(2929) PROGRAMA DE DERECHO PROCESAL II

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1 (2929) PROGRAMA DE DERECHO PROCESAL II DR. CARLOS GUTIÉRREZ GONZÁLEZ. Profesor Titular de Derecho procesal de la UIB. DRA. IRENE NADALGÓMEZ. Profesora Titular (interina) de Derecho procesal de la UIB Palma de Mallorca, Curso 2003/

2 PRIMERA PARTE LOS PROCESOS DECLARATIVOS ESPECIALES CAPÍTULO PRIMERO LOS PROCESOS NO DISPOSITIVOS LECCIÓN 1: Los procesos de incapacitación, filiación y menores Normas generales sobre los procesos no dispositivos. Procesos sobre la capacidad de la persona: a) Incapacitación; b) Prodigalidad; c) Reintegración de la capacidad. Los procesos sobre filiación, paternidad y maternidad. Los procesos sobre guarda, custodia y alimentos de menores. Los procesos sobre oposición a las resoluciones administrativas sobre protección de menores y sobre determinación de la necesidad de asentimiento en la adopción. LECCIÓN 2: Los procesos matrimoniales Clases de tutela admisible. Competencia. Sustanciación de los casos de proceso contencioso. Sustanciación de las demandas de separación o divorcio solicitadas de mutuo acuerdo, o por uno de los cónyuges con el consentimiento del otro. Las medidas provisionales: a) Previas a la demanda; b) Con la demanda; c) La sentencia y las medidas definitivas. Especialidades en la ejecución forzosa. Eficacia de las resoluciones eclesiásticas sobre nulidad y disolución matrimonial. CAPÍTULO SEGUNDO LOS PROCESOS PARA LA DIVISIÓN JUDICIAL DE PATRIMONIOS LECCIÓN 3: La división judicial de patrimonios La división judicial del patrimonio hereditario: a) El proceso para la división de la herencia; b) Intervención del caudal hereditario; c) Administración del patrimonio hereditario. La liquidación del régimen económico matrimonial: a) Competencia; b) Formación del inventario; c) Liquidación de la comunidad de gananciales; d) Liquidación del régimen especial de participación. CAPÍTULO TERCERO LOS PROCESOS MONITORIO Y CAMBIARIO LECCIÓN 4: El proceso monitorio Introducción: reforzamiento en la tutela del crédito. El proceso monitorio: concepto, naturaleza, objeto y rasgos principales. Documentos que permiten el acceso a este procedimiento. Competencia. Sustanciación: a) Petición inicial y documentos que deben acompañarla; b) Admisión de la demanda y requerimiento de pago; c) Conductas del demandado: pago; incomparecencia o inactividad; oposición y resolución en juicio declarativo que corresponda. Especialidades del proceso monitorio en materia de propiedad horizontal. LECCIÓN 5: El proceso monitorio cambiario Concepto, naturaleza, objeto y rasgos principales. Competencia. Sustanciación: a) Demanda y documentos que deben acompañarla; b) Embargo preventivo automático y reacción del demandado; c) 2

3 Requerimiento de pago; d) Ausencia de oposición; e) Oposición del requerido y resolución en juicio verbal. Sentencia sobre la oposición y eficacia de cosa juzgada. SEGUNDA PARTE EL PROCESO PENAL CAPÍTULO PRIMERO INTRODUCCIÓN LECCIÓN 6: Proceso penal. Sistemas y Principios del Proceso Penal. Fuentes del Derecho Procesal Penal La aplicación del Derecho penal y la función del proceso penal. Los sistemas del proceso penal: a) Inquisitivo; b) Acusatorio; c) Acusatorio mixto. Los principios del proceso penal: a) Principios constitucionales; b) Los principios técnicos. Fuentes del Derecho Procesal Penal. CAPÍTULO SEGUNDO LOS SUJETOS DEL PROCESO PENAL SECCIÓN PRIMERA LOS TRIBUNALES PENALES LECCIÓN 7: La jurisdicción de los tribunales penales La organización jurisdiccional en el orden penal. Sujetos que colaboran con la jurisdicción penal: a) Policía judicial; b) Médicos forenses; c) Otros auxiliares técnicos. La jurisdicción penal como presupuesto del proceso penal: a) La competencia internacional de los tribunales penales españoles; b) La jurisdicción por razón del objeto; c) Límites subjetivos; d) Tratamiento procesal. LECCIÓN 8: La competencia de los tribunales penales La competencia objetiva. Criterios para su atribución: a) La gravedad de la conducta enjuiciada; b) La materia; c) El imputado: los aforamientos. La competencia funcional. La competencia territorial. Alteración de las normas sobre jurisdicción y competencia en los casos de conexión delictiva. Tratamiento procesal. Las cuestiones prejudiciales en el proceso penal. LECCIÓN 9: Las partes acusadoras SECCIÓN SEGUNDA LAS PARTES DEL PROCESO PENAL Ideas generales: las partes acusadoras como partes en sentido formal. El Ministerio Fiscal. El acusador particular. El acusador popular. El acusador privado. El actor civil. LECCIÓN 10:El imputado y el responsable civil El imputado: cuestiones generales. Ausencia del imputado en el proceso penal: consecuencias de la rebeldía. La extradición: activa y pasiva. El responsable civil directo. El responsable civil subsidiario. Representación y defensa de las partes. Pluralidad de partes en el proceso penal. 3

4 CAPÍTULO TERCERO LA ACCIÓN PENAL Y EL OBJETO DEL PROCESO PENAL LECCIÓN 11: La acción penal Los poderes de los interesados en la persecución penal. La configuración de la acción penal en la LECrim. Las condiciones materiales para el ejercicio de la acción penal: su control por el órgano judicial. LECCIÓN 12: El objeto en el proceso penal El objeto del proceso penal: cuestiones generales. Elementos identificadores del objeto del proceso penal: a) El hecho punible: el problema de la calificación jurídico-penal; b) El autor de la conducta. Progresiva delimitación del objeto durante la instrucción. Inmutabilidad e indisponibilidad del objeto del proceso penal. Procesos con pluralidad de objetos: la conexión entre delitos. La acción civil en el proceso penal: naturaleza jurídica. Contenido de la acción civil. Su régimen jurídico: a) Ejercicio conjunto de la acción civil; b) Reserva; c) Renuncia. CAPÍTULO CUARTO LOS ACTOS PROCESALES Y LAS RESOLUCIONES JUDICIALES LECCIÓN 13: Actos procesales, resoluciones judiciales y recursos ordinarios en el proceso penal Los actos del proceso penal: cuestiones generales. Los actos de comunicación. Las resoluciones del tribunal penal. Los recursos frente a las resoluciones interlocutorias: reforma, súplica, queja y apelación. CAPÍTULO QUINTO EL PROCESO DE DECLARACIÓN TÍTULO PRIMERO EL PROCESO ORDINARIO SECCIÓN PRIMERA EL INICIO DEL PROCESO LECCIÓN 14: El inicio del proceso El comienzo del proceso penal: cuestiones generales. Los medios de conocimiento de la notitia criminis. La denuncia. La querella. El atestado policial. Las diligencias de investigación del Ministerio Fiscal. La excitación especial del Gobierno. SECCIÓN SEGUNDA LA FASE DE INSTRUCCIÓN LECCIÓN 15: La fase de instrucción. Las diligencias de investigación ordinarias El sumario: principios que lo rigen. Las diligencias sumariales de investigación ordinarias: cuestiones generales. Diligencias sobre el cuerpo del delito. La inspección ocular. La declaración del imputado. La declaración de testigos: especial consideración de las medidas de protección de 4

5 testigos. Careo. Informe pericial. Identificación del delincuente. Detección de alcohol y sustancias estupefacientes. Circulación y entrega vigilada de drogas. LECCIÓN 16: Las diligencias de investigación restrictivas de derechos fundamentales La restricción de derechos fundamentales en el proceso penal y las exigencias derivadas del principio de proporcionalidad: a) Justificación teleológica; b) Habilitación legal expresa; c) Autorización judicial motivada; d) Apariencia delictiva; e) Proporcionalidad en sentido amplio. La intervención de las comunicaciones telefónicas, postales y directas. La entrada y registro en lugar cerrado. Registro de libros y papeles. Las intervenciones corporales. Infiltración policial y agente encubierto. Diligencia de filmación en lugares públicos. LECCIÓN 17: Medidas sumariales aseguratorias Cuestiones generales: función y presupuestos de las medidas cautelares personales en el proceso penal. La citación cautelar. La detención: a) Presupuestos; b) Duración; c) Procedimiento; d) Derechos del detenido. La prisión provisional: a) Presupuestos; b) Duración; c) Responsabilidad del Estado por prisión provisional indebida. La libertad provisional. Procedimiento para la adopción y modificación de la prisión y la libertad provisional. Las medidas de alejamiento del art. 544.bis LECrim. Las medidas cautelares patrimoniales en el proceso penal: a) Embargos y fianzas respecto del imputado; b) Embargos y fianzas respecto de sujetos diversos al imputado. Otras medidas personales y reales. SECCIÓN TERCERA LA FASE INTERMEDIA LECCIÓN 18: La imputación formal y la fase intermedia Concepto y características del auto de procesamiento. Efectos. Recursos. La terminación del sumario. Finalidad y contenido de la fase intermedia. El sobreseimiento: cuestiones generales. Vinculación del tribunal a lo pedido por los acusadores. El sobreseimiento libre: presupuestos y efectos. El sobreseimiento provisional: presupuestos y efectos. La apertura del juicio oral. LECCIÓN 19: La conformidad del acusado Naturaleza jurídica. Conformidad, principio del consenso y principio de oficialidad. Limites a la conformidad. Conformidad en caso de pluralidad de acusados. Vinculación del juzgador en la sentencia. LECCIÓN 20: El juicio oral. SECCIÓN CUARTA LA FASE DE JUICIO ORAL La fase decisoria o de juicio oral: cuestiones generales. El ejercicio de la acusación y la defensa. Los artículos de previo pronunciamiento. La formación de la convicción del juzgador a través de la prueba y la conformidad del acusado. Desarrollo del juicio oral. Suspensión e interrupción del juicio oral. LECCIÓN 21: La prueba en el proceso penal y los diversos medios de prueba. Cuestiones generales. Concepto de prueba. Objeto de prueba en el proceso penal. La iniciativa probatoria: el problema de la prueba de oficio. Declaración del acusado. Prueba testifical y protección a testigos. Careo. Prueba pericial. Prueba documental. Inspección ocular. LECCIÓN 22: La valoración de la prueba. 5

6 El tratamiento jurisprudencial de las declaraciones incriminatorias de la víctima y de coimputados. La presunción de inocencia y los requisitos para poder fundar válidamente en la prueba una sentencia de condena. Prueba obtenida y practicada con todas las garantías: tratamiento de la ilicitud probatoria. Prueba practicada en el juicio oral: eficacia probatoria de las diligencias sumariales. Prueba incriminatoria o de cargo: la prueba por indicios en el proceso penal. La valoración de la prueba: valoración libre pero respetuosa con la lógica y la experiencia. Carga de la prueba y el principio in dubio pro reo. SECCIÓN QUINTA LA TERMINACIÓN NORMAL DEL PROCESO LECCIÓN 23: La sentencia penal. La sentencia penal: su formación interna y su estructura externa. La correlación entre acusación y sentencia. Especial consideración del planteamiento de la tesis de la desvinculación: su significado real e interpretación jurisprudencial. El pronunciamiento sobre las costas: criterios para la imposición de costas en el proceso penal. TÍTULO SEGUNDO RECURSOS Y COSA JUZGADA LECCIÓN 24: Recursos frente a la sentencia. El recurso de apelación El derecho a los recursos en el ámbito jurisdiccional penal. Recursos frente a sentencias dictadas por órganos unipersonales: el recurso de apelación. Los motivos del recurso de apelación. Tramitación. Efectos de la sentencia. LECCIÓN 25: El recurso de casación Recursos frente a sentencias dictadas por órganos colegiados: el recurso de casación. El recurso de casación por quebrantamiento de forma. El recurso de casación por infracción de ley. Recurso de casación por infracción de precepto constitucional. Tramitación. Efectos de la sentencia. LECCIÓN 26: La cosa juzgada penal y su impugnación La cosa juzgada penal. Cosa juzgada formal y cosa juzgada material. Identidades necesarias para la apreciación de la eficacia negativa de la cosa juzgada material. Ausencia de eficacia positiva de la cosa juzgada material. La revisión penal: a) Motivos; b) Plazos; c) Legitimación; d) Sustanciación: juicio rescindente y juicio rescisorio. El recurso de anulación en el procedimiento abreviado. LECCIÓN 27: El procedimiento abreviado TÍTULO TERCERO OTROS PROCESOS ORDINARIOS Ámbito y competencia. La instrucción: posible investigación preliminar por el Ministerio Fiscal y diligencias previas. La fase intermedia o de preparación del juicio oral: escritos de acusación y defensa. El juicio oral: resolución de cuestiones previas; desarrollo de la vista; posible conformidad del acusado; práctica de la prueba; conclusiones definitivas e informes. Las posibilidades de aceleración del procedimiento: conformidad con los hechos y juicio rápido. La sentencia. LECCIÓN 28: El juicio de faltas Ámbito y competencia. Presencia y ausencia de las partes: en especial, el imputado y el Ministerio Fiscal. Procedimiento: tres posibles cauces procesales. Citaciones y señalamientos. Vista y sentencia. 6

7 TÍTULO CUARTO LOS PROCEDIMIENTOS DECLARATIVOS ESPECIALES LECCIÓN 29: El procedimiento para el enjuiciamiento rápido de determinados delitos Ámbito, naturaleza jurídica y principales características. Fases del procedimiento: a) fase de investigación: diligencias policiales y diligencias urgentes judiciales; b) preparación del juicio oral; c) juicio oral. La sentencia. La conformidad en el enjuiciamiento rápido. LECCIÓN 30: El procedimiento ante el Tribunal del Jurado Ámbito. El Tribunal del Jurado: composición. Competencia del Tribunal del Jurado. Los jurados: requisitos; causas de incapacidad, prohibición, incompatibilidad; excusa; deberes de los jurados. La apertura del procedimiento. La fase instructora: comparecencia para la imputación; iniciativa para la investigación. Fase intermedia: la audiencia preliminar. La apertura del juicio oral: cuestiones previas y auto de hechos justiciables. Constitución del Tribunal del Jurado: designación de los jurados. Desarrollo del juicio oral. Posible disolución del Jurado. El veredicto y la sentencia. Régimen de recursos: apelación y casación. LECCIÓN 31: El proceso de menores Ámbito de aplicación de la Ley Orgánica 5/2000. Breve referencia al sistema de medidas. La vigencia del principio de oportunidad: manifestaciones. Los órganos jurisdiccionales en el proceso de menores: a) Juzgados de Menores y Juzgado Central de Menores; b) Jurisdicción y competencia; c) Papel del Ministerio Fiscal. Las partes: prohibición de la acusación popular y restricciones a la acusación particular. La instrucción del procedimiento: a) Inicio; b) Investigación