La Actividad Empresarial Frente a las Leyes que Combaten la Corrupción.

Transcripción

1 La Actividad Empresarial Frente a las Leyes que Combaten la Corrupción.

2 -Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas. -Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos. -Código Penal Federal. -Ley en Estados Unidos de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA).

3 Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas

4 I. Principales Características. A. Aplicable exclusivamente a contrataciones de índole pública federal y aquéllas efectuadas en el extranjero. B. Establece responsabilidades y sanciones administrativas a personas físicas y morales mexicanas y extranjeras, derivadas de infracciones cometidas cuando participan en contrataciones públicas con recursos federales y solamente mexicanas en transacciones comerciales internacionales.

5 II. Autoridades Facultadas Para Aplicar la Ley, Dictar Disposiciones Administrativas y Para Hacerla Cumplir e Interpretar Disposiciones. A. La Secretaría de la Función Pública, en lo relacionado a la Administración Pública Federal; la Procuraduría General de la República y en todos aquellos casos que entidades federativas, municipios y delegaciones del Distrito Federal hagan contrataciones públicas de tipo federal, así como es la única autoridad competente en transacciones comerciales internacionales.

6 II. Autoridades Facultadas Para Aplicar la Ley, Dictar Disposiciones Administrativas y Para Hacerla Cumplir e Interpretar Disposiciones. B. El Congreso de la Unión, el Poder Judicial de la Federación, El Instituto Federal Electoral, la Comisión Nacional de Derechos Humanos, diversos Tribunales Federales, el Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática y el Banco de México, cada uno en el ámbito de sus respectivas competencias.

7 III. Infracciones. 1. En Contrataciones Públicas con Recursos Federales: A. Prometer, ofrecer y/o entregar dinero o cualquier dádiva a un servidor público o a un tercero. B. Obtener un beneficio o ventaja indebida en las contrataciones públicas. C. Participar en contrataciones públicas cuando se encuentre impedido para ello. D. Evadir requisitos o reglas para las contrataciones públicas o simular su cumplimiento.

8 III. Infracciones. E. Intervenir a favor de otro que esté impedido para participar. F. Promover o usar su influencia, poder económico o político, real o ficticio, sobre cualquier servidor público para obtener una ventaja o beneficio para sí o para otro. G. Presentar documentación o información falsa o alterada para los mismos fines. Estas conductas también están sancionadas con pena corporal de varios años de prisión en el Código Penal Federal y sus correlativos en las legislaciones estatales.

9 III. Infracciones. 2. En Transacciones Comerciales Internacionales: Prometer, ofrecer y/o entregar dinero o cualquier dádiva a un servidor público o a un tercero.

10 IV. Investigación. A. Inicia de oficio o por denuncia, estando permitida la denuncia anónima. B. Se puede tener conocimiento a través del sistema denominado CompraNet, a través de denuncia por instituciones públicas contratantes o particulares y por denuncia internacional formulada por un estado u organismo extranjero. C. Se deberá mantener la confidencialidad de la identidad del denunciante y asimismo del trámite de la investigación respectiva.

11 IV. Investigación. D. Todo servidor público está obligado a denunciar por escrito las acciones u omisiones susceptibles de ser sancionadas de las que tenga conocimiento derivado de su puesto. E. En caso de que la autoridad advierta la posible existencia de una infracción a la Ley, deberá iniciar la investigación, requiriendo a las personas susceptibles de investigación y a las instituciones públicas; de no hacerlo así serán multados.

12 V. Procedimiento Administrativo Sancionador. Se inicia cuando de la investigación realizada, se advierten elementos suficientes que hagan presumir la existencia de infracciones. El presunto infractor puede manifestar lo que a su derecho convenga y ofrecer y presentar pruebas. La autoridad está facultada para allegarse de cualquier tipo de prueba. Posterior al periodo de alegatos, la resolución es dictada y ésta puede ser combatida por recurso de revisión (Ley Federal de Procedimiento Administrativo.)

13 VI. Sanciones Administrativas. 1. Para Personas Físicas: A. Multa equivalente de 1,000 a 50,000 veces el salario mínimo (se puede aumentar hasta un 50% cuando se determine que el beneficio fue superior a la multa máxima. Si la multa es menor al 30% del monto del contrato, será hasta el 35% del monto si el mismo le fue adjudicado al infractor). B. Inhabilitación para participar en contrataciones públicas por un período no menor a 3 meses ni mayor a 8 años.

14 VI. Sanciones Administrativas. 2. Para Personas Morales: A. Multa equivalente de 10,000 a 2 000,000 veces el salario mínimo (se puede aumentar hasta un 50% cuando se determine que el beneficio fue superior a la multa máxima. Si la multa es menor al 30% del monto del contrato, será hasta el 35% del monto si el mismo le fue adjudicado al infractor). B. Inhabilitación para participar en contrataciones públicas por un período no menor a 3 meses ni mayor a 10 años.

15 VII. Reducción de Sanciones. Si se confiesa la infracción, el beneficio de reducción de ésta puede ser entre 50 y 70%, siempre y cuando: A. No se haya notificado a ningún presunto infractor el inicio del procedimiento administrativo sancionador. B. Que el que quiera este beneficio, sea el primero en aportar elementos de convicción y que según estime la autoridad, le permita comprobar la existencia de la infracción. C. Que coopere en forma plena y continua y que suspenda de inmediato su participación. D. Si se ha iniciado el procedimiento administrativo sancionador, la reducción será únicamente del 50% del monto de la sanción.

16 VIII. Problemática en su Aplicación. 1. Existe un aspecto que traerá problemas en el futuro: A. Por un lado, el artículo 4 establece que su aplicación e interpretación y dictado de disposiciones administrativas, así como de la aplicación de sanciones, quedan a cargo de las autoridades de las entidades identificadas en la Ley en donde la contratación pública se lleve a cabo. B. Por el otro, el artículo 5 establece que la Secretaría de la Función Pública será la competente para investigar las posibles infracciones, determinar responsabilidades y aplicar sanciones correspondientes en el caso de otras entidades.

17 VIII. Problemática en su Aplicación. 2. El Código Penal Federal también sanciona las mismas conductas e igualmente establece multas en el caso de la comisión de delitos. 3. La Ley no establece claramente si la persona física o moral, para ser sancionada, deba tener conocimiento o no de la infracción cometida por el intermediario.

18 IX. Recomendaciones. A. Revisar la autenticidad de la documentación que se presenta en las contrataciones públicas federales y/o licitaciones. B. Revisar intermediarios y terceros que son contratados para actuar a favor de la compañía y recabar un compromiso por escrito. B. Que la presentación de documentación para acreditamiento de requisitos en contrataciones públicas, sean revisadas por un abogado.

19 Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos. A.Prohíbe que un servidor público reciba regalos de un particular que rebasen en su valor $ durante un año. B. Prohíbe al servidor público que el particular pague cualquier gasto para desarrollar su actividad (gastos de avión, hospedaje, etc.).

20 Código Penal Federal. Art. 222 y 222 bis. (Cohecho/Servidor Público Extranjero) Este delito castiga a los servidores públicos y particulares que incurran en actos de corrupción, esto es, solicitar o recibir, dar u ofrecer dinero o cualquier otra dádiva para hacer u omitir un acto justo o injusto relacionado con las funciones del servidor público (y servidor público extranjero). Prisión hasta de 14 años. Art (Tráfico de Influencias) Este delito castiga a los servidores públicos y particulares que gestionen o promuevan la tramitación o resolución ilícita de negocios públicos ajenos a las responsabilidades del servidor público. Prisión hasta de 6 años.

21 Ley en Estados Unidos de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). La FCPA prohíbe ofrecer o dar cualquier cosa de valor a un funcionario público fuera de los Estados Unidos, encaminado a obtener o retener un negocio. La FCPA exige que determinadas empresas mantengan libros y registros contables precisos, entre otras cosas. Si ciertas condiciones legales se cumplen, la FCPA puede aplicarse a ciudadanos y empresas extranjeras que actúan en nombre de compañías estadounidenses.

22 Gracias!