UNIVERSIDAD COLEGIO MAYOR DE CUNDINAMARCA INFORME EJECUTIVO ANUAL - MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECI VIGENCIA 2009

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1 UNIVERSIDAD COLEGIO MAYOR DE CUNDINAMARCA INFORME EJECUTIVO ANUAL - MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECI VIGENCIA 2009 Radicado No: 355 Subsistema de Control Estratégico Avances COMPONENTE AMBIENTE DE CONTROL - Se expidió el Código de Ética y Buen Gobierno el cual fue socializado e interiorizado por la comunidad universitaria. - Según política rectoral se trabaja en pro del desarrollo del talento humano mediante el contrato 020 de 2009 sobre el rediseño organizacional que está próximo a presentar resultados. - Con relación al estilo de dirección se evidencia que se mantiene también en la etapa de la implementación del SISGECC. COMPONENTE DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO - Se realizó la evaluación en razón a que en el año 2009 termina la vigencia del Plan de Desarrollo Institucional y se formuló el nuevo Plan de Desarrollo 2010 el cual contempla estrategias para seguir fortaleciendo este componente. - La Estructura organizacional se alineó y se articulo a la estructura funcional actual, sin embargo, en el contrato 020 está previsto actualizar la estructura organizacional e igualmente alinearla a los procesos. COMPONENTE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO - Se estableció en el diseño el mapa de riesgos por proceso e institucional AMBIENTE DE CONTROL Se evidencia un incremento de las investigaciones disciplinarias, aspecto tenido en cuenta para la retroalimentación. Es de aclarar que el número de investigaciones disciplinarias en la Universidad sigue siendo bajo con un total de 12, frente al total de personal docente y funcionarios administrativos. DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO La nueva estructura orgánica posibilitará la alineación y la articulación con el modelo basado en procesos del SISGECC. ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO No se ha operacionalizado la política de administración del riesgo porque la implementación del SISGECC, en cuanto a mapa de riesgos por proceso e institucional, está en proceso de actualización. Subsistema de Control de Gestión

2 Avances COMPONENTE ACTIVIDADES DE CONTROL Se observa un cumplimiento alto en los elementos de política de operación, procedimientos, manual de procedimientos. COMPONENTE DE INFORMACIÓN La mayoría de sus elementos se encuentra en un estado de avance satisfactorio. COMPONENTE COMUNICACIÓN PÚBLICA La mayoría de los elementos se encuentran en un estado de avance satisfactorio. ACTIVIDADES DE CONTROL La aplicación de controles por proceso está en periodo de actualización y el elemento de indicadores debe fortalecerse y relacionarse frente a cada proceso. INFORMACIÓN Es necesario fortalecer y sistematizar la información primaria y secundaria al igual que su administración en un sistema de información gerencial. COMUNICACIÓN PÚBLICA Es necesario fortalecer y sistematizar canales de comunicación internos y externos. Es necesario definir los procedimientos y responsable del manejo institucional de la correspondencia, al igual que fortalecer y articular estrategias de atención al ciudadano. Subsistema de Control de Evaluación Avances COMPONENTE DE AUTOEVALUACIÓN Se han diseñado los mecanismos para realizar la autoevaluación y está en proceso de ejecución su aplicación. COMPONENTE EVALUACIÓN INDEPENDIENTE -Se ha realizado evaluación de gestión, selectiva y con base en ella se han tomado decisiones por parte de la Alta Dirección. -Se realizó la formación de 31 auditores internos de calidad. -Se fortaleció la Oficina de Control Interno con talento humano, mediante la contratación de una firma experta para la realización de la auditoría financiera; igual medida se tomó con el diagnóstico de TIC s a través de convenio con la Universidad de los Andes. -La Universidad participa en el programa de beneficio del Ministerio de Educación denominado Modernización de las IES, con consultores: ICONTEC para capacitación e INALCEC para el acompañamiento en la implementación y mantenimiento del SISGECC COMPONENTES PLANES DE MEJORAMIENTO -Se desarrolla el plan de mejoramiento institucional suscrito con la Contraloría General de la República con asesoría de la Oficina de Control Interno. -Se desarrollan acciones de mejoramiento individual para el personal administrativo de

3 carrera y docentes. COMPONENTE DE AUTOEVALUACIÓN En la actualidad se están realizando las auditorías con el fin de cerrar el ciclo de autoevaluación y control y dar respuesta a la evaluación del desempeño de los procesos. COMPONENTE EVALUACION INDEPENDIENTE -Es necesario fortalecer el proceso auditor para lo cual se presentó la planeación al Comité Coordinador del Sistema de Control Interno, órgano que las aprobó y se están realizando actualmente las auditorias integrales de calidad. -Es necesario fortalecer el recurso de talento humano para el desarrollo de los procesos propios de control interno. COMPONENTE PLANES DE MEJORAMIENTO -Es necesario implementar planes de mejoramiento por proceso, una vez se obtengan los resultados de las auditorías internas de calidad. Estado general del Sistema de Control Interno El Sistema de Control Interno para la Universidad Colegio Mayor de Cundinamarca está en una etapa de valoración y rediseño por cuanto aún no se ha implantado en todas sus fases. Queda pendiente de fortalecimiento e implantación los elementos relacionados con la administración del riesgo, talento humano y evaluación. Recomendaciones - Definir el responsable del proceso de Gestión de Calidad quien, con un equipo de trabajo adecuado, desarrollará la etapa de implantación con cada uno de los procesos diseñados en el sistema. - Establecer procedimientos y estrategias de comunicación y atención al ciudadano. - Fotalecer los sistemas de información actuales al igual que diseñar e implantar un sistema de información gerencial. - Operacionalizar el SISGECC a través de un software que facilite su articulación, implementación, mantenimiento y evaluación. - Establecer un sistema de información geográfica para operacionalizar la información de la infraestructura y elementos físicos de la Universidad. Elaborado por: Revisado por: Elaborado por: 2/22/ :54:17 GUILLERMO SALAS TORO Fecha: MIGUEL AUGUSTO GARCÍA 2/22/ :54:26 Fecha: BUSTAMANTE MIGUEL AUGUSTO GARCÍA BUSTAMANTE Fecha: 2/22/ :54:41

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5 ENTIDAD : UNIVERSIDAD COLEGIO MAYOR DE CUNDINAMARCA AVANCE MECI : % Ver Rangos de Implementación ELEMENTOS AVANCE(%) COMPONENTES AVANCE(%) SUBSISTEMAS AVANCE(%) Acuerdos,compromisos o protocolos éticos Desarrollo de talento humano Estilo de Dirección 100 Planes y programas 85 Modelo de operación por procesos 100 Estructura organizacional 55 Contexto estratégico 40 Identificación de riesgos 0 Análisis de riesgos 0 Valoración de riesgos 0 Politicas de administración de riesgos 10 Políticas de Operación 100 Procedimientos 100 Controles 40 Indicadores 10 Manual de procedimientos 100 Información Primaria 70 Información Secundaria 100 Sistemas de Información 85 Comunicación Organizacional 80 Comunicación informativa 100 Medios de comunicación 75 Autoevaluación del control 40 Autoevaluación de gestión 35 Evaluación independiente al Sistema de Control Interno Auditoria Interna 25 Planes de Mejoramiento Institucional 100 Planes de mejoramiento por Procesos 0 Plan de Mejoramiento Individual 40 AMBIENTE DE CONTROL DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 80 ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS 10 ACTIVIDADES DE CONTROL 70 INFORMACIÓN 85 COMUNICACIÓN PÚBLICA 85 AUTOEVALUACIÓN 37.5 EVALUACIÓN INDEPENDIENTE PLANES DE MEJORAMIENTO CONTROL ESTRATÉGICO CONTROL DE GESTIÓN CONTROL DE EVALUACIÓN 46.67