CUESTIONARIO SOBRE EL GOBIERNO CORPORATIVO DE GRUPO AEROPORTUARIO DEL CENTRO NORTE, S.A.B. DE C.V. (OMA)

Transcripción

1 CUESTIONARIO SOBRE EL GOBIERNO CORPORATIVO DE GRUPO AEROPORTUARIO DEL CENTRO NORTE, S.A.B. DE C.V. (OMA) CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN i) Sobre las Funciones del Consejo de Administración (ver sección I, Principio 1) Los Estatutos Sociales de Grupo Aeroportuario del Centro Norte, S.A.B. de C.V. (la Sociedad ), en sus artículos Décimo Quinto y siguientes contemplan que la administración de la Sociedad estará confiada a un Consejo de Administración conformado en todo momento por un mínimo de 11 (once) miembros conforme lo resuelva la asamblea de accionistas correspondiente, de los cuales por lo menos el 25% (veinticinco por ciento) deberán ser independientes, en términos de lo previsto en el artículo 24 de la Ley del Mercado de Valores. La administración de la Sociedad está encomendada al Consejo de Administración y entre sus funciones más importantes, se encuentra la de establecer las estrategias generales para la conducción del negocio, el plan de negocios y el presupuesto de inversiones anuales de la Sociedad y las sociedades que ésta controle; la aprobación de inversiones de capital fuera del presupuesto anual aprobado para cada ejercicio social; vigilar la gestión y conducción de la Sociedad y de las sociedades que ésta controle, considerando la relevancia que tengan estas últimas en la situación financiera, administrativa y jurídica de la Sociedad, así como el desempeño de los directores relevantes; proponer aumentos de capital social de la Sociedad a los accionistas; y, proponer aumentos del capital social de las sociedades subsidiarias de la Sociedad, contando para ello con órganos intermedios que asisten al Consejo de Administración a llevar a cabo sus funciones y a ejercer sus facultades, tales como el Comité de Prácticas Societarias y el Comité de Auditoría. Son facultades del Consejo de Administración, que serán ejercidas con sujeción a cualquier requerimiento de voto u otras disposiciones de los Estatutos Sociales de la Sociedad, entre otras, proponer y remover al Director General, y designar a la mitad de los funcionarios de primer nivel, a los gerentes generales o especiales y a los demás funcionarios, apoderados, agentes y empleados de la Sociedad, para adquirir y enajenar acciones y partes sociales de otras sociedades, para contratar, designar a propuesta del Comité de Auditoría a los auditores externos de la Sociedad, para establecer sucursales y agencias de la Sociedad en cualquier parte de la República Mexicana o del extranjero, para llevar a cabo todos los actos autorizados por estos estatutos o que sean consecuencia de los mismos, incluyendo la emisión de toda clase de opiniones requeridas conforme a la Ley del Mercado de Valores y las disposiciones de carácter general expedidas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, autorizar y delegar la adquisición y colocación de acciones propias de la Sociedad en los términos de lo dispuesto en los Estatutos Sociales de la Sociedad, para establecer el Comité de Prácticas Societarias y el Comité de Auditoría, fijando las facultades y obligaciones de dichos comités, la forma de integración y designación de sus miembros, así como las reglas que rijan su funcionamiento y para establecer otros comités que el Consejo de Administración considere necesarios para el desarrollo de las operaciones de la Sociedad, fijando las facultades y obligaciones de tales comités y la forma de integración y designación de sus miembros, así como las reglas que rijan su funcionamiento. Asimismo, el Consejo de Administración está facultado para convocar a asambleas ordinarias, extraordinarias o especiales de accionistas, en todos los casos previstos por los Estatutos Sociales de la Grupo Aeroportuario del Centro Norte, S.A.B de C.V. Aeropuerto Internacional de Monterrey, Zona de Carga Carretera Miguel Alemán Km 24 s/n CP Apodaca, Nuevo León. Tel: (81) Fax: (81)

2 Sociedad, o cuando lo considere conveniente, y fijar lugar fecha y hora en que tales asambleas deban celebrarse, así como para ejecutar sus resoluciones, determinar el sentido en que deban ser emitidos los votos correspondientes a las acciones propiedad de la Sociedad, en las asambleas generales extraordinarias y ordinarias de accionistas de las sociedades en que sea titular de acciones, pudiendo designar apoderados para el ejercicio del voto en la forma que determine el Consejo de Administración y para aprobar las operaciones con partes relacionadas, así como operaciones que se aparten del giro ordinario de negocios y que pretendan celebrarse entre la Sociedad y sus accionistas, con personas que formen parte de la administración de la Sociedad o con quienes dichas personas mantengan vínculos patrimoniales o, en su caso, de parentesco por consanguinidad o afinidad hasta el segundo grado, el cónyuge o concubinario. ii) Sobre la Estructura del Consejo de Administración (ver sección I, Principios 10, 11 y 14) La administración de la Sociedad estará confiada a un Consejo de Administración conformado en todo momento por un mínimo de 11 (once) miembros conforme lo resuelva la asamblea de accionistas correspondiente, de los cuales por lo menos el 25% (veinticinco por ciento) deberán ser independientes, en términos de lo previsto en el artículo 24 de la Ley del Mercado de Valores. Para el mejor desempeño de sus funciones, el Consejo de Administración de la Sociedad se auxilia de los siguientes órganos intermediarios: Comité de Auditoría.- el Comité de Auditoría se integrará exclusivamente con consejeros independientes y por un mínimo de tres miembros designados por el propio Consejo de Administración de la Sociedad a propuesta del Presidente del Consejo de Administración, al menos uno de sus miembros deberá ser propuesto por los consejeros designados por los accionistas de la serie BB. El Comité de Auditoría, tiene entre otras, las siguientes funciones: a) elaborar un reporte anual sobre sus actividades y presentarlo al Consejo de Administración; b) solicitar la opinión de expertos independientes en los casos en que lo juzgue conveniente, para el adecuado desempeño de sus funciones o cuando conforme a la Ley del Mercado de Valores o a las disposiciones de carácter general se requiera; c) verificar el cumplimiento de la normatividad aplicable a la Sociedad; y d) las demás que les señalen las leyes y las disposiciones y las reglas de carácter general que resulten aplicables a la Sociedad. El Comité de Auditoría sesionará a convocatoria del Presidente o el Secretario del Consejo de Administración o cualesquiera dos de sus miembros, o por el Presidente o el Secretario del propio Comité. La convocatoria deberá ser enviada personalmente, por correo certificado con acuse de recibo, telefax o cualquier otro medio que acuerden sus miembros, que asegure que los miembros de dicho Comité la reciban con cuando menos 5 (cinco) días naturales de anticipación a la fecha de la sesión. Para que las sesiones del Comité de Auditoría sean válidas, se necesitará la asistencia de cuando menos la mayoría de sus miembros. Las resoluciones del Comité de Auditoría deberán ser aprobadas por el voto favorable de la mayoría de sus miembros presentes en la sesión. Las resoluciones tomadas fuera de sesión del Comité de Auditoría, por unanimidad de sus miembros, tendrán para todos los efectos legales, la misma validez que si hubieren sido adoptadas en sesión de Comité, siempre que se confirmen por escrito. Las resoluciones adoptadas en términos de éste párrafo deberán asentarse en el libro especial del Comité de Auditoría y firmarse por el Presidente y el Secretario del Comité. El Comité de Auditoría no realizará las actividades reservadas de manera exclusiva e indelegable, por la ley o por los estatutos a la asamblea de accionistas o al Consejo de Administración. 2

