PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA. Procedimiento de Denuncia
|
|
- Clara Fuentes Muñoz
- hace 6 años
- Vistas:
Transcripción
1 Procedimiento de Denuncia
2 Índice 1. DEFINICIONES OBJETIVO ALCANCE RESPONSABILIDADES PROCEDIMIENTO REGISTRO DE LA DENUNCIA VIGENCIA
3 1. DEFINICIONES Canal de denuncias: Medio por el cual trabajadores de ABASTIBLE pueden realizar sus denuncias ante violaciones al Código de Ética, reglamentos, políticas, procedimientos y demás normas internas y externas asociadas a la conducta ética y al Modelo de Prevención de Delitos, documentos que son entregados a los Trabajadores por Gerencia de Personas. Código de Ética: Guía para que cada empleado, independiente de su rango jerárquico, promueva una conducta basada en un comportamiento cuyos sellos distintivos sean la rectitud y honestidad, en cada una de sus acciones. Violación al Código de Ética: Cualquier contravención a lo normado en el Código de Ética o de cualquier otra norma, ley o procedimiento; malas prácticas, corrupción, fraude, abusos de autoridad, o cualquier ocultamiento de alguna mala práctica. Delito: Conducta u omisión contraria o irregular respecto de lo establecido en leyes, códigos, reglamentos, políticas, procedimientos y demás normas internas y externas. Denuncia: Es la puesta en conocimiento de una conducta o situación cuestionable, inadecuada o aparente incumplimiento de leyes, códigos, reglamentos, políticas, procedimientos y demás normas internas y externas ante el ente competente y designado por la empresa para ello (Encargado de Prevención de Delito, Comité de Ética o Superior Jerárquico). Denunciante: Sujeto que mediante los conductos establecidos y regulares revela o pone en conocimiento al Encargado de Prevención de Delitos, al Comité de Ética o 3
4 a su Superior Jerárquico, de las violaciones a leyes, códigos, reglamentos, políticas, procedimientos y demás normas internas y externas. Sanción (en aspectos de esta ley): Consecuencia o efecto de cometer una infracción asociada al incumplimiento del Modelo de Prevención de Delito, en adelante MPD, y cualquiera de sus controles asociados. Lavado de activos (en aspectos de esta ley): Cualquier acto tendiente a ocultar o disimular el origen ilícito de determinados bienes, a sabiendas que provienen de la perpetración de delitos relacionados con el tráfico ilícito de drogas, terrorismo, tráfico de armas, promoción de prostitución infantil, secuestro, cohecho y otros. Financiamiento al terrorismo (en aspectos de esta ley): Persona, que por cualquier medio, solicite, recaude o provea fondos con la finalidad de que se utilicen en la comisión de cualquiera de los delitos terroristas, como por ejemplo, apoderarse o atentar contra un medio de transporte público en servicio, atentado contra el Jefe de Estado u otras autoridades, asociación ilícita con el objeto de cometer delitos terroristas, entre otros. Cohecho (en aspectos de esta ley): El que ofreciere o consintiere en dar a un empleado público en beneficio económico, en provecho de éste o de un tercero, para que realice acciones u omisiones indebidas en su trabajo. (Definición de acuerdo al Código Penal art. 250). El que ofreciere, prometiere o diere a un funcionario público extranjero, un beneficio económico o de otra naturaleza, en provecho de éste o de un tercero, para que realice una acción o incurra en una omisión con miras a la obtención o mantención, para sí u otro, de cualquier negocio o ventaja indebidos en el ámbito de cualesquiera transacciones internacionales. (Definición de acuerdo al Código Penal art. 251). 4
5 Sin perjuicio de que Ley está referida al Cohecho a funcionario público nacional o extranjero, también comete delito el trabajador que reciba o entregue un beneficio económico o de otra naturaleza en provecho de éste o de un tercero ( Coima ). 2. OBJETIVO Establecer un procedimiento para el análisis e investigación de las denuncias recibidas a posibles casos, situaciones o prácticas cuestionables en que no se esté cumpliendo lo establecido en el Modelo de Prevención Delitos (MPD), leyes, códigos, reglamentos, políticas, procedimientos y normas externas e internas. 3. ALCANCE Este procedimiento es de aplicación para todo el personal de ABASTIBLE. 4. RESPONSABILIDADES El Comité de Ética y el Encargado de Prevención de Delitos son los únicos responsables de la operación del canal de denuncias, así como de la difusión de este procedimiento. Protección a los Denunciantes Ninguna instancia (Gerencias o Áreas), podrá tomar represalias, contra cualquier persona que de buena fe formule una denuncia referente a los delitos enunciados. Cualquier represalia puede ser motivo de investigación. 5. PROCEDIMIENTO 5
6 5.1. Unidades involucradas. Denunciante: Cualquier sujeto (trabajador) que desee, revelar o poner en conocimiento del Encargado de Prevención de Delitos, Comité de Ética o Superior Jerárquico, de una potencial violación al Código de Ética, a las normativas internas, legales o al Modelo de Prevención de Delitos. Encargado de Prevención de Delitos: Funcionario interno que coordinará las actividades a desarrollar, una vez conocida la denuncia. Además, es el responsable de informar a los denunciantes por la vía que se presentó el reclamo, el estado de su denuncia sin afectar la confidencialidad y el anonimato, a menos que el denunciante estipule lo contrario. Es el encargado de realizar la investigación preliminar para ver si corresponde informar al Comité de Ética, con el fin de dar curso a acciones pertinentes. Comité de Ética: Es el organismo encargado de fomentar y promover las conductas éticas en los Trabajadores de Abastible establecidas en el Código de Ética. Este Comité, está compuesto por integrantes del Directorio y Altos Ejecutivos de Abastible S.A Recepción de denuncias. a) El denunciante que considere la existencia de una situación irregular respecto de lo establecido en el MPD, leyes, códigos, reglamentos, políticas, procedimientos y normas internas y externas, podrá denunciar tal situación a través de la siguiente vía: Correo electrónico al Encargado de Prevención de Delitos denuncias@contraloria-abastible.cl 6
7 b) El Encargado de Prevención, recibirá la denuncia en forma directa vía correo electrónico, quien decidirá el curso de acción a seguir: - Solicitar más antecedentes. - Consultar al Área respectiva, según la temática recibida. - Iniciar el proceso de investigación. - Presentar el estado de la denuncia al Comité de Ética. - Todo ello manteniendo la confidencialidad respecto al denunciante, a menos que el denunciante estipule lo contrario. c) El Encargado de Prevención, atendida la complejidad o urgencia de los hechos denunciados, efectuará una recopilación de información preliminar y en base a ésta, determinará el curso de acción a seguir. 7
8 5.3. Contenido mínimo de la denuncia. Al hacer la denuncia el personal deberá especificar al menos lo siguiente: Lugar en donde ha sucedido el incidente. Tipo de infracción: Lavado de activo. Financiamiento al terrorismo. Cohecho a funcionario público nacional o extranjero. Irregularidades relacionadas con Clientes, Proveedores o Contratistas. Hurto. Entrega de Datos confidenciales a Terceros. Conflicto de Intereses. Falsificación de contratos, informes o registros. Infracciones relacionadas con valores o títulos. Robo. Fraude/Malversación. Corrupción. Falta a la ética profesional. Infracción a la legislación antimonopolio. Operaciones con información privilegiada. Deseo de permanecer en el anonimato. Personas comprometidas en la situación (nombre, apellido, cargo y área). Tiempo que se cree que ha estado sucediendo el hecho denunciado. Forma en que se dio cuenta de la irregularidad. Detalles relacionados con la presunta infracción, inclusive las ubicaciones de los testigos y cualquier otra información que pueda ser valiosa en la evaluación y resolución final de esta situación. Adjuntar información de respaldo (por ejemplo: fotos, grabaciones de voz, videos, documentos, entre otros). 8
9 5.4. Tratamiento de denuncias. Atendida la complejidad o urgencia de los hechos denunciados, el Encargado de Prevención de Delitos, posterior a la recopilación preliminar y en base a ésta, determinará el curso de acción a seguir: - Presentar inmediatamente la información al Presidente del Comité de Ética quien decidirá si amerita convocar al Comité para resolver. - Presentar la información en la próxima sesión del Comité de Ética para resolver. El Encargado de Prevención, realizará la investigación durante un periodo máximo de treinta días hábiles contados desde el día en que se recibió la denuncia, quien podrá interactuar con el denunciante para efectos de recabar mayores detalles y así dar un apropiado y oportuno curso a la investigación. Las actividades a considerar son: - Recopilar información sobre el hecho denunciado. - Entrevistar al personal involucrado en la denuncia. - Analizar la información obtenida mediante la recopilación y entrevistas sostenidas. - Documentar la investigación efectuada (procedimientos y pruebas realizadas) y los resultados obtenidos. - Concluir acerca de la investigación realizada. - Medidas correctivas que se puedan recomendar Comunicación de seguimiento y resultados de denuncias. Una vez que sea recibida la denuncia, se enviará inmediatamente y en forma automática a la casilla del denunciante, un correo electrónico con un formulario 9
10 adjunto. El denunciante deberá revisar el formulario y en la eventualidad que no haya enviado todos los antecedentes solicitados en el formulario, deberá hacerlo en un plazo no superior a 3 días hábiles. En cambio, si los antecedentes fueron enviados correctamente en el primer correo electrónico de denuncia, no es necesario repetir la información en el formulario. El Encargado de Prevención de Delitos, tendrá un plazo de cuatro días hábiles contados desde el día en que recibió la denuncia, para responder al denunciante que sus antecedentes fueron recibidos conforme; en función de los antecedentes, se dará curso a la investigación. Por otra parte el Encargado de Prevención de Delitos tendrá un plazo de quince días hábiles para comunicar al denunciante alguna de las siguientes situaciones: Se comprobó la veracidad de su denuncia y por lo tanto se tomarán (o se tomaron) las acciones correctivas necesarias. No se logró comprobar la veracidad de la denuncia, dando ésta por cerrada y archivada. Su denuncia aún está en proceso de análisis, esperando tenerla resuelta en un plazo de 15 días hábiles. El Encargado de Prevención tiene la obligación de informar el estado de avance de la denuncia a los denunciantes dentro de un período de tiempo razonable, el cual dependerá del tipo de denuncia de que se trate. Si al concluir el proceso, el denunciante no queda satisfecho con la decisión comunicada, puede replantear por escrito la denuncia nuevamente al Encargado de Prevención de Delitos, quien debe comunicarlo al Comité de Ética. Se analizará si es pertinente una nueva investigación, informando oportunamente sobre la decisión adoptada al denunciante. 10
11 6. REGISTRO DE LA DENUNCIA El Encargado de Prevención de Delitos mantendrá un registro de las denuncias recibidas, a través de una planilla Excel. En dicha planilla se registrará la totalidad de las denuncias recibidas, especificando: - Fecha. - Materia de la denuncia. - Estado (pendiente, en proceso, en investigación, resuelta o cerrado). - Descripción de la denuncia. La información establecida en este registro será presentada al Comité de Ética. 7. VIGENCIA Este Procedimiento de Denuncia, tendrá vigencia desde su publicación en la intranet de ABASTIBLE. 11
PROCEDIMIENTO DE DENUNCIAS. Noracid S.A.
PROCEDIMIENTO DE DENUNCIAS Noracid S.A. ÍNDICE DE CONTENIDO I. DEFINICIONES... 3 II. OBJETIVO... 4 III. ALCANCE... 4 IV. RESPONSABILIDADES... 4 V. PROCEDIMIENTO... 4 A. SUJETOS INVOLUCRADOS... 4 B. CANALES
Más detallesPROCEDIMIENTO DE DENUNCIAS UNIVERSIDAD CENTRAL DE CHILE Y FILIALES
PROCEDIMIENTO DE DENUNCIAS UNIVERSIDAD CENTRAL DE CHILE Y FILIALES ÍNDICE I. OBJETIVO... 3 II. ALCANCE... 3 III. DEFINICIONES... 3 IV. RESPONSABILIDADES... 4 V. PROCEDIMIENTO... 4 VI. PROCEDIMIENTO DE
Más detallesLÍNEA DIRECTA EMPRESAS COPEC S.A.
LÍNEA DIRECTA Diciembre 2015 ÍNDICE 1. LÍNEA DIRECTA... 3 2. ACTIVIDADES DENUNCIABLES.......5 3. CONTENIDO DE LA DENUNCIA....8 4. TRATAMIENTO DE LA DENUNCIA...... 9 5. SEGUIMIENTO Y RESULTADOS.......10
Más detallesPROCEDIMIENTO DE DENUNCIAS E INVESTIGACIÓN
PROCEDIMIENTO DE DENUNCIAS E INVESTIGACIÓN ASOCIACIÓN CHILENA DE SEGURIDAD Documento para uso exclusivo de los colaboradores de la ACHS Índice I. Definiciones... 3 II. Objetivo... 4 III. Alcance... 4 IV.
Más detallesProcedimiento de Denuncia
Procedimiento de Denuncia Ley 20.393 renovables para una vida mejor Procedimiento de Denuncia Ley 20.393 renovables para una vida mejor Procedimiento de Denuncia Ley 20.393 renovables para una vida mejor
Más detallesMODIFICACIÓN REGLAMENTO INTERNO DE ORDEN, HIGIENE Y SEGURIDAD
MODIFICACIÓN REGLAMENTO INTERNO DE ORDEN, HIGIENE Y SEGURIDAD COLEGIO SANTO TOMAS RUT 78.215.620-9 /1.- Modificaciones al Reglamento de Orden Interno, Higiene y Seguridad. 1.- Exigencia Legal La Ley 20.393
Más detallesPOLÍTICA CANAL DE DENUNCIA MODELO PREVENCIÓN DE DELITOS - LEY GNL QUINTERO S.A
POLÍTICA CANAL DE DENUNCIA MODELO PREVENCIÓN DE DELITOS - LEY 20.393 GNL QUINTERO S.A x No-Confidencial Confidencial Página : 1 de 12 Revisión: 01 Fecha de Emisión: Mayo de 2014 Página 2 de 11 TABLA DE
Más detallesPOLÍTICA CANAL DE DENUNCIA MODELO PREVENCIÓN DE DELITOS - LEY GNL QUINTERO S.A
POLÍTICA CANAL DE DENUNCIA MODELO PREVENCIÓN DE DELITOS - LEY 20.393 GNL QUINTERO S.A x No-Confidencial Confidencial Página : 1 de 12 Revisión: 01 Fecha de Emisión: Mayo de 2014 Página 2 de 11 TABLA DE
Más detallesMANUAL DE NORMAS Y PROCEDIMIENTOS N OR 57/9
Página 1. MANUAL DE NORMAS Y PROCEDIMIENTOS N OR 57/9 PROCEDIMIENTO Política de Prevención de Delitos (Ley Nº 20.393) AREA O RUBRO Organización, Comunicaciones y Políticas Internas USUARIOS RED TO GREEN
Más detallesPOLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS
POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS (LEY N 20.393) ADMINISTRADORA DE VENTAS AL DETALLE LIMITADA ARCOPRIME LTDA. INDICE 1 Objetivo 3 2 Alcance 3 3 Principios y lineamientos del modelo de prevención 3 4 Roles
Más detallesLEY RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
LEY 20.393 RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS QUÉ DEBEMOS SABER SOBRE LA LEY 20.393? Esta ley regula la responsabilidad penal de las personas jurídicas en Chile, respecto de los delitos de
Más detallesPOLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS. Melón S.A. y Filiales Nacionales
POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS Melón S.A. y Filiales Nacionales Agosto 2013 CONTENIDO CONTENIDO... 2 1. OBJETIVO... 3 2. ALCANCE... 3 3. PRINCIPIOS Y LINEAMIENTOS DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS...
Más detallesProcedimiento de Denuncia
Procedimiento de Denuncia Aprobado por el Directorio de Celulosa Arauco y Constitución S. A. 2011 Índice APLICACIÓN Y ALCANCE Objetivo 3 Definición 3 DENUNCIA DE FRAUDE Protección de las Personas Denunciantes
Más detallesPOLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS (LEY N ) EMPRESAS COPEC S.A.
POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS (LEY N 20.393) Octubre 2016 ÍNDICE 1. OBJETIVO......3 2. ALCANCE... 3 3. PRINCIPIOS Y LINEAMIENTOS........ 4 4. ROLES Y RESPONSABILIDADES 7 4.1 Directorio......7 4.2 Gerencia
Más detallesModelo Prevención Delitos. Ley
Modelo Prevención Delitos CEM S.A. Ley 20.393 Junio 2013 Ley N 20.393 de Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica Iniciodela Ley Incorporación de Chile a la Organización de Cooperación para el Desarrollo
Más detallesProcedimiento de Denuncias
Procedimiento de Denuncias Elaborado por: Revisado por: Aprobado por: Fernando Moreno Contralor Corporativo Juan Andrés Errázuriz Gerente General Juan Andrés Errázuriz Gerente General Fecha Elab.: 21.03.2013
Más detallesPOLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS (LEY Nº ) CORPESCA S.A. Y FILIALES
POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS (LEY Nº 20.393) CORPESCA S.A. Y FILIALES Versión: 04 de Agosto de 2016 TABLA DE CONTENIDOS 1. OBJETIVO... 3 2. ALCANCE... 3 3. PRINCIPIOS Y LINEAMIENTOS DEL MODELO DE
Más detallesPREGUNTAS FRECUENTES
PREGUNTAS FRECUENTES PRINCIPALES ALCANCES DE LA LEY N 20.393 Qué es la Ley 20.393? A quién aplica esta Ley? Cuál es la figura de un delito? Cuándo la empresa es responsable de un delito de esta Ley? Cómo
Más detallesPOL-GG-002. Índice POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS
1 de 9 Índice 1. Objetivo... 2 2. Alcance... 2 3. Principios y Lineamientos... 2 4. Roles y Responsabilidades... 4 5. Definiciones... 7 6. Aprobación y modificaciones... 9 7. Vigencia... 9 8. Mecanismos
Más detallesMODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS LEY GNL QUINTERO S.A
MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS LEY 20.393 GNL QUINTERO S.A x No-Confidencial Confidencial Página : 1 de 12 Revisión: 01 Fecha de Emisión: Enero de 2014 CONTENIDOS 1. OBJETIVOS 3 2. ALCANCE 3 3. MODELO
Más detallesGRUPO CAPITARIA. Manual de Prevención de Delitos Ley
GRUPO CAPITARIA Manual de Prevención de Delitos Ley 20.393 2017 Contenido 1. Introducción 2. Objetivo del Manual 3. Alcance/Ámbito de aplicación 4. Modelo de Prevención de Delitos 4.1. Encargado de Prevención
Más detallesPolítica de Prevención de Delitos (Ley ) Gerencia de personas 2017
Política de Prevención de Delitos (Ley 20.393) Gerencia de personas 2017 Movamos la frontera de lo posible 1. OBJETIVO El objetivo de esta política es establecer los lineamientos sobre los cuales se sustenta
Más detallesPOLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS I. OBJETIVO
(ARAUCO) 29 de Marzo de 2011 1 de 7 POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS Este documento, de circulación general, contiene: I. Objetivo. II. Alcance. III. Normas Generales del Modelo de Prevención de Delitos
Más detallesAntecedentes generales de la ley 5. Sanciones 7. Definición del Modelo de Prevención del Delito 8
Dictuc MODELO O DE PREVENCIÓN DEL DELITO 2017 ÍNDICE 1. LEY 20.393 3 1.1 1.2 1.3 Antecedentes generales de la ley 5 Sanciones 7 Definición del Modelo de Prevención del Delito 8 2. Modelo de Prevención
Más detallesPOLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS y procedimiento de gestión de denuncias
POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS y procedimiento de gestión de denuncias POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS y procedimiento de gestión de denuncias ÍnDICE Política de Prevención de Delitos.... 7 I. Introducción...
Más detallesProcedimiento de Denuncias
SIGDO KOPPERS S.A. Inscripción Registro de Valores N 915 Procedimiento de Denuncias INTRODUCCIÓN Sigdo Koppers S.A., en lo sucesivo Sigdo Koppers S.A. o la Compañía, en su interés de disponer de más y
Más detallesProcedimiento de Denuncia. (Ley N 20.393) Alxar y filiales
Procedimiento de Denuncia (Ley N 20.393) Alxar y filiales Contenido 1 Objetivo 2 Alcance 3 Tipo de Denuncias 3.1 Actividades o conductas constitutivas 3.2 Contravenciones al Código de Ética 4 Contenido
Más detallesMODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS Ley N
MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS Ley N 20.393 Procedimiento de denuncia/canales de denuncia Febrero, 2017. Contenido 1. INTRODUCCIÓN... 3 2. DEFINICIONES... 4 3. ENCARGADO DE PREVENCIÓN DEL DELITO (EDP)...
Más detallesDirectorio. Octubre 2015
Directorio Octubre 2015 INTRODUCCIÓN Elaborado por Revisado por Aprobación por Iván Olate Claudio Gonzalez Directorio Gerente de Adm. Y Finanzas Gerente General Ferrocarril del Pacífico Fecha Elab.: 06.03.2013
Más detallesPROCEDIMIENTO DE ADMINISTRACIÓN DE DENUNCIAS
PROCEDIMIENTO DE ADMINISTRACIÓN DE DENUNCIAS A. Responsabilidad del Comité de Auditoría 1. El Comité de Auditoría de la Empresa Portuaria Austral, ha aprobado el siguiente procedimiento para recibir, aceptar,
Más detallesPROCEDIMIENTO DE USO DEL CANAL DE CONSULTAS Y DENUNCIAS
PROCEDIMIENTO DE USO DEL CANAL DE CONSULTAS Y DENUNCIAS Modelo de Prevención de Delitos Gerencia de Cumplimiento Procedimiento Canal Consultas y Denuncias Versión 01 Enero 2017 INDICE 1 OBJETIVO... 3 2
Más detallesProcedimiento de Denuncias Versión: 2.0
Objetivo Recibir y gestionar las s recibidas, vía email o por medio escrito, en forma objetiva, independiente y confidencial. Alcance Todas las comunicaciones recibidas, vía los canales de comunicación
Más detallesCANAL DE DENUNCIAS PROCEDIMIENTO DE RECEPCIÓN Y GESTIÓN DE DENUNCIAS
CANAL DE DENUNCIAS PROCEDIMIENTO DE RECEPCIÓN Y GESTIÓN DE DENUNCIAS 1. OBJETIVO... 2 2. ALCANCE... 2 3. ÓRGANO DE CONTROL... 2 Página 4. PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN DE IRREGULARIDADES... 3 4.1. Identificación
Más detallesResponsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en los Delitos de Lavado de Activos,
Ley 20.393 Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en los Delitos de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Delitos de Cohecho a Funcionario Público Nacional y Extranjero. Qué establece
Más detallesCÓDIGO DE COMPORTAMIENTO DE PROVEEDORES DE VIÑA CONCHA Y TORO S.A. Y FILIALES
CÓDIGO DE COMPORTAMIENTO DE PROVEEDORES DE VIÑA CONCHA Y TORO S.A. Y FILIALES Viña Concha y Toro S.A. (en adelante indistintamente Viña Concha y Toro, la Compañía, o la Empresa ) ha definido como una de
Más detallesPOLÍTICA CORPORATIVA DE PREVENCIÓN DE DELITOS LEY Nº
POLÍTICA CORPORATIVA DE PREVENCIÓN DE DELITOS LEY Nº 20.393 Descripción de cambios Aprobación inicial Directorio Este documento contiene información de propiedad del Grupo Coca Cola Andina, que ha sido
Más detallesDOCUMENTO PARA DIFUSIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS DE PUERTO VENTANAS S.A. Santiago, 26 de agosto de 2011.
DOCUMENTO PARA DIFUSIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS DE PUERTO VENTANAS S.A. Santiago, 26 de agosto de 2011. 1. LEY N 20.393. Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica. La ley N 20.393, que entró
Más detallesPROCEDIMIENTO DE RECEPCIÓN Y GESTIÓN DE DENUNCIAS
PROCEDIMIENTO DE RECEPCIÓN Y GESTIÓN DE DENUNCIAS 1. OBJETIVO... 2 2. ALCANCE... 2 3. COMITÉ DE ÉTICA... 2 4. PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN DE ACTUACIONES IRREGULARES... 3 4.1. Identificación de una irregularidad...
Más detallesPROCEDIMIENTO DE DONACIONES
PROCEDIMIENTO DE DONACIONES 1. Objetivos... pg. 3 2. Ámbito de Aplicación y Alcance... pg. 3 3. Documentos relacionados... pg. 3 4. Definiciones... pg. 3 5. Responsabilidades... pg. 4 6. Procedimiento...
Más detallesMODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS CFR PHARMACEUTICALS S.A.
MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS CFR PHARMACEUTICALS S.A. CONTENIDOS. I. Objetivo. II. Alcance. III. Del Modelo de Prevención Delitos. IV. Sistema de Prevención de Delitos. V. Procedimiento de Denuncia.
Más detallesLEY RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
LEY 20.393 RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS QUÉ DEBEMOS SABER SOBRE LA LEY 20.393? Esta ley regula la responsabilidad penal de las personas jurídicas en Chile, respecto de los delitos de
Más detallesCANAL DE DENUNCIA EURONA
CANAL DE DENUNCIA EURONA 1.- Estructura y Accesibilidad del Canal de Denuncia: EURONA ha puesto en marcha un Canal de Denuncias en su página web, en su apartado de Gobierno Corporativo. Para facilitar
Más detallesPolítica de Prevención de Delitos
Política de Prevención de Delitos Contenido 1. Objetivo 2. Alcance 3. Definiciones 4. Estructura de Modelo de Prevención de Delitos 5. Encargado de Prevención de Delitos 6. Medios y Facultades del Encargado
Más detallesPolítica de prevención de delitos (Ley N 20.393) Empresas Copec S.A.
Política de prevención de delitos (Ley N 20.393) Empresas Copec S.A. Noviembre 2011 Tabla de contenido 1. OBJETIVO... 3 2. ALCANCE... 3 3. PRINCIPIOS Y LINEAMIENTOS DEL MODELO DE PREVENCIÓN... 4 4. ROLES
Más detallesPOLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS
5 de Octubre de 016 1 de 9 POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS Este documento, de circulación general, contiene: I. Objetivo. II. Alcance. III. Normas Generales del Modelo de Prevención de Delitos (MPD).
Más detallesModelo de Prevención de Delitos
Modelo de Prevención de Delitos Compañía de Seguros Generales Penta S.A. Hacemos lo correcto. Versión 02 / Enero 2017 2 Índice 1. OBJETIVO...5 2. ALCANCE...5 3. DEFINICIÓN DE LOS DELITOS...5 4. ELEMENTOS
Más detallesINFORMATIVO PREVENCIÓN DE DELITOS LEY METROGAS S.A. Y FILIALES
INFORMATIVO PREVENCIÓN DE DELITOS LEY 20.393 METROGAS S.A. Y FILIALES 1. Qué es el Modelo de Prevención de Delitos? El Modelo de Prevención de Delitos es el conjunto de procedimientos y normas internas
Más detallesPROCEDIMIENTO DE DENUNCIAS REFERENCIA Nº: PRLEG 4 -DENUNCIAS REVISIÓN Nº: 0 FECHA: JUNIO 2016 COMITÉ DE AUDITORIA Y RIESGO
TÍTULO: PROCEDIMIENTO DE DENUNCIAS REFERENCIA Nº: PRLEG 4 -DENUNCIAS REVISIÓN Nº: 0 FECHA: JUNIO 2016 PREPARADO: DEPARTAMENTO LEGAL APROBADO: COMITÉ DE AUDITORIA Y RIESGO RESPONSABLE: COMITÉ DE AUDITORIA
Más detallesNormas de uso del Canal de Denuncias
COMPAÑÍA LOGÍSTICA ACOTRAL, SA (ACOTRAL) Contenido 1. Introducción.... 3 2. Principios Básicos.... 3 3. Procedimiento para las Denuncias.... 4 4. Croquis del Canal de Denuncias.... 6 4.1. Notificación
Más detallesCÓDIGO DE CONDUCTA CORPORATIVA
CÓDIGO DE CONDUCTA CORPORATIVA Gestionando y Construyendo en forma ética y con responsabilidad NUESTRA MISIÓN Nuestra pasión es crear el barrio y el hogar que tú siempre has soñado Tenga presente el código,
Más detallesCANAL DE DENUNCIAS 1) OBJETO
CANAL DE DENUNCIAS 1) OBJETO 1.1. El objeto del Canal de Denuncias es crear un procedimiento para detectar riesgos de incumplimientos legales y normativos dentro del GRANADA CF, potenciando así la transparencia
Más detallesMODELO Y MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS SANCIONADOS EN LA LEY Y EN U.K. BRIBERY ACT.
MODELO Y MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS SANCIONADOS EN LA LEY 20.393 Y EN U.K. BRIBERY ACT. ÍNDICE MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS... 4 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS SANCIONADOS EN LA LEY 20.393 Y EN
Más detallesMANUAL DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO ASOCIACIÓN CHILENA DE SEGURIDAD
MANUAL DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO ASOCIACIÓN CHILENA DE SEGURIDAD Documento para uso exclusivo de los colaboradores de la ACHS ÍNDICE 1. INTRODUCCIÓN... 3 2.
Más detallesCANAL DE DENUNCIAS PROCEDIMIENTO Y FILIALES. (Aprobado en Sesión de Directorio de fecha 30 de Agosto de 2016)
CANAL DE DENUNCIAS PROCEDIMIENTO (Aprobado en Sesión de Directorio de fecha 30 de Agosto de 016) Y FILIALES 1. POLITICA CANAL DE DENUNCIAS.. OBJETIVO DE LA PRESENTE POLITICA 3. OBJETIVO ESPECIFICO.. ALCANCE.
Más detallesMODELO DE PREVENCION DE DELITOS LEY BANTATTERSALL CORREDORES DE BOLSA S.A.
MODELO DE PREVENCION DE DELITOS LEY 20.393 BANTATTERSALL CORREDORES DE BOLSA S.A. 1 de junio de 2013 1. INTRODUCCION El 02 de diciembre de 2009, se promulgo la Ley 20.393, la cual establece en su Artículo
Más detallesCanal Ético Grupo Jorge
INTRODUCCIÓN Con la finalidad de poner a disposición de los directores y gerentes, trabajadores, clientes y/o proveedores, un canal de comunicación específico con la Dirección y órganos de gobierno, que
Más detallesInstrucciones para la presentación y seguimiento de denuncias por parte de personas físicas o jurídicas AI
Instrucciones para la presentación y seguimiento de denuncias por parte de personas físicas o jurídicas Fecha de aplicación 01/06/2009 Versión 2 1 de 6 1. Propósito Describir los aspectos que una persona
Más detallesManual de Tratamiento y Resolución de Conflictos de Interés. Tanner Corredores de Bolsa
Manual de Tratamiento y Resolución de Conflictos de Interés Tanner Corredores de Bolsa Registro Control de Cambios Id. Descripción del Cambio Solicitado por Fecha 1. Creación del documento Gerencia de
Más detallesModelo de prevención de delitos Documento de síntesis
Modelo de prevención de delitos Documento de síntesis POLÍTICA MARCO 1. INTRODUCCIÓN El presente Documento constituye un resumen informativo de la Política Marco que ha sido implementada y aprobada en
Más detallesProcedimiento de Denuncia de Fraude
Procedimiento de Denuncia Aprobado por el Directorio de Celulosa Arauco y Constitución S. A. 2008 Índice Aplicación y Alcance Denuncia Objetivo 3 Definición 3 Protección de las Personas Denunciantes 5
Más detallesProcedimiento para la Recepción y Atención de Quejas y/o Denuncias ante el Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés
Procedimiento para la Recepción y Atención de Quejas y/o Denuncias ante el Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés Con la finalidad de que las y los servidores públicos de Aeropuerto Internacional
Más detallesMANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS
PAI-1-4 1-5-215 2 de 13 Tabla de contenido 1. OBJETIVOS Y ALCANCE... 3 1.1. Objetivo...3 1.2. Alcance...3 2. DEFINICIONES... 3 3. MODLEO DE PREVENCIÓN DE DELITOS (MPD)... 4 3.1. Encargado de prevención
Más detallesAFEX AGENTE DE VALORES LTDA. MANUAL DE MANEJO DE LA INFORMACIÓN
01 MANUAL DE MANEJO DE LA INFORMACIÓN Pág. 1 de 6 AFEX AGENTE DE VALORES LTDA. MANUAL DE MANEJO DE LA INFORMACIÓN Pág. 2 de 6 I.- Objetivo del Manual. En cumplimiento con lo establecido en la Norma de
Más detallesCódigo de Ética y Modelo de Prevención del Delito: Política de Prevención de Delitos Ley N
: Política de Prevención de Delitos Ley N 20.393 ÍNDICE 1. Objetivo 2. Alcance 3. Definiciones 4. Política de Prevención del Delito 5. Principios y Lineamientos del Modelo de Prevención 6. Canal de Denuncia
Más detallesMODELO DE PREVENCION DE DELITO
Agosto de 2016 MODELO DE PREVENCION DE DELITO Consorcio Protección Fitosanitaria Forestal S.A. Versión Nº3 Página 1 de 21 Este documento contiene: 1. OBJETIVOS... 2 2. ALCANCE... 2 3. MODELO DE PREVENCION
Más detallesPOLÍTICA Y PROCEDIMIENTOS DE DENUNCIA
THE BANK OF NOVA SCOTIA POLÍTICA Y PROCEDIMIENTOS DE DENUNCIA DE IRREGULARIDADES Complemento del Código de Conducta Octubre de 2016 Índice SECCIÓN 1 INTRODUCCIÓN... 3 SECCIÓN 2 PROPÓSITO... 3 SECCIÓN 3
Más detallesNOTA: El presente documento es una Guía del Procedimiento a seguirse en el Trámite de Denuncias propuesto por ACOBIR a quien utilice el mismo.
TRAMITE DE DENUNCIAS A TRAVES DE ACOBIR NOTA: El presente documento es una Guía del Procedimiento a seguirse en el Trámite de Denuncias propuesto por ACOBIR a quien utilice el mismo. OBJETIVO -Proporcionar
Más detallesMODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS LEY
ÍNDICE 1. Introducción... 3 2. Objetivos... 3 3. Ámbito de Aplicación... 4 4. Del Encargado de Prevención... 6 5. Modelo de Prevención de Delitos... 8 6. Recepción e investigación de denuncias... 14 7.
Más detallesMODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS DE CELULOSA ARAUCO Y CONSTITUCIÓN S.A. Y FILIALES
5 de Octubre de 016 1 de MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS DE CELULOSA ARAUCO Y CONSTITUCIÓN S.A. Y FILIALES Este documento contiene: 1. OBJETIVOS.... ALCANCE... 3. MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS (MPD)...
Más detallesPolí tica Antifraude de VSI Industrial
Polí tica Antifraude de VSI Industrial I. OBJETIVO Definir los lineamientos para VSI Industrial, relacionados con la Política Antifraude y establecer las bases para el desarrollo de los controles, los
Más detallesPOLITICA DE PREVENCION DE DELITOS, CONTRA EL FRAUDE Y LA CORRUPCIÓN DEL GRUPO MASMOVIL
POLITICA DE PREVENCION DE DELITOS, CONTRA EL FRAUDE Y LA CORRUPCIÓN DEL GRUPO MASMOVIL Aprobada por del Consejo de Administración de Masmovil Ibercom, S.A., de 22 de mayo de 2017 1 1.- Finalidad y Objeto
Más detallesINDICE. Introducción. 3. Principios Generales.. 3. Responsabilidades Penal de la Empresa Pautas Éticas 4. Medio Ambiente...
CÓDIGO DE ÉTICA 1 INDICE Introducción. 3 Principios Generales.. 3 Política de Gestión de Calidad y Medio Ambiente...... 3 Responsabilidades Penal de la Empresa.... 4 Pautas Éticas 4 Medio Ambiente... 6
Más detallesCÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA TREN CENTRAL
Carta del Directorio de Trenes Metropolitanos Nuestro comportamiento ético, nuestra conducta íntegra, honesta e independiente, constituye sin duda el mejor camino para prestar un servicio de mejor calidad.
Más detallesCódigo de Conducta y Ética Proveedores
Empresas Inarco Código de Conducta y Ética Proveedores Auditoría Interna 2014 1. Introducción Las Empresas Inarco y sus filiales (en adelante indistintamente INARCO o Compañia), ha definido como una de
Más detallesMANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE ATENCIÓN DE RECLAMOS CAMBIO PRINCIPAL (CAMBITEL S.A) Manual de Procedimientos Atención de Reclamos - Cambitel S.
1 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE ATENCIÓN DE RECLAMOS CAMBIO PRINCIPAL (CAMBITEL S.A) 2 Contenido: 1) Objetivo 2) Alcance 3) Función de Atención de Reclamos 4) Procedimiento de Reclamación 5) Difusión del
Más detallesProtocolo de atención de denuncias ante el Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés - CEPCI.
Protocolo de atención de denuncias ante el Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés - CEPCI. a) Presentación de las denuncias: 1. Cualquier persona o Servidor Público de la CNSNS puede
Más detallesCÓDIGO DE ÉTICA DE PROVEEDORES Y TERCEROS SALFACORP S.A. Y FILIALES
CÓDIGO DE ÉTICA DE PROVEEDORES Y TERCEROS SALFACORP S.A. Y FILIALES 2 ÍNDICE Ámbito de acción 5 1.- Integridad del Negocio 6 1.1.- Cumplimiento de la legislación y normativa local 6 1.2.- Responsabilidad
Más detallesRespuestas a las preguntas de los empleados
Respuestas a las preguntas de los empleados Acerca de EthicsPoint Denuncias General Seguridad y confidencialidad de las denuncias Consejos y mejores prácticas Acerca de EthicsPoint Qué es EthicsPoint?
Más detallesMPD. Modelo de Prevención de Delitos
MPD Modelo de Prevención de Delitos MPD Modelo de Prevención de Delitos En diciembre de 2009 se publicó en Chile la Ley N 20.393 que establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas en los
Más detallesMODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS (MPD) PROCEDIMIENTO DE PREVENCIÓN DE DELITOS ESTRUCTURA DEL MODELO, ROLES Y RESPONSABILIDADES
ÍNDICE I. II. III. IV. V. VI. VII. VIII. IX. X. XI. XII. XIII. XIV. INTRODUCCIÓN OBJETIVOS ALCANCE DEFINICIONES GENERALES MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS (MPD) POLÍTICAS DE PREVENCIÓN DE DELITOS PROCEDIMIENTO
Más detallesPROTOCOLO PARA LA RECEPCIÓN Y ATENCIÓN DE QUEJAS Y DENUNCIAS EN EL COMITÉ DE ÉTICA Y DE PREVENCIÓN DE CONFLICTO DE INTERÉS DE BANSEFI.
1 DE 5 PROTOCOLO PARA LA RECEPCIÓN Y ATENCIÓN DE QUEJAS Y DENUNCIAS EN EL COMITÉ DE ÉTICA Y DE PREVENCIÓN DE CONFLICTO DE INTERÉS DE BANSEFI. 2 DE 5 PRIMERO.- En cumplimiento al Acuerdo que tiene por objeto
Más detallesSuperintendente Auxiliar, Servicios de Recursos Humanos 150 South Third Avenue, Arcadia CA (626)
Arcadia USD Reglamento Administrativo No discriminación en el empleo AR 4030 Personal Todas las denuncias de discriminación en el empleo, incluidas las relacionadas y /o involucradas en el Internet, un
Más detallesNORMATIVA UNIVERSITARIA
NORMATIVA UNIVERSITARIA para reclamos de estudiantes, funcionarios, docentes y Área responsable: Consejo Superior Versión: 1.0 para reclamos de estudiantes, funcionarios, docentes y Página 1 de 8 CONTENIDO
Más detallesPOLÍTICAS ESPECÍFICAS De prevención de los Delitos de Cohecho, Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
POLÍTICAS ESPECÍFICAS De prevención de los Delitos de Cohecho, Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo Índice I. INTRODUCCIÓN... 3 II. DEFINICIONES... 4 III. OBJETIVO... 5 IV. ALCANCE DE LA POLÍTICA...
Más detallesPOLÍTICA DE PREVENCIÓN Y DETECCIÓN DE DELITOS
POLÍTICA DE PREVENCIÓN Y DETECCIÓN DE DELITOS 2 POLÍTICA DE PREVENCIÓN Y DETECCIÓN DE DELITOS ÍNDICE. OBJETIVO DE LA POLÍTICA DE PREVENCIÓN Y DETECCIÓN DE DELITOS.... 3 ÁMBITO DE ACTUACIÓN.... 4 PRINCIPIOS
Más detallesNormativa Canal de Denuncias SENER.
Normativa Canal de Denuncias SENER www.ingenieriayconstruccion.sener www.ingenieriayconstruccion.sener Índice I. Ámbito de aplicación pág 4 II. Objeto del Canal de Denuncias pág 4 III. Funcionamiento
Más detallesCódigo IGJ 002 Versión 07 Fecha
OBJETIVO Orientar al usuario para diligenciar a través del portal ITM una petición: queja, reclamo, sugerencia, reconocimiento, solicitud de información o denuncia de hechos de corrupción. DEFINICIONES
Más detallesAcerca de EthicsPoint
Acerca de EthicsPoint Denuncias: generalidades Seguridad y confidencialidad de las denuncias Consejos y mejores prácticas Acerca de EthicsPoint Qué es EthicsPoint? EthicsPoint es una herramienta de denuncia
Más detallesPreguntas frecuentes sobre la Línea de atención sobre ética de MODEC
Preguntas frecuentes sobre la Línea de atención sobre ética de MODEC Qué es la Línea de atención sobre ética de MODEC? La Línea de atención sobre ética de MODEC es un servicio de información sobre cumplimiento
Más detallesCA 0991 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS LEY N
Línea N DOCUMENTO CA 0991 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS LEY INTRODUCCIÓN La Ley, que entró en vigencia en Chile a fines de 2009, establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas por los delitos
Más detallesLINEAMIENTOS PARA RECEPCIÓN Y ATENCIÓN DE DENUNCIAS POR CORRUPCIÓN PLANTEADAS ANTE EL INSTITUTO COSTARRICENSE DE TURISMO.
LINEAMIENTOS PARA RECEPCIÓN Y ATENCIÓN DE DENUNCIAS POR CORRUPCIÓN PLANTEADAS ANTE EL INSTITUTO COSTARRICENSE DE TURISMO. Estos lineamientos generales tienen como fin el de orientar a las unidades del
Más detallesDirector Adjunto de Administración y Finanzas Directora de Recursos Humanos y Desarrollo Organizacional CONTENIDO
Conflictos de Interés del Centro de Ingeniería y Desarrollo Industrial PR-DO-002 JESÚS GONZÁLEZ HERNÁNDEZ J.JESÚS PÁRAMO BARRIOS MARTHA LUCÍA SALAZAR MENDOZA Director General Director Adjunto de Administración
Más detallesCódigo de Ética Universidad Pedro de Valdivia
Código de Ética Universidad Pedro de Valdivia 1 Santiago, 07 de agosto de 2013 A la Comunidad Universitaria: Tengo el agrado de poner en conocimiento de la comunidad universitaria, que por acuerdo adoptado
Más detallesPROCEDIMIENTO DE DENUNCIAS LEY 20393
Página:1 de 13 28/10/2016 AUDITORIA INTERNA CONTRALOR CONTRALOR LEY 20.393 29/09/2012 AUDITORIA INTERNA CONTRALOR CONTRALOR LEY 20.393 VER FECHA ELABORADO REVISADO APROBADO MODIFICACIONES PROCEDIMIENTO
Más detallesMayo Manual de Manejo de Información de Interés para el Mercado
MANUAL DE MANEJO DE INFORMACIÓN DE INTERES DE MERCADO Mayo 2008 1 I. Introducción. CorpCapital Administradora General de Fondos S.A., basado en el principio de transparencia y con el propósito de formalizar
Más detallesPROCEDIMIENTO DE PREVENCIÓN DE DELITOS (LEY Nº20.393) ASTILLEROS ARICA S.A.
PROCEDIMIENTO DE PREVENCIÓN DE DELITOS (LEY Nº20.393) ASTILLEROS ARICA S.A. 1. OBJETIVOS... 3 2. ALCANCE... 3 3. MODELO DE PREVENCION... 3 3.1 DIAGRAMA DEL MODELO DE PREVENCIÓN... 3 3.2 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
Más detallesPOLÍTICA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Objetivo Esta política pretende describir los conceptos generales y las acciones que se deben tomar para la prevención del riesgo
Más detallesPOLÍTICA DE DENUNCIA DE ACCIONES ANTIÉTICAS
I. GENERAL El Código de Conducta de la Compañía (el Código ) exige que los directores, ejecutivos y empleados, así como todas sus filiales y empresas relacionadas, mantengan un alto nivel de ética empresarial
Más detallesTodas (ST) MANUAL DE PREVENCION DE DELITOS LEY N 20.393. Línea N DOCUMENTO INTRODUCCION
Línea N DOCUMENTO Todas (ST) 50 MANUAL DE PREVENCION DE DELITOS LEY N 20.393 INTRODUCCION La Ley N 20.393 (con vigencia a fines del 2009) establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas por
Más detallesMODELO DE ORGANIZACIÓN, PREVENCIÓN, GESTIÓN Y CONTROL DE RIESGOS PENALES REGLAMENTO DEL CANAL DE DENUNCIAS DE CAJA RURAL DE EXTREMADURA
MODELO DE ORGANIZACIÓN, PREVENCIÓN, GESTIÓN Y CONTROL DE RIESGOS PENALES REGLAMENTO DEL CANAL DE DENUNCIAS DE CAJA RURAL DE EXTREMADURA Contenido: Dirigido a: Toda la Entidad Fecha de vigencia: Diciembre
Más detalles