PREVENCIÓN Y GESTIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

Transcripción

1 CURSO DE ESPECIALIZACIÓN PREVENCIÓN Y GESTIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO El curso muestra las principales definiciones, modalidades, así como las entidades que previenen el delito de lavado de activos. Además, se establecen diferentes mecanismos de control, en función al modelo de negocio, para contrarrestar dicho crimen. 1 - PREVENCIÓN Y GESTIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO- 2017

2 Frecuencia: Martes y jueves Horario: 07:00 p.m. a 10:00 p.m. Objetivos: Brindar al participante las exigencias normativas de los diferentes supervisores regulados por la SBS, SMV, UIF, entre otros. Entender los modelos para la gestión de los riesgos que podrían aplicar los alumnos en una empresa, en función a su modelo de negocio y tipo de supervisor. Elaborar un marco metodológico referencial para la gestión de los riesgos de LAFT y desarrollar cada una de las etapas que comprende dicha gestión. Implementar mecanismos de control, en función a su modelo de negocio y tipo de supervisor. Aplicar un tratamiento efectivo a las señales de alerta. Preparar informes de operaciones inusuales y cubrir los aspectos operativos y diligentes al omitir un ROS. Implementar y auditar el sistema de prevención y gestión de los riesgos de LAFT de las instituciones supervisadas por la SBS, SMV, UIF, entre otros. Dirigido a: Profesionales ligados al rubro económico, financiero y/o bursátil y a todos aquellos interesados en profundizar sus conocimientos en la prevención y gestión del riesgo de lavado de activos. Inicio de clases: 14 de noviembre de 2017 Duración: 18 horas Sede: Bolsa de Valores de Lima (Pasaje Acuña 106) Monto de Inversión: S/ Formas de Pago: Banco de Crédito del Perú Cuenta Corriente en Moneda Nacional N Al contado Abono en cuenta corriente y/o pago con tarjeta de crédito y débito: Visa, Mastercard, American Express y Diners Club Scotiabank Cuenta Corriente en Moneda Nacional N PREVENCIÓN Y GESTIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO- 2017

3 Aspectos que debe contener el informe técnico de resultados de la aplicación del MMGRLAFT Evaluación: Resultados de la evaluación aplicando herramientas (mapas y matrices) Control y mitigación: Objetivo de los controles, eficiencia y eficacia de los mitigantes Monitoreo: Tipos de monitoreo y la relación directa con los informes trimestrales, semestrales y anuales del oficial de cumplimiento Utilidad del informe técnico: Implementación de mecanismos de control, diseño de herramientas para el cálculo de score y perfilamiento del cliente, rango de operaciones usuales y señales de alerta, programa de capacitación Contenido: Sesión 1 Introducción Contexto normativo internacional Marco regulatorio local (diversas normas y entes supervisores) Aspectos legales del cumplimiento y la gestión de riesgos LA/FT Alcance normativo del sistema de prevención de LA/FT Sanciones administrativas y penales Sesión 4 Implementación de mecanismos para el conocimiento del: Cliente, usuario colaborador, proveedor, contraparte (políticas y procedimientos) Especificación de un sistema para el cálculo de score-perfilamiento del cliente Aplicación de los regímenes de debida diligencia Diseño de un programa de capacitación basado en un enfoque de riesgos Sesión 5 Implementación de mecanismos para el monitoreo de señales de alerta Lineamientos metodológicos para el análisis de operaciones inusuales Consideraciones para el reporte de operaciones sospechosas Sesión 2 Definiciones y términos en el contexto de la PLAFT y GRLAFT Lineamiento metodológico para la implementación de un sistema para la prevención de LAFT Lineamiento metodológico para la implementación de un sistema para la gestión del riesgo de LAFT Sesión 6 Recomendaciones y buenas prácticas como resultado de la implementación y mejoramiento de un sistema para la prevención y gestión de los riesgos de LAFT (repaso) Evaluación escrita sobre aspectos claves del curso Sesión 3 Consideraciones para la elaboración del marco metodológico para la GRLAFT (MMGRLAFT) Identificación: Factores de riesgo, variables e indicadores de riesgo cualitativo y cuantitativo. Criterios para la formación de segmentos y lineamientos para el análisis de escenarios. Mecanismos para el conocimiento del mercado a partir de la formación de segmentos. Constancia de participación Los alumnos que hayan asistido a un 80% de las clases, recibirán una constancia de participación a nombre de la Bolsa de Valores de Lima. 3 - PREVENCIÓN Y GESTIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO- 2017

4 Cuerpo Docente: Rosa Borjas Conferencista y consultor especialista, con más de 20 años de experiencia, en la implementación y asistencia técnica de modelos para la Gestión de Riesgos Tecnológicos, Cumplimiento Normativo, Riesgos del Lavado de Activos y el programa FATCA. Cuenta con las certificaciones profesionales: Anti Money Laundering CP/AML y Gestión y Evaluación de Riesgos de la Florida International Bankers Association (FIBA) con la Florida International University (FIU) y certificada por la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros (ACFCS). Licenciada en Contabilidad y Finanzas. Antonio de la Haza Barrantes Asesor Legal del Banco Scotiabank del Perú y profesor universitario. Es PhD en Derecho por la Universidad Católica del Perú y Máster en Derecho Empresarial por la Universidad de Lima. Certificado por la FIBA en prevención a lavado de activos. 4 - PREVENCIÓN Y GESTIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO- 2017

5 INFORMES: / ffernandez@bvl.com.pe Pasaje Acuña 106, Bursen-Centro de Estudios de la BVL