LISTA DE REQUERIMIENTOS PARA LA INSCRIPCIÓN DE REPRESENTANTES

Transcripción

1 LISTA DE REQUERIMIENTOS PARA LA INSCRIPCIÓN DE REPRESENTANTES Ref. a art. RNRCSF Presenta (SI/NO/No aplica) Descripción 116 1) 1) Sobre institución financiera representada Datos identificatorios de la institución Denominación: Domicilio real: 116 1) a Domicilio Constituido: Dirección de correo electrónico: Sitio web: 116 1) b Testimonio notarial del estatuto social. Observaciones/ Comentarios 116 1) c 116 1) d 116 1) e 116 1) f 116 1) g 116 1) h 116 1) i 116 2) Nómina de accionistas, y declaración jurada del accionista, detallando la cadena de accionistas hasta llegar al sujero de derecho que ejerce el efectivo control del grupo. Dicha declaración deberá contar con certificación notarial de firma y certificado notarial de representación de la persona jurídica. Nota por la cual el o los organismos supervisores de la entidad representada extablezcan que no tienen objeciones que formular respecto de la instalación de una representación de la institución en Uruguay y que expongan el tipo de supervisión ejercido en su país, aclarando si es consolidada. Descripción de las principales actividades que realiza la institución y de las actividades a desarrollar por el representante en la República Oriental del Uruguay. Memoria anual y estados contables correspondientes a los tres últimos ejercicios económico cerrados, con dictamen de auditor externo. Calificación de riesgo de la institución financiera o en su defecto, del accionista controlante, emitida por una institución calificadora de riesgo admitida, según lo establecido en el artículo 479. Copia autenticada de la resolución del órgano autorizante de la institución financiera constituida en el exterior por la cual se designa al representante explicitando adecuadamente el alcance del poder de la representación. Expresa mención de que el pedido se realiza dando cumplimiento a la reglamentación vigente, cuyos términos declara conocer y aceptar. 2) Sobre representantes de la institución financiera constituida en el exterior 1)Representación - Persona Física a) Información requerida en el artículo Nombre/s completo/s:

2 c. d b) c) c. d d) Antecedentes curriculares - de acuerdo al fomato establecido en el Formulario N 4 de la Comunicación (en sobre Situación Patrimonial - de acuerdo al formato establecido en el. Nómina de los integrantes del conjunto económico al que pertenece el representante, de acuerdo con la definición establecida en el artículo 271, incluyendo descripción de las actividades desarrolladas por los mismos, vinculaciones operativas y comerciales con el representante, así como detalle de los sitios web de los mismos, de existir. Nómina del personal superior de acuerdo con la definición establecida en el artículo 536, acompañada de la información requerida por el artículo. Personal Superior (información artículo ) Datos identificatorios del personal superior- de acuerdo al formato establecido en el Formulario N 7 de la Comunicación Nombre/s completo/s : Curriculum vitae - de acuerdo al formato establecido en el Formulario N 4 de la Comunicación (en sobre Situación Patrimonial - de acuerdo al formato establecido en Datos identificatorios de vinculaciones - de acuerdo al fomato Número de BPS: Número de DGI:

3 e) f) g) Declaración jurada del origen legítimo del capital en los términos del artículo Manual del sistema integral para prevenirse de ser utilizadas en el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. Designación del oficial de cumplimiento (P.Superior con información del Art.). Acreditación de que los responsables, directivos y el personal del representante cuenten con la capacitación requerida en el artículo Descripción detallada de la actividad a desarrollar indicando si ésta se orientará a residentes o no residentes, de la infraestructura organizativa e informática y de los procedimientos establecidos para realizar sus actividades de representación. 2) Representación - Persona Jurídica Datos identificatorios de la institución Denominación: Domicilio real: Domicilio Constituido: Dirección de correo electrónico: a) Sitio web: Si el representante es Sucursal de una empresa constituida en el exterior, deberá demostrar haber dado cumplimiento a lo establecido en el artículo 193 de la Ley N Si quien ejerce la representación es una sucursal de la misma institución del exterior, deberá cumplir con la restricción impuesta por el artículo 3 del Decreto Ley N b) Testimonio notarial del contrato o estatuto social. Datos identificatorios del/los representante/s legales de la sociedad Nombre completo: c) Nacionalidad: Documento de identidad: Domicilio: Nómina de los integrantes del conjunto económico al que pertenece el representante, de acuerdo con la definición establecida en el artículo 271, incluyendo descripción de las d) actividades desarrolladas por los mismos, vinculaciones operativas y comerciales con el representante, así como detalle de los sitios web de los mismos, de existir. Nómina de los socios o accionistas indicando porcentaje de e) participación, acompañada de la información establecida en el artículo ) 1) Socio o accionista de la Representación- Persona Física Art. Nombre/s completo/s:

4 Antecedentes curriculares - de acuerdo al fomato establecido en el Formulario N 4 de la Comunicación (en sobre Situación Patrimonial - de acuerdo al formato establecido en el c. d ) 2) Socio o accionista de la Representación - Persona Jurídica a Testimonio notarial del contrato o estatuto social b Si es sociedad extranjera deberá presentar además: DJ explicitando los organismos de control y supervisión del país b1 de origen que tienen competencia sobre la sociedad. Certificado expedido por autoridad del país de origen que acredite que la sociedad accionista se encuentra legalmente constituida y que, de conformidad con la legislación de dicho b2 país, no existen restricciones o prohibiciones para que dichas sociedades participen como socias, fundadoras, o accionistas de otras sociedades constituidas o a constituirse en el país o en el extranjero c d f) Memoria anual y estados contables correspondientes al último ejercicio económico cerrado, con dictamen de auditor externo. Declaración jurada del accionista, detallando la cadena de accionistas hasta identificar el sujeto de derecho que ejerce el efectivo control del grupo. No se admitirá que en esa cadena haya sociedades cuyas acciones sean al portador y transferibles por la simple entrega. Dicha declaración deberá contar con certificación notarial de firma y certificado notarial de representación de la persona jurídica. Nómina del personal superior de acuerdo con la definición establecida en el artículo 536, acompañada de la información requerida por el artículo. Personal Superior (información artículo ) Datos identificatorios del personal superior- de acuerdo al formato establecido en el Formulario N 7 de la Comunicación Nombre/s completo/s : Curriculum vitae - de acuerdo al formato establecido en el Formulario N 4 de la Comunicación (en sobre Situación Patrimonial - de acuerdo al formato establecido en

5 c. d.. Estados contables correspondientes al último ejercicio cerrado, g) formulados de acuerdo con normas contables adecuadas en Uruguay, con informe de compilación h) Detalle de otras instituciones financieras que representa i) Número de empleados Número de BPS: j) Número de DGI: Documentación acreditante de que los responsables directivos y k) el personal del representante cuenten con la capacitación requerida en el artículo Declaración jurada del origen legítimo del capital en los términos del artículo Manual del sistema integral para prevenirse de ser utilizadas en l) el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. Designación del oficial de cumplimiento (P.Superior con información del Art.). Descripción detallada de la actividad a desarrollar indicando si ésta se orientará a residentes o no residentes, de la m) infraestructura organizativa e informática y de los procedimientos establecidos para realizar sus actividades de representación. Timbres profesionales por la presentación de información. Firma: Aclaración de firma: N Documento: Información de contacto: