Plan de Trabajo MECI

Transcripción

1 Plan de Trabajo MECI

2 ANTECEDENTES DEL C. I. EN COLOMBIA Antes de la Constitución de 1991 El Control Interno Control previo y limitado a la auditoria de cuentas Dilución de la Responsabilidad de la alta Dirección Control Fiscal por las Contralorías y las Auditorias Internas de la entidades públicas Después de la Constitución de 1991 Herramienta de Gestión Administrativa Fundamental Control de Gestión y Resultados de las entidades públicas y evaluación del SCI

3 FUNDAMENTOS NORMATIVOS DEL CONTROL INTERNO Constitución Política de Colombia Ley 87 de 1993 Ley 489 de 1998 Universidad Pública Ley 30 de 1992 Decreto 1599 de MECI

4 Constitución Nacional Artículos 209 y 269 Obligan a diseñar y aplicar el Control Interno. Ley 87 de 1993 Por la cual se establecen normas para el ejercicio de Control Interno en las entidades del Estado Ley 489 de 1998 Por la cual se dictan normas de organización y funcionamiento de las entidades del orden nacional, Articulo 27 Crea el Sistema Nacional de Control Interno. Ley 30 de 1992 Artículo 95. Autoriza a las universidades estatales para contratar con empresas privadas colombianas los servicios de control interno. Decreto 1599 de Por el cual se adopta el Modelo Estándar de Control Interno en Colombia

5 CONTROL INTERNO Es el sistema gerencial integrado por el talento humano que, apoyado en normas, principios, planes, métodos, procedimientos y mecanismos de verificación, procura la administración de los recursos y la información, de acuerdo a los objetivos institucionales y conforme a la ley.

6 ROL DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO La Oficina de Control Interno asegura la efectividad del Sistema de Control Interno mediante un proceso retroalimentador de mejoramiento permanente, bajo la premisa de que cada funcionario es responsable individualmente y ante la Institución por la ejecución y control de sus tareas

7 FUNCIONES DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO Valoración de riesgos Acompañamiento y asesoria Evaluación y seguimiento Fomento de la cultura del control Relación con entes externos Plan de de trabajo MECI MECI

8 INSTANCIAS UNIVERSITARIAS DE CONTROL INTERNO Comité de Coordinación de Sistema de Control Interno (Acuerdo 035/94 mod. 018/01): Diseña, Planifica y Controla el Sistema. Está integrado por: *Rector *Vicerrector Administrativo *Vicerrector de Investigaciones *Jefe de la Oficina de Planeación *Jefe de la Oficina de Control Interno *Vicerrector Académico *Vicerrector de Cultura y Bienestar *Jefe de la Oficina Jurídica *Jefe de la División Financiera Oficina de Control Interno (Acuerdo 034/94)

9 QUE ES MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECI? El Modelo Estándar de Control Interno es la herramienta que proporciona la estructura básica para evaluar la estrategia, la gestión y los mecanismos de evaluación de las entidades públicas. Está orientado a mejorar el desempeño institucional, el cumplimiento de sus objetivos y la contribución a los fines del Estado.

10 QUÉ BUSCA EL MECI? 1. AUTOREGULACION Capacidad Institucional de la Entidad Pública para reglamentar los asuntos que le son propios a su función Administrativa 2. AUTOCONTROL 3. AUTOGESTION Capacidad de cada Servidor Público de considerar el Control como inherente e intrínseco a sus responsabilidades, acciones, decisiones, tareas y actuaciones. Capacidad de la Entidad Pública para interrelacionar la autorregulación y el autocontrol a fin de establecer la forma más efectiva de ejecutar su función administrativa.

11 COMPOSICION GRUPO DIRECTIVO MECI Grupo Directivo MECI (Resolución No. R-802 de Octubre de 2.006) * Rector * Vicerrector Administrativo *Vicerrector Académico *Vicerrector de Investigaciones * Vicerrector de Cultura y Bienestar *Jefe Oficina de Planeación *Jefe Oficina Jurídica *Jefe Oficina de Control Interno * Secretario General

12 COMPOSICION EQUIPO OPERATIVO MECI Grupo Operativo denominado EQUIPO MECI * JUAN MANUEL QUIÑONES PINZÓN, Vicerrector Administrativo- Coordinador *NIDIA SATIZABAL, Profesional Universitario Oficina de Planeación * ISMENIA ARDILA, Jefe División de Comunicaciones * ELIZABETH CASTILLO, Docente Facultad Ciencias Humanas y Sociales *JAIME LEON VILLEGAS, Profesional Universitario Oficina Planeación *SECRETARÍA TÉCNICA- OFICINA DE CONTROL INTERNO

13 Sistema de Control Interno

14 c CUADRO COMPARATIVO DE RESULTADOS A LOS DIAGNOSTICOS MECI Y SISTEMA DE CONTROL INTERNO COMPONENTES C.I. Marzo- 07 MECI Enero 07 CONTROL ESTRATEGICO AMBIENTE DE CONTROL 2.87 DEFICIENTE 2.77 DEFICIENTE DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO 2.98 DEFICIENTE DEFICIENTE ADMINISTRACION DE RIESGOS 2.37 DEFICIENTE 1.68 DEFICIENCIA CRITICA 2.35 CONTROL DE GESTION ACTIVIDADES DE CONTROL 2.46 DEFICIENTE 2.27 DEFICIENTE INFORMACION 2.43 DEFICIENTE DEFICIENTE COMUNICACIÓN PUBLICA 3.03 SATISFACTORIO 2.8 DEFICIENTE 2.5 AUTOEVALUACION 2.6 DEFICIENTE 2.07 DEFICIENTE CONTROL DE EVALUACION EVALUACION INDEPENDIENTE SATISFACTORIO 2.00 DEFICIENCIA CRITICA 2.04 PLANES DE MEJORAMIENTO 2.61 DEFICIENTE 2.05 DEFICIENTE

15 Subsistema Control Estratégico Ambiente de Control Acuerdos, compromisos o protocolos éticos Desarrollo del Talento Humano Estilo de Dirección 1. SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO Direccionamiento Estratégico Planes y Programas Modelo de Operación por Procesos Estructura Organizacional Administración de Riesgo Contexto Estratégico Identificación de Riesgos Análisis de Riesgos Valoración de Riesgos Políticas de Administración de Riesgos

16 Subsistema Control Estratégico OBJETIVO: Crear una cultura organizacional fundamentada en el control a los procesos de direccionamiento estratégico administrativos y operativos de la Institución.

17 Subsistema Control Estratégico Componente: Ambiente de Control OBJETIVO: Generar una regulación propia para vivenciar la ética, contar con unas prácticas efectivas del Talento Humano, y caracterizar un estilo de dirección que de acuerdo con la naturaleza de la Institución favorezca el control y se oriente hacia la prestación de un servicio público con transparencia, eficacia, eficiencia y un uso responsable de los recursos públicos.

18 Subsistema Control Estratégico Componente: Ambiente de Control Elemento: Acuerdos, Compromisos y Protocolos Éticos. OBJETIVO: Caracterizar la concepción de la ética y la convivencia en la comunidad universitaria. RESPONSABLES: Rectoría, EDM, EOM. LIDER: Rectoría (Coordinador Grupo Interdisciplinario de Ética y Valores) FECHA LIMITE: Agosto 31 de PRODUCTO: Documento regulador de la ética y convivencia entre los servidores universitarios. INDICADOR: Avance en la entrega del documento de ética y convivencia antes del documento final.

19 Subsistema Control Estratégico Componente: Ambiente de Control Elemento: Desarrollo del Talento Humano OBJETIVO 1 : Establecer políticas de selección y vinculación del Talento Humano docente, administrativo y de trabajadores oficiales, con base en: Acuerdo , Acuerdos 006 y 007 del 2006, Reglamento Interno de Trabajo. RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectorías, División de Recursos Humanos, Comité Administrador de Carrera Administrativa. LIDER: Vicerrector Académico, Jefe División de Recursos Humanos. FECHA LIMITE: Diciembre 31 de PRODUCTO: Documento de políticas para selección y vinculación del Talento Humano. INDICADOR : Avance en la entrega del documento de políticas de selección y vinculación del Talento Humano docente, administrativo y de trabajadores oficiales

20 Subsistema Control Estratégico Elemento: Desarrollo del Talento Humano OBJETIVO 2: Implementar y desarrollar procesos de selección y vinculación de personal docente, administrativo y de trabajadores oficiales RESPONSABLES: Vicerrectoría Académica, Vicerrectoría Administrativa, División Recursos Humanos, Comité Administrador de Carrera Administrativa. LIDER: Vicerrector Académico, Jefe División Recursos Humanos. FECHA LIMITE: Diciembre 31 de PRODUCTO 1: Procesos de selección y vinculación para personal docente, empleados administrativos, trabajadores oficiales. PRODUCTO 2: Personal seleccionado a través de procesos de selección para personal docente, empleados administrativos, trabajadores oficiales. INDICADOR 1: Nro. de procesos de selección y vinculación realizados en un año INDICADOR 2: Nro. de funcionarios efectivamente vinculados por proceso/total de cargos por proveer.

21 Subsistema Control Estratégico Elemento: Desarrollo del Talento Humano OBJETIVO 3: Establecer programas de inducción y reinducción al personal docente, administrativo y de trabajadores oficiales RESPONSABLES: Vicerrectoría Académica, Vicerrectoría Administrativa, División Recursos Humanos. LIDER: Vicerrector Académico, Jefe División Recursos Humanos. FECHA LIMITE: Diciembre 31 de PRODUCTO 1.: Documento de programas PRODUCTO 2: Ejecución de actividades de inducción y reinducción INDICADOR 1: Avance en la entrega del documento INDICADOR 2: Sumatoria (Nro. de servidores que reciben inducción (i) o reinducción (r) en el programa (i o r)/total de servidores cubiertos por programa)/nro. de programas.

22 Subsistema Control Estratégico Elemento: Desarrollo del Talento Humano OBJETIVO 4: Revisar y actualizar el sistema de evaluación del personal docente. RESPONSABLES: Vicerrectoría Académica, Facultades LIDER: Vicerrector Académico. FECHA LIMITE: Diciembre 31 de PRODUCTO: Reglamento único actualizado de evaluación del desempeño. INDICADOR 1: Avance en la entrega del documento antes del documento final.

23 Subsistema Control Estratégico Elemento: Desarrollo del Talento Humano OBJETIVO 5: Reglamentar y desarrollar un sistema de evaluación del desempeño para el personal administrativo. RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectoria Administrativa, Comisión Administradora de Carrera Administrativa LIDER: Jefe División Recursos Humanos. FECHA LIMITE: Diciembre 31 de PRODUCTO 1: Acto administrativo que reglamenta la evaluación del desempeño. PRODUCTO 2: Instrumentos estandarizados para evaluación del desempeño. INDICADOR 1. Avance en la entrega del documento que reglamenta la evaluación del desempeño. INDICADOR 2: Nro. de dependencias que aplican el instrumento de evaluación/total de dependencias universitarias.

24 Subsistema Control Estratégico Elemento: Desarrollo del Talento Humano OBJETIVO 6: Formular y desarrollar Planes y Programas de capacitación para el personal administrativo RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectoría Administrativa, Vicerrectoria de Cultura y Bienestar, Comisión Administradora de Carrera, División de Recursos Humanos. LIDER: Jefe División Recursos Humanos FECHA LIMITE: Diciembre 31 de PRODUCTO 1: Plan de capacitación para el personal administrativo PRODUCTO 2: Ejecución de actividades de capacitación. INDICADOR 1: Avance en la formulación del Plan. INDICADOR 2: Nro. de actividades ejecutadas/nro. de actividades programadas. INDICADOR 3: Nro. de Funcionarios participantes /Total de funcionarios administrativos.

25 Subsistema Control Estratégico Elemento: Desarrollo del Talento Humano OBJETIVO 7: Consolidar y desarrollar un plan único de capacitación para el personal docente. RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectoría Académica, Consejo Académico. LIDER: Vicerrector Académico. FECHA LIMITE: Para la consolidación Diciembre 31 de FECHA LIMITE : Para el desarrollo Junio 30 de PRODUCTO 1: Plan único de capacitación para el personal docente PRODUCTO 2: Ejecución de actividades de capacitación INDICADOR 1: Porcentaje de avance en la consolidación del plan INDICADOR 2: Nro. de actividades ejecutadas/nro. de actividades programadas. INDICADOR 3: Nro. de docente participantes /Total de docentes

26 Subsistema Control Estratégico Elemento: Desarrollo del Talento Humano OBJETIVO 8: Formular y desarrollar un Plan de Estímulos e Incentivos Laborales para empleados administrativos y trabajadores oficiales RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectoría Administrativa, Vicerrectoria de Cultura y Bienestar, División de Recursos Humanos, Comisión administradora de carrera. LIDER: Jefe División de Recursos Humanos. FECHA LIMITE: Para la formulación Diciembre 31 de FECHA LIMITE: Para el desarrollo Diciembre 31 de PRODUCTO 1: Plan de estímulos e incentivos laborales PRODUCTO 2: Ejecución de actividades de estímulos e incentivos laborales INDICADOR 1: Porcentaje de avance en la formulación del plan de estímulos e incentivos. INDICADOR 2: Nro. de actividades ejecutadas/nro. De actividades programadas. INDICADOR 3: Nro. de Funcionarios participantes /Total de funcionarios administrativos y trabajadores oficiales

27 Subsistema Control Estratégico Elemento: Desarrollo del Talento Humano OBJETIVO 9: Consolidar y Fortalecer los programas y proyectos encaminados al bienestar físico, mental y social de los trabajadores universitarios RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectoría Cultura y Bienestar, Vicerrectoría Académica, Vicerrectoria Administrativa, División de Recursos Humanos, Área de Salud Ocupacional. LIDER: Vicerrector de Cultura y Bienestar, Jefe División de Recursos Humanos FECHA LIMITE: Diciembre 31 de PRODUCTO 1: Programa de Bienestar Social Universitario consolidado PRODUCTO 2: Nro. de proyectos derivados del programa INDICADOR 1: Avance en la consolidación del programa de Bienestar Social. INDICADOR 2: Estado de avance en la ejecución de los proyectos.

28 Subsistema Control Estratégico Elemento: Desarrollo del Talento Humano OBJETIVO: 10: Formular y desarrollar Programas de preparación para el retiro de los servidores universitarios. RESPONSABLES: Vicerrectoria Administrativa, Vicerrectoria de Cultura y Bienestar, Área de Salud Ocupacional, División de Recursos Humanos, Unidad de Salud LIDERES: Jefe División de Recursos Humanos, Coordinador Área Salud Ocupacional. FECHA LIMITE: Diciembre 31 de PRODUCTO 1: Programa de preparación para el retiro de los servidores universitarios PRODUCTO 2: Ejecución de actividades conducentes a la preparación para el retiro INDICADOR 1: Avance en la formulación documento de programa de preparación para el retiro de los servidores universitarios INDICADOR 2: Nro. de actividades ejecutadas/nro. De actividades programadas. INDICADOR 3: Nro. de servidores participantes /Total de servidores en la fase de retiro.

29 Subsistema Control Estratégico Componente: Ambiente de Control Elemento: Estilo de Dirección OBJETIVO: Formular y difundir políticas para un estilo de dirección apropiado a la gestión universitaria. RESPONSABLES: Rectoría, Secretaría General, Vicerrectorías, Unidad de Salud. LIDER: Rector FECHA LIMTE: Octubre 31 de PRODUCTO 1: Documento de políticas de estilo de dirección apropiadas. PRODUCTO 2: Mecanismos de difusión establecidos. INDICADOR 1: :Avance en el proceso de formulación de políticas de dirección. INDICADOR 2: Nro. De dependencias que aplican los mecanismos de difusión establecidos/total de dependencias universitarias.

30 Subsistema Control Estratégico Componente: Direccionamiento Estratégico OBJETIVO: Definir la ruta organizacional para lograr los objetivos misionales de la Institución, a través de planes, programas, Modelo de Operación por procesos y estructura organizacional.

31 Subsistema Control Estratégico Componente: Direccionamiento Estratégico Elemento: Planes y Programas OBJETIVO: Direccionar el que hacer Institucional a través de la formulación y ejecución de planes y programas de corto, mediano y largo plazo. RESPONSABLES: Rectoría, Secretaría General, Vicerrectorías, Unidad de Salud, Decanaturas, Divisiones, Oficinas y Áreas LIDER: Oficina de planeación, Director Unidad de Salud. FECHA LIMITE : Para la Formulación Junio de 2007 FECHA LIMITE : Para la ejecución Diciembre de 2007 PRODUCTO 1: Planes y Programas institucionales. PRODUCTO: 2 Actividades por ejecutar INDICADOR 1: universitarias. Dependencias que han formulado planes /total de dependencias INDICADOR 2: Actividades ejecutadas/actividades programadas

32 Subsistema Control Estratégico Componente: Direccionamiento Estratégico Elemento: Modelo de operación por procesos OBJETIVO: Establecer y difundir la forma más eficiente de operación en la Universidad que le permita el cumplimiento de la misión y visión Institucional RESPONSABLES: Rectoría, Secretaría General, Vicerrectorías, Unidad de Salud, Oficinas, Divisiones, Áreas LIDER: Jefe Oficina de Planeación, Director Unidad de Salud FECHA LIMITE: Enero 31 de PRODUCTO 1: Modelo de Operación por Procesos que garantice una Gestión Efectiva PRODUCTO 2. Apropiación del Modelo de Operación por procesos por parte de todas las Dependencias Universitarias. INDICADOR 1: Avance en el establecimiento del modelo de Operación Universitario. INDICADOR 2: No. de Dependencias que aplican el modelo de Operación por procesos /total de dependencias universitarias.

33 Subsistema Control Estratégico Componente: Direccionamiento Estratégico Elemento: Estructura Organizacional OBJETIVO: Revisar la Estructura Organizacional Universitaria, de manera que garantice y permita mayor flexibilidad y articulación de sus procesos RESPONSABLES: Rectoría, Secretaría General, Vicerrectorías, Unidad de Salud, Oficinas, Divisiones, Áreas. LIDER: Jefe Oficina de Planeación, Director Unidad de Salud. FECHA LIMITE: Diciembre 31 de PRODUCTO: Estructura Organizacional Flexible y adaptada a la necesidades Institucionales INDICADOR 1: Avance en el diseño de la estructura organizacional.

34 Subsistema Control Estratégico Componente: Administración de Riesgos OBJETIVO: Evaluar los eventos negativos internos y externos susceptibles de impedir o afectar el logro de los objetivos Institucionales. RESPONSABLES: Rectoría, Secretaría General, Vicerrectorías, Unidad de Salud, Decanaturas, Oficinas, Divisiones, Áreas y EOM LIDER: Jefe Oficina de Control Interno, Director Unidad de Salud. FECHA LIMITE: Febrero 02 de PRODUCTO 1: Mapa de riesgos Universitario. PRODUCTO 2: Políticas de administración de riesgos INDICADOR 1: Avance en la construcción del mapa de riesgos Institucional. INDICADOR 2: Avance en la formulación de políticas de administración de riesgos.

35 Subsistema Control de Gestión Actividades de Control Políticas de operación Procedimientos Controles Indicadores Manual de Procedimientos 1. SUBSISTEMA CONTROL DE GESTION Información Información Primaria Información Secundaria Sistemas de información Comunicación Publica Comunicación Organizacional Comunicación Informativa Medios de Comunicación

36 Subsistema Control de Gestión OBJETIVO: Asegurar el control a la ejecución de los procesos de la Institución, orientándola al cumplimiento de su misión

37 Subsistema Control de Gestión Componente: Actividades de Control OBJETIVO: Hacer efectivas las acciones necesarias al manejo de los riesgos y orientar la operación hacia el logro de resultados, metas y objetivos.

38 Subsistema Control de la Gestión Componente: Actividades de Control Elemento: Políticas de operación OBJETIVO: Establecer, consolidar y divulgar las políticas de operación formuladas por la Universidad del Cauca. RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectorías, Unidad de Salud, Secretaria General, Oficinas, Divisiones, Áreas LIDER: Rector, Jefe Oficina de Planeación, Director Unidad de Salud. FECHA LIMITE: Diciembre 31 de PRODUCTO 1 : Documento consolidado de política de operación para la Universidad.. PRODUCTO 2: Mecanismos de divulgación establecidos INDICADOR 1: Porcentaje de avance en la formulación y consolidación de las políticas de operación universitarias. INDICADOR 2: Dependencias que aplican políticas de operación/ total de dependencias universitarias

39 Subsistema Control de la Gestión Componente: Actividades de Control Elemento: Procedimientos OBJETIVO: Orientar las actividades requeridas para desarrollar los procesos y procedimientos Institucionales. RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectorías, Unidad de Salud, Oficinas, Decanaturas, Divisiones, Áreas y EOM. LIDER: Jefe Oficina de Planeación, Director Unidad de Salud. TIEMPO: Enero 31 de PRODUCTO: Procedimientos estandarizados para el desarrollo de la misión Institucional. INDICADOR 1: Avance en la identificación y documentación de procedimientos. INDICADOR 2: Dependencias con procedimientos estandarizados/total de dependencias

40 Subsistema Control de la Gestión Componente: Actividades de Control Elemento: Controles OBJETIVO: Determinar la eficacia de los controles preventivos y correctivos a los procesos y procedimientos. RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectorías, Unidad de Salud, Secretaría General, Decanaturas, Oficinas, Divisiones, Áreas y EOM. LIDER: Jefes de dependencias TIEMPO: Diciembre 31 de PRODUCTO 1: procedimiento. Controles establecidos y aplicados para cada proceso o INDICADOR 1: Avance en el establecimiento de controles en los procesos y procedimientos. INDICADOR 2 Nro. de ocurrencia de situaciones generadoras de riesgos.

41 Subsistema Control de la Gestión Componente: Actividades de Control Elemento: Indicadores OBJETIVO: Establecer indicadores como un mecanismo que permita medir la gestión universitaria RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectorías, Unidad de Salud, Secretaría General, Decanaturas, Oficinas, Divisiones, Áreas y EOM. LIDER: Jefe Oficina de Planeación, Director Unidad de Salud. TIEMPO: Diciembre 31 de PRODUCTO 1: Documento que contenga los indicadores pertinentes para medir la gestión en cada uno de los niveles organizacionales. INDICADOR 1: Dependencias que han formulado el documento de indicadores/ Total dependencias universitarias..

42 Subsistema Control de la Gestión Componente: Actividades de Control Elemento: Manual de Procedimientos OBJETIVO: Documentar, estandarizar y normalizar las operaciones universitarias. RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectorías, Unidad de Salud, Oficinas, Decanaturas, Divisiones, Áreas y EOM. LIDER: Jefe Oficina de Planeación, Director Unidad de Salud. TIEMPO: Enero 31 de PRODUCTO: Documento del Manual de procedimientos INDICADOR 1: Avance en la elaboración del manual de procedimientos INDICADOR 2: Nro. de dependencias universitarias con procedimientos definidos y documentados/total de dependencias

43 Subsistema Control de la Gestión Componente: Información Elementos: Información primaria, secundaria, sistemas de información OBJETIVO : Diseñar e implementar políticas y mecanismos para la administración y la operación de los sistemas de información internos y externos como insumo para la ejecución de los procesos institucionales y la rendición de cuentas.

44 Subsistema Control de la Gestión Componente: Información Elemento: Información primaria o externa OBJETIVO: Diseñar e implementar políticas, prototipos y mecanismos para el registro y la administración de la información primaria que contribuyan al mejoramiento de la participación ciudadana, la rendición de cuentas y la atención a usuarios de la institución. RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectorías, Secretaría General, Oficina de Planeación, Oficina Jurídica, Divisiones, Áreas LIDERES: Secretaria General, Jefe División de Sistemas, Jefe División de Comunicaciones. FEHA LIMITE: Diciembre 31 de 2.007

45 Subsistema Control de la Gestión Componente: Información Elemento: Información primaria o externa INDICADOR 1: Documento del diagnóstico sobre flujos de información externa (fuentes, procesamiento, canales y medios para su control y socialización). PRODUCTO 1: Políticas de administración de la información externa para la operación institucional, la rendición de cuentas y la atención a usuarios. INDICADOR 2: Avance de los sistemas de registro, generación y administración de la información externa. PRODUCTO 2: Parámetros, prototipos y requerimientos de información para la rendición de cuentas y suministro de información proveniente y para organismos públicos, privados y usuarios externos.

46 Subsistema Control de la Gestión Componente: Información Elemento: Información secundaria o interna OBJETIVO: Diseñar e implementar políticas, prototipos y mecanismos para la administración de la información interna proveniente del desarrollo de los procesos institucionales. RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectorías, Secretaría General, Oficina Jurídica, Divisiones, Áreas LIDERES: Secretaria General, Jefe División de Sistemas y Jefe División Comunicaciones FECHA LIMITE: Diciembre 31 de 2.007

47 Subsistema Control de la Gestión Componente: Información Elemento: Información secundaria o interna INDICADOR 1: Documento del diagnóstico sobre flujos de información interna (fuentes, procesamiento, canales y medios para su control y divulgación). PRODUCTO 1: institucional Políticas de administración de la información interna INDICADOR 2: Avance de los sistemas de registro, generación y administración de la información interna institucional. PRODUCTO 2: Parámetros, prototipos y mecanismos para el registro, generación y administración de la información interna institucional.

48 Subsistema Control de la Gestión Componente: Información Elemento: Sistemas de Información OBJETIVO: Formular, aprobar y desarrollar el plan estratégico de sistemas y tecnologías de información para la Universidad del Cauca RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectorías, Secretaría General, Oficinas, Divisiones, Áreas LIDERES: Vicerrector Administrativo, Secretaria General, Jefe División de Sistemas, Jefe División de Comunicaciones. FECHA LIMITE: Diciembre 31 de 2.007

49 Subsistema Control de la Gestión Componente: Información Elemento: Sistemas de Información INDICADOR 1: Documento de evaluación de los sistemas de información existentes en la Universidad y sus posibilidades de inter operación. PRODUCTO 1: Políticas de administración de los sistemas de información. INDICADOR 2: Documento de arquitectura de los sistemas y tecnologías de información de la Universidad con miras a la satisfacción de las necesidades a corto, mediano y largo plazo PRODUCTO 2: Política de administración, generación y compra de software conforme a la arquitectura de las TICs INDICADOR 3: Avance actividades de capacitación en apropiación de TICs PRODUCTO 3: Plan de apropiación de las TICs.

50 Subsistema Control de la Gestión Componente: Comunicación Pública Elementos: Comunicación Organizacional, Informativa y Medios de Comunicación OBJETIVO: Diseñar un plan que operacionalice un modelo y unidad comunicativa para la Universidad en términos de medios, canales, políticas y acciones comunicativas que contribuyan a la operación de los procesos internos, el logro de los, objetivos institucionales, la participación de los usuarios y grupos de interés, así como la efectiva rendición de cuentas a la sociedad y la construcción de lo público.

51 Subsistema Control de la Gestión Componente: Comunicación Elemento: Comunicación Organizacional OBJETIVO: Diseñar e implementar un Plan de Comunicación Interna que dinamice y redimensiones los medios y acciones universitarias en pro del mejoramiento del clima organizacional, el fortalecimiento de la identidad y el sentido de pertenencia, la articulación y dinamización de las acciones universitarias en torno a objetivos los institucionales. RESPONSABLES: Rectoría, Secretaría General, División de Comunicaciones, Departamentos de Comunicación Social y Diseño Gráfico. LIDER: Jefes Divisiones de Recursos Humanos y Comunicaciones FECHA LIMITE: Diciembre 31 de

52 Subsistema Control de la Gestión Componente: Comunicación Pública Elemento: Comunicación Organizacional INDICADOR 1 : Documento de autodiagnóstico sobre el estado de la comunicación interna. PRODUCTO 1: Estrategia de comunicación que promueva los flujos de comunicación requeridos para la operación institucional, con sus respectivos responsables, el mejoramiento del clima organizacional, la identidad y el sentido de pertenencia de los universitarios.

53 Subsistema Control de la Gestión Componente: Comunicación Pública Elemento: Comunicación Informativa OBJETIVO: Diseñar e implementar un Plan de Comunicación Informativa que dinamice y redimensiones los medios y acciones universitarias que garanticen la difusión de la información de la Universidad sobre su funcionamiento, gestión y resultados, en forma amplia y transparente hacia los diferentes grupos de interés. RESPONSABLES: Rectoría, Secretaría General, División de Comunicaciones, Departamentos de Comunicación Social y Diseño Gráfico. LIDER: Jefe División de Comunicaciones FECHA LIMITE: Diciembre 31 de 2.007

54 Subsistema Control de la Gestión Componente: Comunicación Pública Elemento: Comunicación Informativa INDICADOR 1 : Documento de autodiagnóstico sobre los flujos de comunicación informativa PRODUCTO 1: Estrategia de Comunicación Informativa que promueva políticas, medios y prácticas institucionales para la oportuna y eficiente divulgación de la información institucional a los diferentes grupos de interés y la rendición de cuentas. INDICADOR 2 : Documento de autodiagnóstico sobre el estado de la imagen corporativa. PRODUCTO 2: Políticas para el manejo de la imagen corporativa institucional.

55 Subsistema Control de la Gestión Componente: Comunicación Pública. Elemento: Medios de Comunicación OBJETIVO: Diseñar e implementar un Plan de Medios que promueva la socialización de la información institucional y la imagen pública institucional, articulando los medios y recursos existentes. RESPONSABLES: Rectoría, Secretaría General, División de Comunicaciones, Departamentos de Comunicación Social y Diseño Gráfico. LIDER: Jefe División de Comunicaciones FECHA LIMITE: Diciembre 31 de 2.007

56 Subsistema Control de la Gestión Componente: Comunicación Pública. Elemento: Medios de Comunicación INDICADOR 1 : Documento de autodiagnóstico sobre los procedimientos, métodos, recursos e instrumentos utilizados por la Universidad para garantizar la circulación y divulgación amplia y focalizada de la información a los diferentes grupos de interés. PRODUCTO 1: Plan de Medios de Comunicación Institucional.

57 Subsistema Control de Evaluación Auto evaluación Auto evaluación del Control Auto evaluación de Gestión 1. SUBSISTEMA CONTROL DE EVALUACION Evaluación Independiente Evaluación independiente al Sistema de Control Interno Auditoria Interna Planes de Mejoramiento Plan de mejoramiento Institucional Plan de mejoramiento por Procesos Plan de mejoramiento Individual

58 Subsistema Control de Evaluación OBJETIVO: Desarrollar mecanismos de medición, evaluación y verificación necesarios para determinar la eficiencia y eficacia del Sistema de Control Interno en la realización de su propósito de contribuir al cumplimiento de los objetivos Institucionales.

59 Subsistema Control Evaluación Componente: Auto evaluación Elementos: Auto evaluación de Control y de Gestión. OBJETIVO: Medir la efectividad de los controles establecidos para los procesos y los resultados de la gestión en tiempo real y tomar la medidas correctivas necesarias.

60 Subsistema Control de Evaluación Componente: Auto evaluación Elementos: Autoevaluación del Control y de Gestión OBJETIVO: Medir la efectividad de los controles establecidos para los procesos y procedimientos. RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectorías, Unidad de Salud, Decanaturas, Secretaría General, Oficinas, Divisiones, Áreas. LIDER: Jefe Oficina de Control Interno FECHA LIMITE: Permanente PRODUCTO 1: Informes de autoanálisis por cada dependencia PRODUCTO 2: Acciones de mejoramiento para los controles por dependencia INDICADOR 1: Dependencias con informes de auto evaluación/total de dependencias universitarias. INDICADOR 2: Acciones de mejoramiento ejecutadas/total de acciones programadas.

61 Subsistema Control de Evaluación Componente: Evaluación Independiente Elementos: Evaluación Independiente al Sistema de Control Interno y Auditoria Interna OBJETIVO: Garantizar el examen autónomo y objetivo del Sistema de Control Interno, la gestión y resultados, efectuado por la Oficina de Control Interno.

62 Componente: Evaluación Independiente Elementos: Evaluación independiente al SCI Auditoria Interna OBJETIVO: Garantizar un examen sistemático, objetivo e independiente al Sistema de Control Interno. RESPONSABLE: Oficina de Control Interno, Comité de Coordinación de Control Interno. LIDER: Jefe Oficina de Control Interno, Auditor Unidad de Salud. FECHA LIMITE: Permanente PRODUCTO 1: Informes de Auditorias practicadas. PRODUCTO 2: Recomendaciones para el mejoramiento del Sistema de Control Interno y de la gestión Institucional INDICADOR 1: Nro. de Auditorias practicadas/ Nro. De auditorias programadas INDICADOR 2: Avance en la ejecución de las recomendaciones formuladas.

63 Subsistema Control de Evaluación Componente: Planes de Mejoramiento Elementos: Planes de Mejoramiento Institucional, por procesos e individual OBJETIVO: Consolidar las acciones de mejoramiento necesarias para corregir las desviaciones encontradas en el Sistema de Control Interno y en la gestión de operaciones generadas en los procesos de Control.

64 Subsistema Control de Evaluación Componente: Planes de Mejoramiento Elemento: Plan de Mejoramiento Institucional OBJETIVO: Adoptar acciones correctivas para mejorar las debilidades encontradas en los procesos de control y evaluación RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectorías, Unidad de Salud, Secretaría General, Decanaturas, Oficinas, Divisiones, Áreas. LIDER: Jefe Oficina de Control Interno. FECHA LIMITE: Permanente PRODUCTO: Plan de Mejoramiento Institucional para el desarrollo de la gestión administrativa INDICADOR: Porcentaje de avance en la ejecución del plan.

65 Subsistema Control de Evaluación Componente: Planes de Mejoramiento Elemento: Plan de Mejoramiento por Procesos OBJETIVO: Adelantar acciones correctivas y preventivas, para mejorar las debilidades encontradas en los procesos de control de evaluación practicados por la Oficina de Control Interno. RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectorías, Unidad de Salud, Secretaría General, Decanaturas, Oficinas, Divisiones, Áreas LIDER: Oficina de Control Interno FECHA LIMITE: Enero 31 de PRODUCTO : Planes de mejoramiento por procesos INDICADOR : Nro. De dependencias con plan de mejoramiento por procesos /Total de dependencias

66 Subsistema Control de Evaluación Componente: Planes de Mejoramiento Elemento: Plan de Mejoramiento Individual OBJETIVO: Elaborar y desarrollar planes para mejorar el desempeño de los servidores universitarios. RESPONSABLES: Rectoría, Vicerrectorías, Unidad de Salud, Secretaría General, Decanaturas, Oficinas, Divisiones, Áreas, Servidores universitarios. LIDER: Jefes de dependencia, Jefe División de Recursos Humanos. FECHA LIMITE: Diciembre 31 de PRODUCTO : Planes de mejoramiento individual INDICADOR 1: Nro. de servidores que han formulado plan de mejoramiento/ total de servidores Universitarios. INDICADOR 2: Nro. de servidores mal evaluados/total de evaluados