3 De cada sesión del Comité de Auditoría se levantará un acta que se transcribirá en un libro especial; en la cual se hará constar la asistencia de los miembros del Comité, los asuntos tratados y las resoluciones adoptadas, y deberá ser firmada por quienes hubieren actuado como Presidente y Secretario. Comité de Prácticas Societarias.- Este comité se integrará exclusivamente por consejeros independientes y por un mínimo de tres miembros designados por el propio Consejo de Administración a propuesta del Presidente del Consejo de Administración y al menos uno de sus miembros deberá ser propuesto por los consejeros designados por los accionistas de la serie BB. En el supuesto que la Sociedad esté controlada por una persona o grupo de personas que tengan el cincuenta por ciento o más del capital social, el Comité de Prácticas Societarias se integrará, cuando menos, por mayoría de consejeros independientes. Los miembros del Comité de Prácticas Societarias durarán en sus cargos un año y permanecerán en el desempeño de sus funciones, aún cuando hubiere concluido el plazo para el que hayan sido designados o por renuncia al cargo, hasta que las personas designadas para sustituirlos tomen posesión de sus cargos o hasta por un plazo de 30 (treinta) días naturales a falta de la designación del sustituto o cuando éste no tome posesión de su cargo. Por cada miembro propietario de este Comité se designará un suplente, el cual solo podrá sustituir al miembro propietario para el que hubiese sido designado. El Comité de Prácticas Societarias sesionará a convocatoria del Presidente o el Secretario del Consejo de Administración o cualesquiera dos de sus miembros, o por el Presidente o el Secretario del propio Comité. La convocatoria deberá ser enviada personalmente, por correo certificado con acuse de recibo, telefax o cualquier otro medio que acuerden sus miembros, que asegure que los miembros de dicho Comité la reciban con cuando menos 5 (cinco) días naturales de anticipación a la fecha de la sesión. Para que las sesiones del Comité sean válidas, se necesitará la asistencia de cuando menos la mayoría de sus miembros. Las resoluciones del Comité deberán ser aprobadas por el voto favorable de la mayoría de sus miembros presentes en la sesión. El Comité de Prácticas Societarias tendrá dentro de sus facultades el dar opinión al Consejo de Administración sobre los asuntos que le competan conforme a lo dispuesto por los propios estatutos sociales y la Ley del Mercado de Valores, solicitar la opinión de expertos independientes en los casos en que lo juzgue conveniente, para el adecuado desempeño de sus funciones o cuando conforme a la Ley o los estatutos se requiera; convocar a asambleas de accionistas y hacer que se inserten en el orden del día de dichas asambleas los puntos que estimen pertinentes; así como las demás que la Ley establezca o se prevean en los estatutos sociales. El Comité de Prácticas Societarias no realizará las actividades reservadas de manera exclusiva e indelegable, por la ley o por los Estatutos Sociales de la Sociedad a la asamblea de accionistas o al Consejo de Administración. El Comité de Prácticas Societarias no podrá, a su vez, delegar el conjunto de sus facultades en persona alguna, pero podrá señalar las personas que deban ejecutar sus resoluciones. De cada sesión del Comité de Prácticas Societarias se levantará un acta que se transcribirá en un libro especial; en la cual se hará constar la asistencia de los miembros del Comité, los asuntos tratados y las resoluciones adoptadas, y deberá ser firmada por quienes hubieran actuado como Presidente y Secretario. 3

4 Sobre la Integración del Consejo de Administración SI NO Comentarios 1) El Consejo de Administración está integrado por un número no menor a 5 y no mayor a 15 consejeros propietarios? (Principio 2) El Consejo de Administración está compuesto por una mínimo de 11 consejeros, en el entendido de que deberá estar compuesto siempre por un número impar de miembros Artículo Décimo Quinto de los Estatutos Sociales 2) * Existen únicamente Consejeros Propietarios? (Principio 3) Los accionistas de la Serie BB designan al Consejero Propietario y Suplente. En los demás casos, el Consejero Propietario tiene la facultad de designar a su suplente en términos de la LMV. Artículo Décimo Quinto de los Estatutos Sociales 3) Los consejeros suplentes únicamente pueden suplir a un consejero propietario previamente establecido? (Principio 3) Artículo Décimo Quinto de los Estatutos Sociales. 4) En su caso el consejero propietario sugiere al Consejo la designación de la persona que será su respectivo suplente? (Principio 3) Son designados por los Accionistas conforma al Artículo Décimo Quinto de los Estatutos Sociales 5) Los consejeros independientes y patrimoniales, en conjunto, constituyen al menos el 40% del Consejo de Administración? (Principio 7) 6) Los consejeros independientes representan cuando menos el 20% del total de consejeros? (Principio 7) 7) En el informe anual presentado por el Consejo de Administración se mencionan cuáles consejeros tienen la calidad de independientes y cuáles de patrimoniales? (Principio 8) 8) Se indica en el informe anual la categoría a la que pertenecen los consejeros patrimoniales? (Principio 8) 9) En el informe anual del Consejo de Administración se indican los principales cargos de cada consejero a la fecha del informe? (Principio 9) De conformidad con la LMV, el mínimo de consejeros independientes es de 25%. En el caso de la Sociedad, el 45% de los Consejeros son independientes. Ver Punto 6. Consejeros, Alta Gerencia y Empleados en el Reporte Anual Ver Punto 6. Consejeros, Alta Gerencia y Empleados en el Reporte Anual Ver Punto 6. Consejeros, Alta Gerencia y Empleados en el Reporte Anual Ver Punto 6. Consejeros, Alta Gerencia y Empleados en el Reporte Anual 4

5 * En caso de responder afirmativamente a esta pregunta, se deberá responder NO APLICA para las preguntas 3) y 4) siguientes en la columna de comentarios. 5

6 Sobre la Estructura del Consejo de Administración SI NO Comentarios 10) El Consejo de Administración realiza las Funciones de Compensación y Evaluación, Auditoría y Planeación y Finanzas? (Principio 10) 11) Los órganos intermedios únicamente están conformados por consejeros propietarios? (Principio 12) 12) Cada órgano intermedio se compone de 3 miembros como mínimo y 7 como máximo? (Principio 13) 13) Cada consejero independiente, además de cumplir con sus funciones en el Consejo, participa en al menos uno de los órganos intermedios? (Principio 16) 14) El órgano intermedio que se encarga de la función de auditoría es presidido por un consejero independiente? (Principio 17) A través de los Comités de Auditoría y Prácticas Societarias Los Comités de Auditoría y de Prácticas Societarias están conformados en su totalidad por consejeros independientes. El Comité de Auditoría está conformado por 4 miembros propietarios. El Comité de Prácticas Societarias está conformado por 4 miembros. Los Comités de Auditoría y Prácticas Societarias. Artículo Vigésimo Séptimo de los Estatutos Sociales. 6

7 Sobre la Operación del Consejo de Administración SI NO Comentarios 15) El Consejo de Administración se reúne al menos 4 veces al año? (Principio 18) 16) Cuándo menos una de las reuniones del Consejo de Administración está dedicada a la definición de la estrategia de mediano y largo plazo de la sociedad? (Principio 18) 17) Con acuerdo de al menos el 25% de consejeros, se puede convocar a una sesión de Consejo? (Principio 19) 18) Los consejeros tienen acceso a toda la Información Relevante con cuando menos 5 días hábiles a la sesión? (Principio 20) 19) * Existe algún mecanismo que asegure que los consejeros puedan evaluar cuestiones sobre asuntos estratégicos, aun cuando no reciban la información necesaria con cuando menos 5 días hábiles de anticipación? (Principio 20) 20) * Se induce al consejero nombrado por primera vez, explicándole sus responsabilidades y la situación de la sociedad? (Principio 21) Artículo Vigésimo Primero de los Estatutos Sociales. Artículo Décimo Octavo de los Estatutos Sociales. Artículo Vigésimo de los Estatutos Sociales Artículo Vigésimo de los Estatutos Sociales Como obligación y cumplimiento a los deberes de los administradores, es común que los consejeros propietarios se mantengan informados sobre los asuntos estratégicos relacionados con la operación de la Sociedad, con independencia de que en los Estatutos Sociales de la Sociedad no exista disposición expresa en este sentido. Como obligación y cumplimiento a los deberes de los administradores, es común que los consejeros propietarios induzcan al consejero nombrado por primera vez, explicándole sus responsabilidades y la situación de la Sociedad. Sobre los Deberes de los Consejeros SI NO Comentarios 21) Los consejeros comunican al Presidente y al Secretario del Consejo cualquier conflicto de interés que implique se deban de abstener de votar y en efecto se abstienen de participar en la deliberación correspondiente? (Principio 22) 22) Los consejeros únicamente utilizan los activos o servicios de la sociedad sólo para el cumplimiento de su objeto social? (Principio 23) Por norma estatutaria y legal Conforme a la Política para Uso o Goce de Bienes del Patrimonio de la Sociedad y sus Subsidiarias. 7

8 Sobre los Deberes de los Consejeros SI NO Comentarios 23) En su caso, se definen políticas claras para cuando los consejeros utilicen excepcionalmente los activos de la sociedad para cuestiones personales? (Principio 23) 24) * Los consejeros dedican tiempo a sus funciones asistiendo cuando menos al 70% de las sesiones a las que son convocados? (Principio 24) 25) * Los consejeros mantienen absoluta confidencialidad acerca de los asuntos sociales de los que tienen conocimiento a través de las sesiones a las que asisten? (Principio 25) 26) Los consejeros propietarios y los consejeros suplentes se mantienen mutuamente informados acerca de los asuntos tratados en las sesiones del consejo? (Principio 26) 27) Se apoya al Consejo de Administración a través de opiniones, recomendaciones y orientaciones que se deriven del análisis del desempeño de la empresa? (Principio 27) Conforme a la Política para Uso o Goce de Bienes del Patrimonio de la Sociedad y sus Subsidiarias. Conforme a los registros de la Sociedad, los consejeros asisten cuando menos al 70% de las sesiones de los comités. Cuando los consejeros reciben información de los asuntos a tratar en las sesiones, ésta es clasificada como confidencial Como obligación y cumplimiento a los deberes de los administradores, es común que los consejeros propietarios mantengan informados a sus respectivos suplentes respecto a los asuntos tratados en las sesiones del Consejo de Administración, con independencia de que en los Estatutos Sociales de la Sociedad no exista disposición expresa en este sentido. De conformidad con los Estatutos Sociales, el Consejo de Administración se apoya en los órganos intermedios para el análisis. * En el caso de que se responda afirmativamente a estas preguntas, se deberá ampliar la respuesta en la columna de comentarios. FUNCIÓN DE COMPENSACIÓN Y EVALUACIÓN iii) Sobre la Función de Evaluación y Compensación (ver sección II Principio 28) Sobre la Operación del órgano que cumple con la función de Evaluación y Compensación SI NO Comentarios 28) El órgano intermedio que realiza las funciones de Evaluación y Compensación revisa que las condiciones de contratación de ejecutivos de alto nivel y que los pagos probables por separación de la sociedad, se apeguen a lineamientos aprobados por el Consejo? (Principio 29) En base a la Política de Retribución Integral y Remuneración del Director General.. 8

9 29) La estructura y las políticas utilizadas para la determinación de los paquetes de consejeros y funcionarios son reveladas? (Principio 30) En base a la Política de Retribución Integral y Remuneración del Director General.. 9

10 FUNCIÓN DE AUDITORIA iv) Sobre la Función de Auditoría (ver sección III, Principios 31, 37, 38, 40) De conformidad con el artículo Vigésimo Noveno de los Estatutos Sociales de la Sociedad, se le atribuyen al Comité de Auditoría las funciones que quedaron asentadas en la sección del Cuestionario sobre Gobierno Corporativo de la Emisora, Consejo de Administración, punto ii) Sobre la Estructura del Consejo de Administración y que tienen como objeto llevar a cabo las gestiones relacionadas a la vigilancia de la gestión, conducción, ejecución de los negocios de la sociedad, supervisar la integridad de la información financiera, el proceso y los sistemas de contabilidad, control y registro de la Sociedad y sus entidades Subsidiarias; la supervisión de la capacidad técnica, independencia y función de la persona moral que realice la función de auditoría externa, así como la eficiencia del control interno de la Sociedad. Además el Consejo de Administración de la Sociedad se apoya en el citado Comité de Auditoría, quien interactúa directamente ante el Consejo de Administración emitiendo un reporte anual sobre sus actividades, que es presentado al Consejo y a la asamblea de accionistas. La función de auditoría se lleva a cabo a través de un Auditor Externo, que es designado, de conformidad con lo dispuesto en el numeral 25 del artículo Décimo Octavo de los Estatutos Sociales de la Sociedad por el Consejo de Administración. Dentro de los trabajos encomendados al auditor externo, está la dictaminación de los estados financieros de la Sociedad y sus Subsidiarias con base en las Normas de Información Financiera ( NIF ). La función de auditoría interna se realiza por personal de la Sociedad, con base en las NIF mencionadas. Sobre la Selección de los Auditores SI NO Comentarios 30) Los ingresos del Auditor Externo así como de cualquier otra revisión externa, provenientes de llevar a cabo la auditoría de la sociedad, representan un porcentaje igual o menor al 20% de los ingresos totales de los despachos encargados? (Principio 32) 31) La rotación del socio que dictamina a la sociedad es de al menos cada 6 años? (Principio 33) 32) La persona que firma el dictamen de la auditoría a los Estados Financieros anuales de la sociedad es distinta de aquella que actúa como Comisario? (Principio 34) 33) Se revela información en el Informe Anual acerca del perfil profesional del Comisario de la sociedad? (Principio 35) N/A 10

11 Sobre la Información Financiera SI NO Comentarios 34) La sociedad cuenta con un área de auditoría interna? (Principio 36) 35) El órgano intermedio que se encarga de realizar la función de auditoría somete las políticas contables a la aprobación del Consejo? (Principio 37) 36) El órgano intermedio que se encarga de la función de auditoría se cerciora si la información financiera pública intermedia se elabora de acuerdo con los mismos principios, criterios y prácticas con los que se elaborarán los informes anuales? (Principio 39) Sobre los Controles Internos SI NO Comentarios 37) Existe un sistema de control interno? (Principio 41) 38) Se someten a la aprobación del Consejo los lineamientos generales del sistema de control interno? (Principio 41) 39) El órgano intermedio que se encarga de la función de auditoría evalúa y emite una opinión acerca de la efectividad del sistema de control interno? (Principio 42) 40) Los Auditores Externos validan la efectividad del sistema de control interno y emiten un reporte respecto a dichos controles? (Principio 43) Como parte de la auditoría de los Estados Financieros, los Auditores Externos evalúan el sistema de control interno. Revisión del Cumplimiento con Disposiciones SI NO Comentarios 41) El órgano intermedio que se encarga de la función de auditoría verifica que existan controles que permitan determinar si la sociedad cumple con las disposiciones que le son aplicables y lo reporta periódicamente al Consejo? (Principio 44) 42 La revisión del cumplimiento de todas las disposiciones aplicables se lleva a cabo cuando menos una vez al año? (Principio 44) 43 Se informa periódicamente al Consejo de Administración acerca de la situación legal de la misma? (Principio 45) El Presidente del Comité de Auditoría debe elaborar un reporte anual sobre sus actividades y presentarlo al Consejo de Administración. El Director General en las Juntas de Consejo presenta informes de seguimiento de las cuestiones legales relevantes de la Sociedad. 11

12 FUNCIÓN DE FINANZAS Y PLANEACIÓN v) Sobre la Función de Finanzas y Planeación (ver sección IV Principio 46) Estas funciones las desempeña el Consejo de Administración de la Sociedad. Sobre la Operación del órgano intermedio que se encarga de la función de Finanzas y Planeación SI NO Comentarios 44) El órgano intermedio que se encarga de la función de Finanzas y Planeación emite una evaluación acerca de la viabilidad de las principales inversiones y transacciones de financiamiento de la sociedad? (Principio 47) 45) El órgano intermedio que se encarga de las funciones de Finanzas y Planeación evalúa periódicamente la posición estratégica de la sociedad de acuerdo a lo estipulado en el plan estratégico? (Principio 48) 46 El órgano intermedio que se encarga de las funciones de Finanzas y Planeación apoya al Consejo vigilando la congruencia de las políticas de inversión y de financiamiento con la visión estratégica de la sociedad? (Principio 49) 47) El órgano intermedio que se encarga de las funciones de Finanzas y Planeación apoya al Consejo revisando las proyecciones financieras de la sociedad asegurando su congruencia con el plan estratégico de la sociedad? (Principio 50) Las funciones de finanzas y planeación las realiza del Consejo de Administración. Las funciones de finanzas y planeación las realiza del Consejo de Administración. Las funciones de finanzas y planeación las realiza del Consejo de Administración. Las funciones de finanzas y planeación las realiza del Consejo de Administración. 12

13 ANEO J-2 CUESTIONARIO SOBRE LA ASAMBLEA DE ACCIONISTAS DERECHOS DE ACCIONISTAS (Ver sección V) Sobre la Información y Orden del Día de la Asamblea de Accionistas 1) Se omitió de la Orden del Día de las Asambleas el punto referente a Asuntos Varios? (Principio 51) 2) Se evitó la agrupación de asuntos relacionados con diferentes temas en un solo punto del Orden del Día? (Principio 51) 3) Toda la información sobre cada punto del orden del día de la Asamblea de Accionistas está disponible con 15 días de anticipación? (Principio 52) 4) Se facilita a los accionistas con algún formulario que contenga en detalle la información y posibles alternativas de voto sobre los asuntos del orden del día, para que puedan girar instrucciones a sus mandatarios? (Principio 53) 5) Dentro de la información que se entrega a los accionistas, se incluye la propuesta de integración del Consejo de Administración, acompañado de información referida al perfil profesional de los candidatos? (Principio 54) SI NO Comentarios Sobre la Información y Comunicación entre el Consejo de Administración y los Accionistas 6) El Consejo de Administración incluye en su informe anual a la Asamblea aspectos relevantes de los trabajos de cada órgano intermedio y los nombres de sus integrantes? (Principio 55) 7) Los informes de cada órgano intermedio presentados al Consejo están a disposición de los accionistas junto con el material para la Asamblea? (Principio 55) 8) La sociedad cuenta con políticas, mecanismos y personas responsables para informar a los inversionistas y mantener cauces de comunicación con los accionistas e inversionistas potenciales? (Principio 56) SI NO Comentarios 13

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