS DE ACCIÓN PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS

25 ALINEACIÓN Y SEGUIMIENTO DE PROGRAMAS Para lograr una completa alineación de programas, las dependencias y entidades deberán incluir los objetivos sectoriales y sus indicadores en el nivel de Fin de las Matrices de Indicadores para Resultados de los Programas presupuestarios a su cargo. Programas sectoriales Nivel MIR Objetivos Indicadores Fin Propósito Componente Actividad Los resultados del PGCM, y de todos los programas derivados del PND serán monitoreados a través del Sistema de Evaluación del Desempeño, y publicados en el Portal de Transparencia Presupuestaria y en las páginas oficiales de cada dependencia.

26 CADENAS DE ALINEACIÓN Alineación a la Meta Nacional El programa presupuestario seleccionará: Un objetivo sectorial Un objetivo de la Meta Nacional Una Meta Nacional 1 2 Elija o no como segunda cadena algún Programa Transversal. 3 Alineación al Objetivo Transversal El programa presupuestario elija un objetivo transversal, ejemplo los programas presupuestarios de modalidad O u M

27 OBJETIVOS, ESTRATEGIAS Y LÍNEAS DE ACCIÓN PLAN NACIONAL DE DESARROLLO Objetivo General: Llevar a México a su máximo potencial METAS NACIONALES México en Paz México Incluyente México con Educación de Calidad México Próspero México con Responsabilidad Global 6 Objetivos 21 estrategias 212 Líneas de acción 5 Objetivos 18 estrategias 96 Líneas de acción 5 Objetivos 21 estrategias 113 Líneas de acción 11 Objetivos 39 estrategias 240 Líneas de acción 4 Objetivos 16 estrategias 121 Líneas de acción ESTRATEGIAS TRANSVERSALES México en Paz México Incluyente México con Educación de Calidad México Próspero México con Responsabilidad Global 3 estrategias 22 Líneas de acción 3 estrategias 16 Líneas de acción 3 estrategias 28 Líneas de acción 3 estrategias 28 Líneas de acción 3 estrategias 19 Líneas de acción

28 PLAN NACIONAL DE DESARROLLO OBJETIVOS, ESTRATEGIAS Y LÍNEAS DE ACCIÓN Meta Nacional Objetivo de la Meta Nacional Vinculación por Programa presupuestario (Pp) PROGRAMA SECTORIAL Objetivo Sectorial Estructuras Programáticas (EP) Estrategia del Objetivo de la Meta Nacional Estrategia del Objetivo Sectorial Vinculación por Estructura programática (EP) Estrategia Transversal (Indirecta)

29 IV. Criterios 2015 Alineación de la MIR e Indicadores de Desempeño a los Objetivos Sectoriales u Objetivos Transversales Las UR que tengan a su cargo Pp con MIR registradas en el Módulo PbR Evaluación del Desempeño, deberán incluir, para el ciclo presupuestario 2015, los objetivos sectoriales en el nivel de Fin de las MIR de los Pp. En el caso de que un Pp no pueda alinearse a un objetivo sectorial, la UR podrá incluir los objetivos transversales en el nivel de Fin de la MIR del Pp. 1 2 Para llevar a cabo la alineación, para cada Pp que registra MIR en el Módulo PbR Evaluación Desempeño, aparecerá la cadena de alineación Ppobjetivo sectorial o transversal elegida por la UR en el PIPP para el ciclo presupuestario 2015, quedando automáticamente en el resumen narrativo en este nivel para cada MIR registrada en dicho Módulo lo siguiente Contribuir + objetivo sectorial u objetivo transversal (elegido por la UR en el PIPP)+mediante 29

30 IV. Criterios 2015 Calendario MIR