Banco de Sabadell, S.A.

Transcripción

1 Epígrafe 9 Página 1 TARIFA PARA LOS CLIENTES DE LA MARCA SABADELLATLÁNTICO, SOLBANK Y BANCO HERRERO OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN EN MERCADOS Y TRANSMISIÓN DE VALORES 9.1 Operaciones en mercados españoles Bolsas de Valores Compra o venta de valores de renta fija y renta variable (Recepción de órdenes, % Por s/valor Tïtulo 0,20 Por Tïtul o % s/valor Compra en Ofertas Públicas de Venta o suscripción y venta en Ofertas Públicas de Adquisición (ver nota 4) (Recepción de órdenes, Compra o venta de Derechos de suscripción (Recepción de órdenes, Modificación, anulación o expiración de órdenes, a solicitud del cliente o por causa imputable al mismo 0,20 0,20,01,01 por modificación, por modificación, En la liquidación de compras o ventas de valores o derechos sobre órdenes no cursadas a la entidad, se aplicarán las mismas tarifas anteriores Mercado AIAF de Renta Fija Privada Compra o venta de valores de Renta fija (Recepción de órdenes, ejecución y liquidación) Liquidación de operaciones de compra o venta de valores sobre órdenes no cursadas a la entidad 0,20,01,01 Residentes: No residentes: Residentes: No residentes:

2 Epígrafe 9 Página Mercados de Derivados Renta fija Compra o venta de futuros sobre bono nocional (recepción de órdenes, ejecución y liquidación) Liquidación al vencimiento de los futuros sobre bonos Comisión () por cada contrato 9,00 9,00 Comisión () mínima por operación 90,00 90,00 Compra o venta de opciones de futuros sobre bono nocional (recepción de órdenes, ejecución y liquidación) Ejercicio o liquidación al vencimiento de opciones de futuros sobre bono nocional Renta variable Compra o venta de futuros sobre índice IBEX 5 o sobre acciones (recepción de órdenes, ejecución y liquidación) Negociación o registro Vencimiento Liquidación Compra o venta de opciones sobre índice IBEX 5 (recepción de órdenes, ejecución y liquidación) Negociación o registro Vencimiento Liquidación 12,00 12,00,00,00 120,00 120,00 60,00 60,00 Compra o venta de opciones sobre acciones (recepción de órdenes, ejecución y liquidación) Negociación o registro Vencimiento Liquidación 1,00 1,00 Además se aplicará el 1% sobre la prima correspondiente a cada contrato en la negociación o registro. 60, Operaciones en mercados secundarios extranjeros Compra de valores de renta fija y renta variable (Recepción de órdenes, Venta de valores de renta fija y variable (Recepción de órdenes, Compra de Derechos de suscripción (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) Venta de Derechos de suscripción (Recepción de órdenes, transmisión y liquidación) Compra o venta de valores en ofertas públicas de venta (ver nota 4) 0,40 21,04 75,00 0,40 21,04 75,00 12,02 12,02 0,70 12,02 12,02 75,00 75,00 En la liquidación de compras o ventas de valores o derechos sobre órdenes no cursadas a la entidad, se aplicarán las mismas tarifas anteriores

3 Epígrafe 9 Página 9. Suscripciones de valores (ver nota 4) En el Mercado Español De valores de renta variable (s/valor nominal y prima) De valores de renta fija Canjes y conversiones de valores (s/valor nominal y prima de emisión) Suscripción y reembolso de participaciones en Fondos de Inversión En el Mercado Extranjero (ver nota 5ª) De valores de renta variable De valores de renta fija Canjes y conversiones de valores Suscripción de participaciones en Fondos de Inversión Reembolso de participaciones en Fondos de Inversión nominal 0,75 0,80 0,60,01 0,05 75,00 75,00 75,00 60,10 60, Otras operaciones relativas a la transmisión de valores y a las órdenes Compra o venta de valores no admitidos a negociación en mercados secundarios Transmisión de valores derivadas de resoluciones judiciales, donaciones, cambios de titularidad por testamen taria y otras operaciones de transmi sión por título distinto del de compraventa (ver nota 7) Modificación, anulación o expiración de órdenes, a solicitud del cliente o por causa imputable al mismo Órdenes de participación en subastas competitivas no adjudicadas 0,20 = = 18,0 por modificac., por modificac., = = 0,02

4 Epígrafe 9 Página 4 Nota 1. Definición de operación a los efectos de aplicación de tarifas A los efectos de aplicación de las tarifas, se entenderá que cada orden se refiere a una operación sobre cada clase de valor (conjunto de valores de un emisor, de las mismas características e idénticos derechos), con independencia de que el cliente haya ordenado varias operaciones o sobre distintos valores en un mismo acto. Las tarifas se aplicarán asimismo a cada operación realizada (ejecución), con independencia de que su origen se corresponda a una única orden del cliente. Nota 2. Aplicación de las tarifas 1. Las tarifas relativas al presente apartado se devengarán en el momento en que la operación es ejecutada. En el caso en que la entidad actúe únicamente como liquidadora, las tarifas se devengarán cuando se realice la liquidación. 2. En el apartado 9.4. la tarifa se devengará en el momento en que se reciba la orden de anulación o modificación.. En el apartado la tarifa se devengará en el momento en que se comunique la no adjudicación de los valores de subasta. Nota. Gastos repercutibles 1. En las operaciones que se refieran a valores negociables en mercados secundarios nacionales o extranjeros, se repercutirán al cliente los gastos de ejecución del miembro del mercado cuando la entidad no sea miembro del mismo así como los derivados de la sociedad rectora de dicho mercado y de los servicios de compensación y liquidación, u órganos similares o que cumplan estas funciones en el extranjero. 2. Se repercutirán al cliente los gastos de correo y comunicaciones, según el sistema utilizado para éstas.. Se repercutirán al cliente los gastos de correo y seguro cuando las operaciones supongan el traslado físico de valores. 4. Se repercutirán al cliente los gastos de courier (especificados en el punto 4.2 del apartado de Condiciones Generales) que se generen por este concepto en la realización de las operaciones, siempre que el cliente haya aceptado previamente este sistema de envío. Nota 4. Aplicación de tarifas en ofertas públicas y suscripciones No serán aplicables estas tarifas en el supuesto en que así lo prevea el folleto informativo de la emisión, oferta pública o institución correspondiente y la entidad se halle vinculada contractualmente a su no repercusión conforme a dicho folleto. Nota 5. Comisiones por cambio de moneda y transferencia de fondos 1. A las operaciones de no residentes que requieran cambio de moneda se les aplicará una comisión del 0,25% sobre el con un mínimo de,01 Nota 6. A efectos de la percepción de comisiones, el hecho de que la entidad emisora u oferente soporte los gastos de emisión e intervención, no eximirá del cobro de la comisión bancaria al Cliente ordenante. Nota 7. La base de cálculo será el valor. De no disponer éste, se actuará sobre el valor nominal.

5 Epígrafe 9 Página 5 TARIFA PARA LOS CLIENTES DE LA MARCA ACTIVOBANK OPERACIONES DE INTERMEDIACIÓN EN MERCADOS Y TRANSMISIÓN DE VALORES 4.1 Operaciones en mercados españoles Título COMISION Compra o venta de valores de renta fija y renta variable Compra en Ofertas Públicas de Venta y venta en Ofertas Públicas de Adquisición (ver nota 4ª) Compra o venta de Derechos de suscripción Compra o venta de Warrants En la liquidación de compras o ventas de valores o derechos sobre órdenes no cursadas a la entidad, se aplicarán las mismas tarifas anteriores. 4.2 Operaciones en mercados secundarios extranjeros Compra de valores de renta variable (Recepción 0,25% NASDAQ 25,00 de órdenes, (*) Venta de valores de renta variable (Recepción de órdenes, (*) 0,25% NASDAQ 25, Compra de Derechos de suscripción (Recepción 0,25% NASDAQ 25,00 de órdenes, (*) Venta de Derechos de suscripción (Recepción de órdenes, (*) 0,25% NASDAQ 25,00 En la liquidación de compras o ventas de valores o derechos sobre órdenes no cursadas a la entidad, se aplicarán las mismas tarifas anteriores (*) Las bolsas disponibles, a través de las cuales se puede operar son: NASDAQ (Nueva York), NYSE (Nueva York), OTC BB (Nueva York), XETRA (Franckfurt), FTSE (Londres), CAC (París), BVL (Lisboa), Amsterdam, Helsinki.

6 Epígrafe 9 Página 6 4. Suscripciones de valores (ver nota 4ª) En el Mercado Español - De valores de renta variable (s/valor ) - Canjes y conversiones de valores (s/valor ) - Suscripción y reembolso de participaciones en Fondos de Inversión (s/valor nominal) % 0,25 0,0 = = En el Mercado Extranjero (ver nota 5ª) - De valores de renta variable (s/valor ) - Canjes y conversiones de valores (s/valor ) 0,25 0,0 4.4 Operaciones relativas a la transmisión de valores y a las órdenes Transmisión de valores derivadas de resoluciones judiciales, donaciones, cambios de titularidad por testamentaria y otras operaciones de transmisión por título distinto del de compraventa 4.4. Anulación de órdenes de compra o venta de cualquier tipo de valores o modificación de las condiciones de las órdenes según instrucciones del cliente, antes de que éstas se hayan ejecutado % s/valor 0,10 0,60 = = Nota 1a. Definición de operación a los efectos de aplicación de tarifas A los efectos de aplicación de las tarifas, se entenderá que cada orden se refiere a una operación sobre cada clase de valor (conjunto de valores de un emisor, de las mismas características e idénticos derechos), con independencia de que el cliente haya ordenado varias operaciones o sobre distintos valores en un mismo acto. Las tarifas se aplicarán asimismo a cada operación realizada (ejecución), con independencia de que su origen se corresponda a una única orden del cliente. Nota 2a. Aplicación de las tarifas 1. Las tarifas relativas al presente apartado se devengarán en el momento en que la operación es ejecutada. En el caso en que la entidad actúe únicamente como liquidadora, las tarifas se devengarán cuando se realice la liquidación. 2. En el apartado la tarifa se devengará en el momento en que se reciba la orden de anulación o modificación. Nota a. Gastos repercutibles 1. En las operaciones que se refieran a valores negociables en mercados secundarios nacionales o extranjeros, se repercutirán al cliente los gastos derivados de la sociedad rectora de dicho mercado y de los servicios de compensación y liquidación, u órganos similares o que cumplan estas funciones en el extranjero. 2. Se repercutirán al cliente los gastos de courier (especificados en el punto 4.2 del apartado de Condiciones Generales) que se generen por este concepto en la realización de las operaciones, siempre que el cliente haya aceptado previamente este sistema de envío.. En las operaciones que se refieran a valores negociables en mercados secundarios nacionales, se repercutirán al cliente los gastos de ejecución del miembro del mercado. Nota 4a. Aplicación de tarifas en ofertas públicas y suscripciones No serán aplicables estas tarifas en el supuesto en que así lo prevea el folleto informativo de la emisión, oferta pública o institución correspondiente y la entidad se halle vinculada contractualmente a su no repercusión conforme a dicho folleto. Nota 5a. A efectos de la percepción de comisiones, el hecho de que la entidad emisora u oferente soporte los gastos de emisión e intervención, no eximirá del cobro de la comisión bancaria al Cliente ordenante.