No. 489 junio 15 de 2018

Transcripción

1 Señores: Asunto: Sociedades comisionistas miembros de la BMC Bolsa Mercantil de Colombia S.A. RECORDATORIO - Instrucciones de la Superintendencia Financiera de Colombia en materia de capacidad e idoneidad de las sociedades comisionistas miembros de la BMC Bolsa Mercantil de Colombia S.A. para operar en el futuro Mercado de Carbono. Apreciados señores: La BMC Bolsa Mercantil de Colombia S.A. (en adelante la Bolsa ) se permite recordar a las sociedades comisionistas miembros (en adelante las SCB ) el contenido del Boletín Informativo No. 439 del 1 de Junio de 2018, mediante el cual se pusieron de presente las instrucciones de la Superintendencia Financiera de Colombia (en adelante la SFC ) en relación con el trámite de autorización del Proyecto de Modificación del Reglamento de Funcionamiento y Operación (en adelante el Reglamento ) que tiene por objeto la inclusión en dicho cuerpo normativo de las disposiciones necesarias para poner en funcionamiento el Mercado de Carbono. Siendo así, a continuación mencionamos nuevamente las instrucciones impartidas por la SFC que aparecen contenidas en el citado Boletín Informativo, respecto de las cuales solicitamos su acostumbrada colaboración para atenderlas en debida forma: 1. ( ) se requiere que la Bolsa adelante pruebas del plan de continuidad del negocio con los participantes de este nuevo producto, es decir, con las sociedades comisionistas. Los resultados de dichas pruebas deberán ser informados a esta Superintendencia, en respuesta al presente oficio. (Requerimiento de la SFC) Según fuera informado a través de los Boletines Informativos No. 439 y 464, ambos de 2018, el día 14 de junio de 2018 se llevó a cabo una prueba del Plan de Continuidad del Negocio en materia de Mercado de Carbono, cuya participación es prerrequisito para que las SCB puedan operar en dicho mercado, una vez el mismo entre en funcionamiento. En el evento en que una de las SCB que no participaron en la prueba del Plan de Continuidad del Negocio llevada a cabo el pasado 14 de junio, tenga interés de participar en el Mercado de Carbono, deberá esperar a que se realice una nueva prueba del Plan de Continuidad del Negocio y participar en ésta. Sobre el particular, nos permitimos recordarles que conforme se dispone en el numeral 3 del artículo del Reglamento, Son obligaciones de las sociedades comisionistas miembros de la Bolsa ( ) Asistir a las pruebas y planes de capacitación de nuevos sistemas de negociación, así como las de los planes de contingencia y continuidad del negocio.

2 2. Capacitar a las sociedades comisionistas miembros de la Bolsa con el fin de verificar que las referidas entidades conocen la regulación, el funcionamiento, las condiciones del mercado y que se encuentran preparadas para participar en el denominado mercado de carbono. (Requerimiento de la SFC) El pasado 13 de junio se llevó a cabo la capacitación sobre el Mercado de Carbono que fuera anunciada a través de los Boletines Informativos No. 439 y 464, ambos de 2018, a la cual debían asistir todas las SCB so pena de incumplir una de las obligaciones que se encuentran a su cargo según el Marco Interno Normativo de la Bolsa, y de la imposibilidad de participar en el futuro Mercado de Carbono. Teniendo en cuenta que no todas las SCB asistieron a la capacitación convocada, y que se han recibido algunas solicitudes por parte de éstas en el sentido de adelantar una nueva capacitación, la Bolsa ha programado una nueva sesión que será llevada a cabo el próximo miércoles 20 de junio, conforme se dispone en el Boletín Informativo que sobre el particular ha sido publicado el día de hoy. 3. Validar que las sociedades comisionistas miembros de la Bolsa interesadas en participar, hayan adelantado los procesos de análisis de riesgos asociados a este nuevo mercado, y realizado los ajustes en sus esquemas de gestión de riesgos y de la auditoria interna de cada sociedad. (Requerimiento de la SFC) De conformidad con lo aludido en el Boletín Informativo No. 429 que fuera publicado por la Bolsa el pasado 1 de junio, a efectos de que la SFC, así como la Bolsa, pueda constatar la adecuada infraestructura de las SCB para operar en el Mercado de Carbono, se solicitó a éstas que adelantaran los análisis de riesgos asociados a este nuevo mercado y realizaran los ajustes a sus esquemas de gestión de riesgos y de auditoría interna que resultaran procedentes. En relación con esta instrucción de la SFC, solicitamos en su momento la remisión a la Bolsa de una certificación expedida por el Representante Legal y el Revisor Fiscal de cada SCB, en la que se hiciera constar que la entidad realizó los análisis de riesgos asociados al Mercado de Carbono y que llevó a cabo los ajustes a sus esquemas de gestión de riesgos y de auditoría interna que resultaran procedentes, efecto para el cual podrían hacer uso del modelo que se adjuntaba al citado Boletín Informativo y que igualmente se adjunta al presente. De acuerdo con lo anterior, se reitera que el análisis de riesgos asociados al Mercado de Carbono y los ajustes a los esquemas de gestión de riesgos y de auditoría interna de las SCB, serán necesarios para demostrar que éstas se encuentran preparadas para operar en el Mercado de Carbono, razón por la cual la remisión de la certificación solicitada será necesaria para actuar en el citado mercado. Teniendo en cuenta que la SFC otorga un plazo que vence el 29 de junio de 2018 para atender los requerimientos relacionados en el Boletín Informativo No. 439 de 2018, y que se recuerda a través del presente Boletín, solicitamos nuevamente que la certificación sea remitida a la Bolsa a más tardar el 26 de junio de Se recuerda que las SCB, de acuerdo con el numeral 4 del artículo del Reglamento, deberán Diseñar, elaborar y poner en funcionamiento sistemas eficientes, idóneos y adecuados de

3 administración y control de riesgos, los cuales tendrán como objetivos la prevención de pérdidas, la protección de los recursos y bienes bajo el control de las entidades, sean estos propios o de sus clientes, así como propender porque la actuación en los mercados sea continua y en las más amplias condiciones de transparencia, competitividad, corrección y seguridad. Finalmente, es importante mencionar que la no participación en la prueba del Plan de Continuidad del Negocio, la no asistencia a la capacitación o la no remisión de la certificación tendrán por efecto la imposibilidad de participar en el Mercado de Carbono que administrará la Bolsa, una vez el mismo entre en funcionamiento, sin perjuicio de la imposición de las medidas administrativas y las sanciones disciplinarias que según el Marco Interno Normativo de la Bolsa resulten procedentes. Cualquier duda o inquietud en torno a la materia, nos encontramos atentos de resolverla. ANEXO: Boletín Informativo No. 439 de 2018

4 CERTIFICACIÓN (Nombre del Representante Legal de la SCB), identificado con la cédula de ciudadanía No. (No. C.C.), en mi calidad de Representante Legal de (razón social sociedad comisionista miembro), sociedad comisionista miembro de la BMC Bolsa Mercantil de Colombia S.A.; y (Nombre del Revisor Fiscal de la SCB), identificado con la cédula de ciudadanía No. (No. C.C.), en mi calidad de Revisor Fiscal de la mencionada sociedad comisionista miembro, hacemos constar que (razón social sociedad comisionista miembro) ha adelantado los análisis de riesgos asociados al Mercado de Carbono que administrará la Bolsa, según el mismo es regulado a través del Proyecto de Modificación del Reglamento que actualmente surte trámite de autorización ante la Superintendencia Financiera de Colombia, y a través del Proyecto de Modificación de la Circular Única, y que se han realizado los ajustes correspondientes en los esquemas de gestión de riesgos y de auditoría interna de la sociedad para poder participar de manera segura en dicho Mercado. La presente certificación se expide a los (día) días del mes de (mes) de (Firma del Representante Legal). (Nombre del Representante Legal). (Sociedad Comisionista Miembro). (C.C. del Representante Legal). (Firma del Revisor Fiscal). (Nombre del Revisor Fiscal). (Sociedad Comisionista Miembro). (C.C. del Revisor Fiscal).

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