Ing. Daniel Arcos Valverde

Transcripción

1 Ing. Daniel Arcos Valverde

2 EN RESUMEN, ESTAMOS HABLANDO DE TRES SISTEMAS DE CONTROLES INTERNOS QUE SE ENTRERELACIONAN ENTRE SI. CADA SISTEMA DE CONTROL INTERNO ESTA ENFOCADO A UN FIN ESPECIFICO, LOS CUALES SE DETALLA A CONTINUACION: 1.- LABORAL TRIBUTARIO MINERO. 2.- MEJORAMIENTO CONTINUO. 3.- TRAZABILIDAD DEL ORO. 2

3 COMO EMPRESA MINERA FORMAL, ADQUIERE OBLIGACIONES ANTE LAS DIVERSAS ENTIDADES DEL ESTADO. EN TAL SENTIDO, PARA EMITIR LOS INFORMES REQUERIDOS, NECESITA TENER CIERTOS CONTROLES DONDE PUEDA OBTENER LOS DATOS. 3

4 ETAPAS DEL PROCESO DE FORMALIZACION PRIMERA ETAPA PRE-CATASTRO FORMULACION DEL PETITORIO APROBACION DEL PETITORIO MINERO ELABORACION DEL D.I.A. O E.I.A. APROBACION DEL D.I.A O E.I.A. CERTIFICADO AMBIENTAL SEGUNDA ETAPA CERTIFICADO DE OPERACIÓN MINERA (COM) ESTADÍSTICA MINERA (ESTAMIN) DECLARACION ANUAL CONSOLIDADA (D.A.C.)

5 ETAPAS PARA LA INCORPORACION DE LA FORMALIZACION MINERA DECLARACION DE COMPROMISO FIRMA DE CONTRATO MINERO INSTRUMENTO DE GESTION AMBIENTAL CORRECTIVA IGAC PERMISO USO DEL AGUA INFORME EVALUACION ARQUEOLOGICA USO DEL AREA SUPERFICIAL AUTORIZACION DE INICIO O REINICIO DE ACTIVIDADES MINERAS SEGUNDA ETAPA CERTIFICADO DE OPERACIÓN MINERA (COM) ESTADÍSTICA MINERA (ESTAMIN) DECLARACION ANUAL CONSOLIDADA (D.A.C.)

6 INFORMACIÓN GENERAL PROGRAMA DE LABORES EJECUTADAS C.O.M. PROGRAMA DE LABORES PROGRAMADAS PLANOS DE LAS LABORES EJECUTADAS Y POR EJECUTAR PEDIDO CANTIDAD DE EXPLOSIVO

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10 INFORMACIÓN GENERAL REPORTE DE CANTIDAD DE DESMONTE Y MINERAL PRODUCCION MINA MENSUAL REPORTE DE CANTIDAD ORO Y LEY EXTRAIDA EN MINA ESTAMIN REPORTE DE SEGURIDAD E HIGIENE MINERA MENSUAL REPORTE DE VENTA EN DÓLARES DE ORO FISICO REPORTE DE CANTIDAD DE PERSONAS EN PLANILLA Y ACCIDENTES MENSUAL REPORTE DEL PROGRAMA DE Ejecución DE TRABAJOS EN MINA REPORTE DE LOS AVANCES EN LAS LABORES DE MINA REPORTE DEL PROGRAMA DE INVERSIONES EN MINA REPORTE DE LAS INVERSIONES REALIZADAS EN LA EMPRESA

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13 LICENCIA DE POLVORIN LICENCIA DE MANIPULADOR DE EXPLOSIVO CC. FFAA AUTORIZACION GLOBAL GUIA DE TRANSITO C.O.M. (M.E.M.) CONTRATO DE VIGILANCIA DECLARACION JURADA REPRESENTANTE LEGAL ACTA DE VERIFICACION DEL POLVORIN VENTA DIRECTA (EXSA FAMESA)

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15 INFORMACIÓN GENERAL REPORTE DE CANTIDAD DE DESMONTE Y MINERAL D.A.C. REPORTE DE PRODUCCION MINA ANUAL REPORTE DE CANTIDAD ORO Y LEY EXTRAIDA EN MINA REPORTE DE VENTA EN DÓLARES DE ORO FISICO REPORTE DE SEGURIDAD E HIGIENE MINERA ANUAL REPORTE DE CANTIDAD DE PERSONAS EN PLANILLA Y ACCIDENTES ANUAL PRESENTACION DEL BALANCE GENERAL DE LA EMPRESA BALANCE PRESENTADO ANTE LA SUNAT DEL EJERCIO CONTABLE

16 - REGISTRO DE ASISTENCIA DEL PERSONAL. (TARJETA DE ASISTENCIA). - EMISION DE BOLETAS DE PAGO (EMISION Y ENTREGA). - CONTRATOS DE TRABAJO DEL PERSONAL. - REGISTRO DEL PERSONAL NUEVO. (T REGISTRO ANTE LA SUNAT). - CUMPLIMIENTO DE PAGOS DE BENEFICIOS SOCIALES. (PAGO DE CTS, - PAGO DE UTILIDADES A LOS TRABAJADORES. - SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD. 16

17 - REGISTRO DE VENTAS (LOCAL EXPORTACION) (PDT 621) - REGISTRO DE COMPRAS. - REGISTRO DE PERSONAL EN PLANILLA (PDT 601) - PAGO DE ONP AFP, PAGO RENTA DE CUARTA Y QUINTA CATEGORIA, (PDT 601) - REGISTRO DE MAQUINARIAS Y EQUIPOS. (LIBRO DE ACTIVO FIJO). - CARDEX FISICO. - CONSTANCIA DE PAGO DE TRIBUTOS. - REGISTRO DE CONTRATO DE COMPRAS, DE MAQUINARIA O EQUIPO 17

18 C.O.M. SUNAT D.A.C. SUCAMEC ESTAMIN MINISTERIO DE TRABAJO

19 ANTES DE CUALQUIER SISTEMA DE CONTROL, SE DEBE DE ESTABLECER QUE LABORES TENGO POR DESARROLLAR DURANTE EL MES, Y QUE OBJETIVOS TENGO A MEDIANO Y LARGO PLAZO. (PLANEAMIENTO DE MINA). SE HA ESTABLECIDO UN SISTEMA DE INFORMACION PARA LOS TRABAJADORES, EN LA CUAL SE PUEDE APRECIAR TRES PARAMETROS A CONSIDERAR, LOS CUALES SON: - PLANOS - SEGURIDAD - ESTANDARES 19

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28 POR ULTIMO, LA EMPRESA DESDE EL 2012, SE ENCUENTRA DENTRO DEL MARCO DE LA CERTIFICACION DE COMERCIO JUSTO. LOS CUALES ADICIONALMENTE A LO ANTES EXPLICADO, SE REQUIERE CUMPLIR CON LA TRAZABILIDAD DEL MINERAL EN LAS OPERACIONES MINERAS HASTA LA EXPORTACION. 28

29 CONCESION MINERA C.O.M. CODIFICACION DEL LOTE CARDEX DE LOS INSUMOS DOSIFICACION DEL LOTE MINERAL DE MINA RECEPCION EN CANCHA CONMINUCION DE MINERAL CIANURACION EN POZAS BALANCE METALURGICO ADSORCION DEL ORO EN CARBON ACTIVADO GUIA DE REMISION / FACTURA PLANTA DE DESORCION COMERCIALIZACION

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