del Fiscal; c) Informe del equipo técnico; d) La detención del menor; e) Medidas cautelares; f) Conclusión de la instrucción. La fase intermedia: práctica de nuevas diligencias, conformidad y sobreseimiento. La fase de audiencia: a) Cuestiones previas; b) Conformidad; c) Celebración de la audiencia y práctica de las pruebas. La sentencia. Régimen de recursos: recurso de apelación y recurso de casación para unificación de doctrina. La ejecución de las medidas; b) Régimen de cumplimiento: Instituciones de las Comunidades Autónomas y control del Juez de Menores. La responsabilidad civil y su régimen procesal separado. LECCIÓN 32: Otros procedimientos especiales y especialidades procedimentales Por razón de los sujetos: a) El proceso penal contra Diputados y Senadores: el suplicatorio; b) El proceso penal contra Jueces, Magistrados y Fiscales. Por razón del objeto: a) El proceso por delitos privados; b) El proceso por delitos cometidos por medio de la imprenta, el grabado u otro medio mecánico de publicación; c) La garantía jurisdiccional penal en materia de delitos y faltas contra los derechos fundamentales; d) El procedimiento de habeas corpus. Otras especialidades procesales: a) Especialidades en la persecución de los delitos de terrorismo; b) Especialidades en los estados de excepción y sitio. LECCIÓN 33: La ejecución de la sentencia penal CAPITULO SÉPTIMO EL PROCESO DE EJECUCIÓN La ejecución penal: concepto y naturaleza jurídica. Las fuentes de la ejecución penal. El título ejecutivo. Órganos que intervienen en la ejecución penal: a) El Juez o Tribunal sentenciador y su ámbito de competencia; b) El Juzgado de vigilancia penitenciaria; d) El Ministerio fiscal. Los sujetos pasivos de la ejecución. Ejecución de condenas a penas privativas de libertad: a) Principios informadores del sistema; b) Posibilidad de sustitución y suspensión de la pena impuesta; c) Cumplimiento de la pena: régimen penitenciario y libertad condicional. Ejecución de penas privativas de derechos. Ejecución de la pena de multa: la responsabilidad personal subsidiaria. Cumplimiento de las medidas de seguridad impuestas en sentencia. Ejecución del pronunciamiento sobre responsabilidad civil y costas. Terminación de la ejecución. 7

8 Bibliografía y criterios de evaluación. Bibliografía : Se recomienda la utilización de cualquiera de los manuales siguientes : - MONTERO AROCA (y otros), Derecho Jurisdiccional (Proceso Penal, Tomo III. Ed. Tirant lo Blanch), Valencia, DE LA OLIVA (y otros), Derecho Procesal Penal, Ed. Ceura, Madrid, IUESTEL (Varios Autores). Derecho Procesal Penal. ( - ARMENTA DEU, Lecciones de Derecho Procesal, Marcial Pons, Elementos de evaluación : La asignatura tiene asignados un total de 6 créditos, de los cuales 5 son teóricos y 1 práctico. Las prácticas consistirán en comentarios de sentencias relevantes, y se realizarán a razón de una sesión cada quince días. La valoración de las prácticas representará un sexto sobre la nota final. Teniendo en cuenta la extensión de la materia, concentrada en un cuatrimestre, el alumno deberá rendir cuenta de sus conocimientos teóricos a través de un examen escrito en el que éstos serán enjuiciados en función del aprendizaje global de la asignatura (comprensión de los conceptos, manejo de las instituciones, exposición ordenada y sistemática etc). En menor medida se valorará el acopio de datos de carácter memorístico. Horario de tutorías: Dra. Irene Nadal Gómez: Grupos 01 y 03: Miércoles: De 17 h. a 20 h. Jueves: De 10 h. a 13 h. Dr. Carlos Gutiérrez González: Grupo 02: Jueves: de 10 h. a 12 h. Viernes: de 9 h. a 10 h. y de 13 h. a 14 h. 8