Seminario ASOCIACIÓN PARA EL PROGRESO DE LA DIRECCIÓN. Modelos de Prevención en la actual reforma del Código Penal

Transcripción

1 Seminario ASOCIACIÓN PARA EL PROGRESO DE LA DIRECCIÓN Modelos de Prevención en la actual Madrid, 19 de febrero de 2014

2 Seminario Modelos de Prevención en la actual Presentación En España se perfila un régimen detallado de la responsabilidad penal de la persona jurídica, que establece no sólo la necesidad de implantar modelos de prevención penal, sino también sus características esenciales y las consecuencias jurídicas derivadas de su existencia. Siguiendo líneas análogas a las utilizadas en otros países de nuestro entorno, las empresas deben adoptar medidas organizativas que doten de eficacia al modelo de vigilancia y control que reduzca la probabilidad de comisión de ilícitos en el contexto de las actividades empresariales. Por consiguiente, disponer de un modelo de prevención penal no es sólo recomendable sino una necesidad para las empresas españolas, que no sólo demuestra su sensibilidad por el cumplimiento de las normas sino que constituye una evidencia de diligencia debida por parte de sus administradores. La prevención penal es un aspecto esencial en la agenda de los responsables de empresa. A través de esta sesión se analizará el modelo de prevención penal del que deben dotarse las empresas, comentando desde una perspectiva práctica sus diferentes componentes, el modo de dotarse de ellos y tenerlos documentados. Dirigido a Administradores de empresa Responsables de asesoría jurídica interna Responsables del área de cumplimiento Responsables de auditoría y control interno Miembros de la comisión de auditoría y demás órganos o cargos con deberes de vigilancia en el seno de las organizaciones

3 Expertos Alain Casanovas. Socio de KPMG abogados Licenciado en Derecho por la Universidad Autónoma de Barcelona, ha cursado estudios de especialización jurídica en Bélgica y Alemania. A lo largo de su carrera profesional ha ocupado el cargo de secretario no consejero en diversas entidades multinacionales y ha asesorado jurídicamente en procesos de expansión empresarial. Ha sido designado árbitro por el Tribunal Arbitral de Barcelona en diferentes contenciosos relacionados con transacciones entre empresas. Ha diseñado y ejecutado proyectos de mejora en los controles internos relacionados con materias jurídicas (Legal Compliance) y de prevención penal (Corporate Crime Prevention). Fruto de su experiencia ha escrito obras pioneras en la materia: Control de riesgos legales en la empresa (2008), Sistemas de control de riesgos legales (2010), Control legal interno (2011) y Legal Compliance (2013). Forma parte de los grupos de trabajo internacionales ISO PC 271 sobre Compliance Management Systems e ISO PC 278 sobre Anti - Bribery Management Systems. Angel Requena. Socio de KPMG Forensic Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad de Valencia. Miembro del Instituto de Censores Jurados de Cuentas e inscrito en el Registro Oficial de Auditores de Cuentas (ROAC). Es ponente en diversos foros antifraude, Miembro de la Cátedra de Derecho Penal Económico URJC-KPMG y moderador del Observatorio de Derecho Penal Económico y Forense. Angel cuenta con más de 25 años de experiencia en el asesoramiento a empresas. Ha prestado servicios en numerosas organizaciones nacionales e internacionales, en los sectores financiero, industrial, comercial y sector público. Actualmente es el responsable del área de Prevención y Detección de fraude. La experiencia profesional de Angel ocupa una amplia variedad de Servicios como Investigación financiera, Corporate Intelligence, Forensic Technology, Prevención de Fraude, Monitorización Continua y Prevención de Riesgos Penales. José Manuel Maza. Magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo Licenciado en Derecho y Licenciado en Historia (1973) por la Universidad Complutense de Madrid. Diplomado en Criminología. Miembro de la Carrera Judicial desde 1975 y de la Fiscal (nº 1 de su promoción y hoy en excedencia) desde De 1987 a 1989, fue Juez Decano de los Juzgados de Distrito de Madrid y, de 1989 a 1991, miembro de la Sala de Gobierno del Tribunal Superior de Justicia de Madrid. Desde 1988 a 2002, fue presidente de la Sección Primera de la Audiencia Provincial de Madrid. Profesor colaborador de diversos másteres y cursos. Profesor Honorario de la Facultad de Medicina, Cátedra de Medicina Legal, de la Universidad Complutense de Madrid. Desde 2009, es Profesor de Derecho y Política Criminal de las Facultades de Derecho y Criminología de la Universidad Europea de Madrid.

4 Programa h Recepción de participantes y entrega de documentación h Presentación del seminario h La perspectiva Judicial de la reforma - Motivos de la reforma - Variaciones sustantivas respecto del régimen anterior - Aspectos clave sobre los que centrar la atención José Manuel Maza Magistrado del Tribunal Supremo h Construcción práctica del modelo de prevención penal. - Aspectos esenciales a considerar - Metodología específica de medición de riesgos penales - Estructura, cometidos y procedimientos del Órgano de prevención penal - Documentación del modelo y estándares de certificación - Mejores prácticas internacionales Alain Casanovas Socio de KPMG Abogados h Pausa café h Controles internos en materia penal - Controles de alto nivel y específicos - Involucración de auditoría interna - Procesos de instrucción interna y prueba forense Ángel Requena Socio de KPMG Forensic h Debate - Coloquio h Clausura de la sesión

5 Inscripción Seminario: Modelos de Prevención en la actual Madrid, 19 de febrero de 2014 inscríbete en Formaliza tu inscripción a este seminario a través de nuestra web Regístrate en nuestra web (recibirás un mail de confirmación con tu clave de acceso) Dirígete a la actividad a la que quieres inscribirte (Agenda) Pulsa el botón Inscribirme y rellena los campos solicitados Información práctica del seminario Fecha: 19 de febrero de 2014 Lugar: Aulas APD C/ Montalbán, Madrid Horario: de 9.00 h a h. Salas de Formación: Zona WIFI Tel: Cuota de inscripción Socios Protectores de APD: % I.V.A. Socios Globales e Individuales de APD: % I.V.A. No socios: % I.V.A. Ser socio de APD tiene importantes ventajas, consúltenos en el Derechos de inscripción Documentación Certificado de asistencia Cancelaciones En caso de no cancelar la inscripción o realizarla con menos de 24 horas deberá abonar el 100% del importe. Forma de pago Domiciliación Transferencia a favor de APD: Banco Santander: c/c (C/ Juan de Mena, Madrid). Cheque nominativo. Los gastos de formación de personal tienen la consideración de gastos deducibles para la determinación del rendimiento de las actividades económicas, tanto en el Impuesto sobre Sociedades como en el Impuesto sobre la Renta de las Personas Físicas. Aquellos gastos e inversiones destinados a habituar a los empleados en la utilización de las nuevas tecnologías de la comunicación y de la información dan derecho a practicar una deducción en la cuota íntegra de ambos impuestos en el porcentaje previsto legalmente. Si no pudiera asistir a este acto, le rogamos haga llegar esta información a otra persona a quien Ud. estime que pueda serle de utilidad. Si recibiera más de un programa de esta convocatoria, le rogamos lo comunique a nuestro departamento de base de datos, basededatos@apd.es: