MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

Transcripción

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3 CENTRO NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS ABRIL

4 1. INTRODUCCIÓN El Centro Nacional de Planeamiento Estratégico a través de su Oficina de Planeamiento y Presupuesto ha efectuado la elaboración del Manual de Procedimientos MAPRO de los diversos Órganos de la Alta Dirección, Asesoramiento y Apoyo. En él se resumen las diversas acciones que se realizan en forma ordenada y sistemática en la ejecución de los procedimientos que cada uno de estos órganos realiza, los cuales guardan coherencia con la normatividad que regula el funcionamiento de la Institución. Asimismo, se ha tenido en consideración lo establecido en el marco de la política de Modernización de la Gestión del Estado establecidas en la Ley Nº en sus literales d) y f) del artículo 5º, en el cual se establece que el proceso de modernización de la gestión del Estado se sustenta fundamentalmente en mayor eficiencia en la utilización de los recursos del estado, por lo tanto, se elimina la duplicidad o superposición de competencias, funciones y atribuciones entre sectores y entidades o entre funcionarios y servidores. 2

5 2. ÍNDICE 1. INTRODUCCIÓN 2 2. ÍNDICE 3 3. DATOS GENERALES 5 4. PROCEDIMIENTOS PRESIDENCIA DEL CONSEJO DIRECTIVO 6 COMUNICACIONES Brindar Apoyo de Imagen y Prensa en la Realización de Eventos Institucionales 7 Elaboración y Difusión de Notas de Prensa 10 Transmisiones en Vivo de los Eventos a Través de Web. 13 Verificación del Uso Adecuado de Elementos de Imagen Institucional. 16 DIRECCIÓN EJECUTIVA 18 Gestión del Centro Documentario 19 Formulación y/o Revisión de Convenios 22 Aprobación de Documentos de Gestión 25 Creación de los Comités Multidisciplinarios 28 Conformación de los Comités Multidisciplinarios 31 OFICINA DE ASESORÍA JURÍDICA 34 Formulación y/o Revisión de Proyectos de Resolución y Dispositivos Legales. 35 Emisión de Opiniones Legales 38 Elaboración y/o Revisión de Proyectos de Contratos y/o Adendas. 41 Tramitación de Solicitudes de Acceso a la Información Pública 44 OFICINA DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO 47 PLANEAMIENTO 48 Formulación del Plan Estratégico Institucional 49 Formulación del Plan Operativo Institucional 53 Modificación y/o Actualización del Plan Operativo Institucional 57 Evaluación del Plan Estratégico Institucional 60 Evaluación del Plan Operativo Institucional 63 Formulación y/o Modificación de Documentos de Gestión (ROF, CAP MOF, TUPA, MAPRO). 66 PRESUPUESTO 71 Programación y Formulación del Presupuesto Institucional. 72 Elaboración de la Programación Presupuestal Trimestral. 76 Modificación Presupuestal (Nivel Institucional o Funcional Programático). 79 Evaluación Presupuestal 84 Certificación de Crédito Presupuestario. 88 OFICINA GENERAL DE ADMINISTRACIÓN 91 CONTABILIDAD 92 Elaborar Estados Financieros y Presupuestarios (Trimestral Semestral - Anual). 93 Registro Contable de Ingresos en Todas las Etapas. 97 3

6 Control Previo y Registro Administrativo de la Fase de Gasto Devengado. 100 Elaboración de Estados Presupuestarios Mensuales. 104 Arqueo Sorpresivo de Fondos y Valores 107 LOGÍSTICA 110 Elaboración del Plan Anual de Contrataciones. 111 Modificación del Plan Anual de Contrataciones. 115 Requerimiento de Bienes y Servicios. 119 Elaboración de Expediente de Contratación. 122 Compras Directas Menores a 3 UIT. 125 Contratación Bajo la Modalidad de Adquisición de Menor Cuantía. 128 Contratación Bajo la Modalidad de Adquisición Directa Selectiva y/o Adquisición Directa Pública 132 Contratación Bajo la Modalidad de Concurso Público o Licitación Pública. 137 Ingreso y Egreso de Bienes del Almacén. 142 Toma de Inventario Físico de Bienes Patrimoniales. 147 Alta de Bienes Patrimoniales 152 Baja de Bienes Patrimoniales 156 Desplazamiento de los Bienes Muebles Fuera del Local Institucional 159 RECURSOS HUMANOS 162 Proceso de Contratación Administrativa de Servicio CAS. 163 Control de Asistencia, Permanencia y Puntualidad del Personal. 166 Elaboración de Planilla de Honorarios CAS. 169 Elaboración del Plan de Desarrollo de Personas 172 Asignación de Viáticos 175 TESORERÍA 179 Registro de Ejecución del Gasto en las Fases Girado, Pagado y Rendido 180 Apertura y Uso del Fondo para Pagos en Efectivo. 183 Custodia de Documentos Valorados. 189 Conciliación de las Cuentas de Enlace. 192 Designación de Titulares para el Manejo de Cuentas 195 INFORMÁTICA 198 Formulación y Actualización del Plan Operativo Informático. 199 Evaluación del Plan Operativo Informático 203 Soporte Técnico para la Atención de Incidencias. 206 Respaldo de Información Generada en los Sistemas Informáticos de la Institución. 209 TRAMITE DOCUMENTARIO 212 Recepción, Registro y Distribución de Documentos al Exterior. 213 Recepción, Registro y Distribución de Documentos Externos Recibidos GLOSARIO DE TÉRMINOS ANEXO: CUADRO DE CÓDIGOS Y TIEMPO DE DURACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS 221 4

7 3. DATOS GENERALES 3.1 Objetivo El presente documento de gestión tiene como objetivo regular los Procedimientos del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico - CEPLAN, con la finalidad de que estén orientados a mayor eficiencia y eficacia en los resultados de gestión, dotando al personal de la Institución que interviene en forma directa o indirecta en la ejecución de los procedimientos de un instrumento de información y orientación actualizado. 3.2 Alcance El presente Manual de Procesos y Procedimientos será de aplicación para todo el personal de las diversos Órganos que intervienen en el desarrollo de los procedimientos formulados. Los funcionarios y servidores comprendidos en el desarrollo del presente Manual de Procesos y Procedimientos son responsables de su cumplimiento y aplicación. 3.3 Aprobación y Actualización El presente Manual de Procesos y Procedimientos del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico - CEPLAN debe ser aprobado mediante Resolución de la Presidencia del Consejo0 Directivo. El Manual de / Procedimientos del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico - CEPLAN debe ser implementado y actualizado mediante evaluaciones periódicas de mejoramiento continuo de procesos, además de incorporar los avances tecnológicos que se vayan generando en la Institución. 5

8 PRESIDENCIA DEL CONSEJO DIRECTIVO (Comunicaciones) 6

9 DATOS DEL PROCEDIMIENTO Denominación BRINDAR APOYO DE IMAGEN Y PRENSA EN LA REALIZACIÓN DE EVENTOS INSTITUCIONALES 4.1. FINALIDAD Establecer el método o procedimiento preciso que deben seguir los diversos órganos para que se les brinde apoyo de imagen y prensa en la realización de los diversos eventos institucionales que tengan programados BASE LEGAL Decreto Legislativo Nº 1088, mediante el cual se crea el Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Decreto Supremo Nº PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y funciones del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Ley Nº Ley del Procedimiento Administrativo General REQUISITOS Requerimiento de los Órganos solicitando el apoyo de imagen y prensa en la realización de eventos institucionales ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Informa a la Presidencia del Consejo Directivo que se realizará un Evento, de acuerdo con las actividades programadas en el Plan Operativo ( I ) Órgano Institucional, remitiendo el Plan de Trabajo. Presidente Recepciona y toma conocimiento de la realización de evento por parte del órgano. Evalúa si es necesario brindar apoyo de imagen y prensa. Es Necesario Brindar Apoyo a Evento ( D ) 2.1 Deriva al Especialista en Comunicaciones para brindar apoyo en el Presidencia del evento. Consejo No Es Necesario Brindar Apoyo a Evento Directivo 4.2 Archiva solicitud. Fin del Procedimiento. Especialista en Comunicaciones Toma conocimiento de la decisión del Presidente del Consejo Directivo de brindar apoyo al evento y coordina con el órgano responsable. Toma conocimiento de la autorización para la participación del Especialista en Comunicaciones en el evento a realizar. Órgano 7

10 Nº de Acciones o Tareas Tipo ** 5 Realiza el evento institucional de acuerdo con lo programado Órgano Especialista en Comunicaciones Coordina el uso de materiales existentes (banner, banderolas, etc.) o por 6 Presidencia del preparar. Participa brindado apoyo de imagen y prensa en evento Consejo institucional realizado por el Órgano. Directivo Especialista en Comunicaciones 7 Remite el material solicitado al órgano responsable del evento institucional. 8 Recepciona material de la labor realizada por el Especialista en Órgano Comunicaciones en el evento institucional y firma cargo. 9 Especialista en Comunicaciones Recepciona cargo y archiva material editado. Fin del Procedimiento. ( F ) Presidencia del Consejo Directivo ** Tipo: Inicio(I) Archivo (A) Decisión (D) Traslado o transporte (T) Operación (O) Fin (F) 4.5. INSTRUCCIONES Los productos de este procedimiento están orientados a registros fotográficos, notas de prensa, artículos o apoyo al evento realizado en materia de imagen. En forma general, se considera como producto a los pedidos y/o necesidades solucionados/satisfechos. 8

11 4.6. DIAGRAMACIÓN 9

12 4. DATOS DEL PROCEDIMIENTO Denominación ELABORACIÓN Y DIFUSIÓN DE NOTAS DE PRENSA 4.1. FINALIDAD Estandarizar el procedimiento para la elaboración y difusión de notas de prensa relacionada con los diversos eventos institucionales o actividades que tengan relación y/o vínculo directo con el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico BASE LEGAL Decreto Legislativo Nº 1088, mediante el cual se crea el Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Decreto Supremo Nº PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y funciones del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Ley Nº Ley del Procedimiento Administrativo General REQUISITOS Requerimiento de la Presidencia del Consejo Directivo solicitando la elaboración y difusión de notas de prensa relacionadas con quehacer institucional ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Viene del procedimiento de Brindar Apoyo de Imagen y Prensa en la Realización de Eventos Institucionales Presidente ( I ) Solicita al Especialista en Comunicaciones realice el desarrollo de nota de prensa sobre un evento institucional o actividades relacionadas con el quehacer institucional para su publicación y/o difusión. Especialista en Comunicaciones Recepciona solicitud, recopila información y material, desarrolla nota de prensa y remite a la Presidencia del Consejo Directivo. Presidente Recepciona y revisa nota de prensa elaborada por el Especialista en Comunicaciones. Aprueba Nota de Prensa 3.1 Deriva al Especialista en Comunicaciones para que efectué la difusión a través de los diversos medios de comunicación. ( D ) Presidencia del Consejo Directivo 10

13 Nº de Acciones o Tareas Tipo ** No Aprueba Nota de Prensa 3.2 Emite observaciones y devuelve al Especialista en Comunicaciones para que efectué correcciones. Retorna a la acción 2. Especialista en Comunicaciones Toma conocimiento de la nota de prensa aprobada por la Presidencia del Consejo Directivo y remite a los medios de comunicación y la Oficina General de Administración para su publicación en web. Recepciona, toma conocimiento de la nota de prensa relacionada con el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico. De considerarlo pertinente, siempre y cuando el servicio sea gratuito, efectuara su publicación o difusión. De existir un contrato de servicio previamente suscrito, efectuara su publicación o difusión Continúa en la acción 8. Toma conocimiento de la Nota de Prensa aprobada y deriva al Especialista en Informática para su difusión en WEB. Especialista en Informática Recepciona nota de prensa aprobada por el Presidente del Consejo Directivo y efectúa su publicación en Internet y Portal Web. Especialista en Comunicaciones Efectúa compilación mensual de los rebotes de prensa (escrita, televisiva y virtual). Especialista en Comunicaciones Prepara un borrador de compilación mensual de rebotes de prensa para revisión y aprobación de la Presidencia del Consejo Directivo. Presidente Recepciona el borrador de compilación mensual de rebotes de prensa. Revisa y aprueba, devuelve al Especialista en Comunicaciones. Especialista en Comunicaciones Recibe borrador aprobado y prepara ocho (08) ejemplares de compilación mensual de rebotes de prensa para los integrantes del Consejo Directivo y remite a la Dirección Ejecutiva. Archiva. Fin del Procedimiento. Medios de Comunicación Oficina General de Administración Presidente del Consejo Directivo ** Tipo: Inicio(I) Archivo (A) Decisión (D) Traslado o transporte (T) Operación (O) Fin (F) ( A ) ( F ) 4.5. INSTRUCCIONES El Especialista en Comunicaciones deberá revisar y mantener un archivo actualizado en forma permanente de las noticias de las diversas actividades relacionadas con la institución que sean difundidas por los diversos medios de comunicación. 11

14 4.6. DIAGRAMACIÓN 12

15 4. DATOS DEL PROCEDIMIENTO Denominación TRANSMISIONES EN VIVO DE LOS EVENTOS A TRAVÉS DE WEB 4.1. FINALIDAD Establecer el procedimiento preciso para la efectuar las transmisiones en vivo de los eventos institucionales a través de la web BASE LEGAL Decreto Legislativo Nº 1088, mediante el cual se crea el Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Decreto Supremo Nº PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y funciones del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Ley Nº Ley del Procedimiento Administrativo General REQUISITOS Requerimiento de la Presidencia del Consejo Directivo solicitando la trasmisión en vivo de los eventos a través de web, relacionados con el quehacer institucional ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Presenta requerimiento solicitando la contratación de un proveedor para efectuar la transmisión en vivo vía web de un evento institucional programado. Toma conocimiento y deriva al Especialista en Informática para realizar transmisión en vivo vía WEB de un evento institucional. Especialista en Informática Toma conocimiento y elabora Términos de Referencia para la contratación de un Proveedor que brinde el servicio para efectuar la transmisión en vivo en Web del evento institucional. Se inicia el procedimiento de contratación que corresponda de acuerdo al costo de los servicios. Especialista en Informática Toma conocimiento de la contratación efectuada y coordina con Proveedor para efectuar la transmisión en vivo del evento institucional. ( I ) Presidencia del Consejo Directivo Oficina General de Administración 13

16 Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Efectúa coordinaciones con Especialista en Informática para efectuar transmisión en web del evento institucional. Prepara el equipo necesario para la trasmisión (servidor). Especialista en Informática Coordina con el Especialista en Comunicaciones y el Proveedor para efectuar filmación del evento a ser trasmitido vía web. Especialista en Comunicaciones Coordina con el Especialista en Informática y realiza pruebas para transmisión en vivo vía web, del evento institucional. Especialista en Comunicaciones Efectúa filmación en vivo del evento institucional y trasmite al Especialista en Informática. Graba toda la trasmisión del evento. Especialista en Informática Capta filmación en vivo efectuada por el Especialista en Comunicaciones y difunde en internet y Web institucional. Capta y brinda el servicio de banda ancha para la transmisión del evento institucional en web. Remite archivo digital del evento al Especialista en Informática. Emite reporte de accesos en web del evento. Remite al Especialista en Informática para su conformidad. Especialista en Informática Recepciona reporte de accesos y da conformidad del servicio realizado. Archiva. Fin del Procedimiento. Proveedor ( F ) Oficina General de Administración Presidencia del Consejo Directivo Oficina General de Administración Proveedor Oficina General de Administración ** Tipo: Inicio(I) Archivo (A) Decisión (D) Traslado o transporte (T) Operación (O) Fin (F) 4.5. INSTRUCCIONES El Especialista en Comunicaciones y el Especialista en Informática deberán mantener en óptimas condiciones los equipos necesarios para poder efectuar las transmisiones en vivo, vía web, de los diversos eventos institucionales que la Presidencia del Consejo Directivo decida trasmitir. 14

17 4.6. DIAGRAMACIÓN 15

18 4. DATOS DEL PROCEDIMIENTO Denominación VERIFICACIÓN DEL USO ADECUADO DE ELEMENTOS DE IMAGEN INSTITUCIONAL 4.1. FINALIDAD Establecer el procedimiento preciso para la el uso adecuado de los elementos de imagen institucional del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico BASE LEGAL Decreto Legislativo Nº 1088, mediante el cual se crea el Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Decreto Supremo Nº PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y funciones del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Ley Nº Ley del Procedimiento Administrativo General REQUISITOS Requerimiento de los Órganos solicitando la verificación de los elementos de Imagen Institucional ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Efectúa requerimiento físico y/o virtual al Especialista en Comunicaciones para la verificación de los elementos de Imagen Institucional, remitiendo ( I ) Órgano versión impresa del proyecto a utilizar. Especialista en Comunicaciones Recepciona solicitud presentada por el Órgano, en versión física y/o correo electrónico y efectúa verificación de los elementos de Imagen Institucional. Presidencia Es Conforme del ( D ) 2.1 Da conformidad a los elementos de Imagen Institucional y comunica al Consejo Órgano. Directivo No Es Conforme 2.2 Emite observaciones y comunica al Órgano para su subsanación. Toma conocimiento de las observaciones y su corrección. Retorna a la acción 2. Toma conocimiento de la conformidad y solicita a la OGA la contratación del proveedor. Fin del Procedimiento. Órgano ** Tipo: Inicio(I) Archivo (A) Decisión (D) Traslado o transporte (T) Operación (O) Fin (F) ( F ) 16

19 4.5. INSTRUCCIONES NO APLICA DIAGRAMACIÓN 17

20 DIRECCIÓN EJECUTIVA 18

21 4. DATOS DEL PROCEDIMIENTO Denominación GESTIÓN DEL CENTRO DE DOCUMENTACIÓN 4.1. FINALIDAD Establecer el procedimiento para regular la gestión del Centro de Documentación, con la finalidad de brindar información especializada a usuarios internos y externos del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico BASE LEGAL Decreto Legislativo Nº 1088, mediante el cual se crea el Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Decreto Supremo Nº PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y funciones del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN REQUISITOS No aplica 4.4. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO Nº de Acciones o Tareas Tipo ** del Centro de Documentación Emite informe y proyecto de memorándum para solicitar la remisión de libros y/o documentos por parte de los Órganos, o se efectué la adquisición de ( I ) libros a través de la Oficina General de Administración. Director Ejecutivo Dirección Toma conocimiento, firma memorándum y remite a los Órganos para la Ejecutiva remisión de libros y/o documentos, o se efectué la adquisición de libros a través de la Oficina General de Administración. En caso de ser adquisición de libros se inicia el proceso de contratación correspondiente para la adquisición. Recepciona y registra, toma conocimiento y remiten documentos al Órganos responsable de Centro de Documentación. del Centro Documentario Recepciona, registra y clasifica los libros adquiridos y los documentos remitidos por los Órganos. del Centro de Documentación Difunde y publica información del material bibliográfico entre los Órganos. Usuario Toman conocimiento del material bibliográfico existente en el Centro de Gestión Documentaria. Dirección Ejecutiva Usuarios Internos y 19

22 Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Externos Usuario 7 Efectúa requerimiento de material bibliográfico al Centro de Documentación. 8 del Centro de Documentación Dirección Verifica requerimiento y entrega material bibliográfico al usuario. Ejecutiva Usuario Usuarios 9 Recepciona y utiliza material bibliográfico y devuelve al Centro de Internos y Documentación. Externos del Centro de Documentación Dirección 10 Recepciona material bibliográfico devuelto por el usuario, verifica y archiva. ( F ) Fin del Procedimiento. Ejecutiva ** Tipo: Inicio(I) Archivo (A) Decisión (D) Traslado o transporte (T) Operación (O) Fin (F) 4.5. INSTRUCCIONES No Aplicable. 20

23 4.6. DIAGRAMACIÓN 21

24 4. DATOS DEL PROCEDIMIENTO Denominación FORMULACIÓN Y/O REVISIÓN DE CONVENIOS 4.1. FINALIDAD Establecer el procedimiento para regular la formulación y/o revisión de los convenios que propongan los diversos órganos para su suscripción BASE LEGAL Decreto Legislativo Nº 1088, mediante el cual se crea el Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Decreto Supremo Nº PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y funciones del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN REQUISITOS No aplica 4.4. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO Nº de 1 Acciones o Tareas Tipo ** Solicita revisar o elaborar proyecto de convenio a la Dirección Ejecutiva. ( I ) Órganos 2 Director Ejecutivo Toma conocimiento y dispone formular y/o revisar proyectos de Convenio. Remite a la Oficina de Asesoría Jurídica Recibe, revisa, analiza y/o elabora proyecto de convenio. No Procede Aprobación Emite observaciones y coordina con el Órgano para su levantamiento. Procede Aprobación 3.2 Emite informe favorable da VºBº y presenta expediente a la Dirección Ejecutiva. Continúa en la acción 5. Recibe observaciones efectuadas al proyecto de convenio y procede a 4 efectuar el levantamiento, remite a la Oficina de Asesoría Jurídica para su trámite. Retorna a la acción 3. Director Ejecutivo Toma conocimiento, revisa proyecto de convenio. No Está conforme Emite observaciones. Devuelve a la Oficina de Asesoría Jurídica para corrección. Está conforme 5.2. Visa proyecto de convenio, deriva para aprobación de la Presidencia del Consejo Directivo. Continúa en la acción 7. ( D ) Dirección Ejecutiva Oficina de Asesoría Jurídica Órganos ( D ) Dirección Ejecutiva 22

25 Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Toma conocimiento y levanta observaciones. Retorna a la acción 5 Presidente Toma conocimiento, revisa proyecto de convenio y deriva al Consejo Directivo para su aprobación. Integrantes Toman conocimiento revisan y aprueban convenio. Deriva al Presidente del Consejo Directico para su suscripción. Presidente Toma conocimiento de la aprobación del convenio por parte del Consejo Directivo y procede a su suscripción. Remite convenio suscrito a la Dirección Ejecutiva Director Ejecutivo Gestiona la suscripción del convenio, para posteriormente efectuar su registro y derivarlo al Órgano correspondiente para su implementación, seguimiento y monitoreo. Toman conocimiento de aprobación de convenio, y efectúa su implementación. Fin del Procedimiento. Oficina de Asesoría Jurídica Consejo Directivo Dirección Ejecutiva ( F ) Órganos ** Tipo: Inicio(I) Archivo (A) Decisión (D) Traslado o transporte (T) Operación (O) Fin (F) 4.5. INSTRUCCIONES No Aplicable. 23

26 4.6. DIAGRAMACIÓN 24

27 4. PROCEDIMIENTO Denominación APROBACIÓN DE DOCUMENTOS DE GESTIÓN 4.1. FINALIDAD Establecer el procedimiento para aprobación de los documentos de gestión que presenten los diversos órganos al Consejo Directivo del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico BASE LEGAL Decreto Legislativo Nº 1088, mediante el cual se crea el Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Decreto Supremo Nº PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y funciones del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN REQUISITOS No aplica 4.4. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO Nº de Acciones o Tareas Tipo ** 1 Remite proyecto de Documento de Gestión a la Dirección Ejecutiva para su ( I ) Órganos revisión y trámite de aprobación Director Ejecutivo Toma conocimiento y revisa proyecto de Documento de Gestión. No Está Conforme 2.1. Emite observaciones y coordina con el Órgano para su corrección. Esta Conforme 2.2. Visa proyecto de Documento de Gestión y deriva a la Oficina de Asesoría Jurídica para emitir proyecto de Resolución. Continúa en la acción 4. Se inicia el procedimiento de Formulación y/o Revisión de Resoluciones y Dispositivos Legales Recibe observaciones y procede a efectuar el levantamiento, remite a la Dirección Ejecutiva para su trámite. Retorna a la acción 3. Presidente Recepciona proyecto de Documento de Gestión y deriva al Consejo Directivo para aprobación. Integrantes Toma conocimiento y proceden a revisar Documento de Gestión. No Está Conforme 5.1 Emite observaciones y devuelve al órgano para su corrección. Retorna a la acción 3. ( D ) Dirección Ejecutiva Órganos Consejo Directivo 25

28 Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Esta conforme 5.2 Aprueban documento de Gestión y deriva al Presidente para firma de la Resolución correspondiente. Presidente 6 Recepciona y firma Resolución de aprobación. Devuelve a la Dirección Ejecutiva 7 Director Ejecutivo Dirección Registra Documento de Gestión aprobado y deriva al Órgano para su implementación. Ejecutiva 8 Toman conocimiento de aprobación de Documento de Gestión y efectúa su implementación. Fin del Procedimiento. ( F ) Órganos ** Tipo: Inicio(I) Archivo (A) Decisión (D) Traslado o transporte (T) Operación (O) Fin (F) 4.5. INSTRUCCIONES No Aplicable. 26

29 4.6. DIAGRAMACIÓN 27

30 4. DATOS DEL PROCEDIMIENTO Denominación CREACIÓN DE LOS COMITÉS MULTIDISCIPLINARIOS 4.1. FINALIDAD Establecer el procedimiento para regular la creación de los Comités Multidisciplinarios por parte del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico BASE LEGAL Decreto Legislativo Nº 1088, mediante el cual se crea el Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Decreto Supremo Nº PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y funciones del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN REQUISITOS NO APLICA ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Director Emite informe para la Presidencia proponiendo temas a ser tratados y relación de posibles miembros para la conformación de un Comité Multidisciplinario. Presidente Toma conocimiento y deriva a la Oficina de Asesoría Jurídica para la emisión del informe legal correspondiente. Toma conocimiento. Emite informe legal y remite a la Presidencia del Consejo Directivo Presidente Toma conocimiento, evalúa la solicitud de creación de Comité Multidisciplinario. Procede Conformación de Comité 4.1. Da VºBº a la solicitud y deriva expediente al Consejo Directivo para su aprobación mediante la emisión de la Resolución correspondiente. Continúa en la acción 6. No Procede Conformación de Comité 4.2. Emite observaciones y devuelve a la Dirección Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos para su levantamiento. ( I ) (O) (O) Dirección Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos Presidencia del Consejo Directivo Oficina de Asesoría Jurídica ( D ) Consejo Directivo 28

31 Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Director Toma conocimiento de las observaciones emitidas y procede a su levantamiento. Retorna a la acción 4. Integrantes del Consejo Directivo Toma conocimiento y evalúa solicitud presentada por la Dirección Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos para la creación y conformación de Comité Multidisciplinario. No Autoriza conformación de Comité Multidisciplinario 6.1 Emite observaciones y devuelve a la Dirección Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos para que efectué su subsanación. Continúa en la acción 7. Autoriza conformación de Comité Multidisciplinario 6.2. Aprueba creación de Comité Multidisciplinario y remite a la Dirección Ejecutiva para que tramite ante la Oficina de Asesoría Jurídica la emisión de la Resolución correspondiente. Continúa en la acción 8. Director Toma conocimiento de las observaciones emitidas y procede a su levantamiento. Retorna a la acción 6. Dirección Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos ( D ) Consejo Directivo Director Ejecutivo Toma conocimiento de la aprobación para la creación y conformación de Comité Multidisciplinario. Remite a la Oficina de Asesoría Jurídica para la emisión de la Resolución correspondiente. Dirección Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos Dirección Ejecutiva Se inicia el procedimiento de Formulación de Proyectos de Resolución y Dispositivos Legales. Fin del Procedimiento. ** Tipo: Inicio(I) Archivo (A) Decisión (D) Traslado o transporte (T) Operación (O) Fin (F) 4.5. INSTRUCCIONES La creación de Comités Multidisciplinarios podrá ser a propuesta de la Dirección Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos o por iniciativa propia de la Presidencia del Consejo Directivo. 29

32 4.6. DIAGRAMACIÓN 30

33 4. DATOS DEL PROCEDIMIENTO Denominación CONFORMACIÓN DE LOS COMITÉS MULTIDISCIPLINARIOS 4.1. FINALIDAD Establecer el procedimiento para regular la conformación de los Comités Multidisciplinarios por parte del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico BASE LEGAL Decreto Legislativo Nº 1088, mediante el cual se crea el Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Decreto Supremo Nº PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y funciones del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN REQUISITOS Resolución de creación del Comité Multidisciplinario ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Viene del procedimiento de Formulación de Proyectos de Resolución y Dispositivos Legales. Director Toma conocimiento de la Resolución que aprueba la creación de Comité Multidisciplinario y propone a la Presidencia del Consejo Directivo a los posibles integrantes que lo conformaran. Presidente Propone a los integrantes que conformarán el Comité Multidisciplinario, por iniciativa propia y/o propuesta de la Dirección Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos, y deriva al Consejo Directivo. Integrantes del Consejo Directivo Toma conocimiento y evalúa propuesta para la designación de los integrantes del Comité Multidisciplinario. No Aprueba Propuesta 3.1. Emite observaciones y dispone se devuelva a la Dirección Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos. Aprueba Propuesta 3.2. Remite a la Dirección Ejecutiva para la emisión de la Resolución correspondiente, designando a los integrantes que conformaran el Comité Multidisciplinario. Continúa en la acción 5. Director Toma conocimiento de las observaciones emitidas por los integrantes del Consejo Directivo y procede a efectuar su subsanación. Regresa a la acción 3. ( D ) Dirección Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos Consejo Directivo Dirección Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos 31

34 Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Director Ejecutivo Toma conocimiento y deriva a la Oficina de Asesoría Jurídica para la emisión de la Resolución que designa a los integrantes que conformaran el Comité Multidisciplinario. Se inicia el procedimiento de Formulación de Proyectos de Resolución y Dispositivos Legales. Director Toma conocimiento de la emisión de la Resolución que designa a los integrantes que conformaran el Comité Multidisciplinario. Director Remite oficio comunicando su designación a los integrantes que conformaran el Comité Multidisciplinario, adjuntando copia de la Resolución. ( F ) Se inicia el procedimiento de Envió de Documentación Interna hacia el Exterior Fin del Procedimiento. Dirección Ejecutiva Dirección Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos ** Tipo: Inicio(I) Archivo (A) Decisión (D) Traslado o transporte (T) Operación (O) Fin (F) 4.5. INSTRUCCIONES La propuesta de la designación de los integrantes que conformaran los Comités Multidisciplinarios podrá ser efectuada a propuesta de la Dirección Nacional de Prospectiva y Estudios Estratégicos y/o por iniciativa propia de la Presidencia del Consejo Directivo. 32

35 4.6. DIAGRAMACIÓN 33

36 OFICINA DE ASESORÍA JURÍDICA 34

37 4. DATOS DEL PROCEDIMIENTO Denominación FORMULACIÓN Y/O REVISIÓN DE PROYECTOS DE RESOLUCIÓN Y DISPOSITIVOS LEGALES 4.1. FINALIDAD Estandarizar el procedimiento para la formulación y/o revisión de proyectos de resolución y dispositivos legales, que son solicitadas por los órganos así como las dispuestas por la Presidencia del Consejo Directivo y/o la Dirección Ejecutiva BASE LEGAL Decreto Legislativo Nº 1088, mediante el cual se crea el Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Decreto Supremo Nº PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y funciones del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Ley Nº 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General. Ley Nº 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado REQUISITOS Requerimiento formulado a la Oficina de Asesoría Jurídica para la formulación de la resolución o dispositivo legal correspondiente. Proyecto de Resolución, formulado por los órganos o la Alta Dirección debidamente visada en versión impresa y digital. Informe Técnico y los antecedentes que lo sustentan ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Emite documento solicitando a la Dirección Ejecutiva la formulación y/o revisión de proyecto de Resolución y/o Dispositivo Legal. Director Ejecutivo Toma conocimiento y dispone que la Oficina de Asesoría Jurídica formule y/o revise el proyecto de Resolución y/o Dispositivo Legal. Formula y/o revisa proyecto de Resolución, analiza y define acciones a ejecutar. No Procede el Proyecto de Dispositivo ( D ) 3.1 Emite observaciones y coordina con el Órgano para su subsanación. Procede el Proyecto de Dispositivo 3.2. Prepara informe favorable y proyecto de Resolución y/o Dispositivo Legal, da VºBº y remite al órgano para su visación. Continúa en la acción 5. ( I ) Órgano Dirección Ejecutiva Oficina de Asesoría Jurídica 35

38 Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Toma conocimiento y levanta observaciones emitidas por la Oficina de Asesoría Jurídica. Retorna a la acción 3. Recepciona proyecto de Resolución y/o Dispositivo Legal, revisa y pone su Vº Bº, procede a efectuar la devolución a la Oficina de Asesoría Jurídica para continuar con el trámite de aprobación. Recepciona y registra el expediente. Revisa los vistos a los proyectos de Resolución y/o Dispositivo Legal y remite a Dirección Ejecutiva adjuntando informe correspondiente. Director Ejecutivo Revisa y toma conocimiento del Informe y Proyecto de Resolución y/o Dispositivo Legal. Aprobación Corresponde a la Dirección Ejecutiva 7.1 Suscribe la Resolución y/o Dispositivo Legal remite al órgano para su implementación correspondiente y copia a la Oficina de Asesoría Jurídica para conocimiento. Continúa en la acción 8 y 11. Aprobación Corresponde a la Presidencia del Consejo Directivo 7.2 Visa el proyecto de Resolución y/o Dispositivo Legal y elabora el informe para remitirlo al Consejo Directivo. Continúa en la acción 9. Aprobación No Corresponde a la Presidencia del Consejo Directivo 7.3 Visa proyecto de Resolución y/o Dispositivo Legal y remite al Órgano para el trámite de aprobación ante la instancia correspondiente. Continúa en la acción 11. Recepciona, toma conocimiento de la Resolución y/o Dispositivo Legal emitido y procede a efectuar el archivo correspondiente. Integrantes Recepcionan, revisan y aprueban Resolución y/o Dispositivo Legal, deriva a la Presidencia del Consejo Directivo. Presidente Toma conocimiento de la aprobación. Registra Resolución y/o Dispositivo Legal y remite al Órgano. Archiva. Recepciona Resolución y/o Dispositivo Legal para su conocimiento e implementación o trámite de aprobación ante la instancia correspondiente. Fin del Procedimiento. Oficina de Planeamiento y Presupuesto Órgano Oficina de Asesoría Jurídica ( D ) Dirección Ejecutiva ( A ) ( A ) Oficina de Asesoría Jurídica Consejo Directivo ( F ) Órgano ** Tipo: Inicio(I) Archivo (A) Decisión (D) Traslado o transporte (T) Operación (O) Fin (F) 4.5. INSTRUCCIONES Para la elaboración de los proyectos de resoluciones y dispositivos legales es estrictamente necesario que los Órganos presenten el proyecto correspondiente y se adjunte, si fuera necesario, el informe técnico esto permitirá que no existan demoras en el desarrollo del procedimiento por parte de la Oficina de Asesoría Jurídica. 36

39 4.6. DIAGRAMACIÓN 37

40 4. DATOS DEL PROCEDIMIENTO Denominación EMISIÓN DE OPINIONES LEGALES 4.1. FINALIDAD Estandarizar el procedimiento para emitir opiniones legales y/o jurídicas, solicitadas por parte de los diversos Órganos a la Oficina de Asesoría Jurídica, a fin de obtener conclusiones y recomendaciones en materia legal para una adecuada toma de decisiones BASE LEGAL Decreto Legislativo Nº 1088, mediante el cual se crea el Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Decreto Supremo Nº PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y funciones del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Ley Nº 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General. Ley Nº 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado REQUISITOS Solicitud de opinión legal por parte de los Órganos a la Oficina de Asesoría Jurídica. Informe de Opinión Técnica del órgano consultante. Documentación relevante para los casos materia de opinión, indicándose con precisión y claridad las cuestiones sobre las que se estime necesario el pronunciamiento ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Remite documento solicitando opinión legal y/o jurídica sobre proyectos de ( I ) Órgano dispositivos legales y/o administrativos. Adjunta documentos sustentatorios Director Ejecutivo Recepciona y toma conocimiento, de la solicitud sobre opinión legal, firma Dirección proveído y dispone a la Oficina de Asesoría Jurídica formular y/o revisar Ejecutiva proyectos. Recepciona y procede a efectuar la revisión y análisis del expediente. Requiere Opinión Técnica 3.1. Remite expediente al Órgano correspondiente, solicitando opinión técnica. No Requiere Opinión Técnica ( D ) Oficina de Asesoría Jurídica

41 Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Oficina de Planeamiento y Presupuesto 3.2. Emite informe de opinión legal solicitada y remite a la Dirección Ejecutiva. Continúa en la acción 5. 4 Recepciona, toma conocimiento y procede a elaborar el informe de opinión técnica solicitado. Órgano 5 Director Ejecutivo Dirección Toma conocimiento de la opinión legal emitida y aprueba. Remite Ejecutiva expediente aprobado a la Oficina de Asesoría Jurídica y al Órgano. 6 Oficina de Recepciona, registra y archiva copia del informe opinión legal y/o jurídica Asesoría ( A ) autorizada. Archivo. Jurídica 7 Toman conocimiento de la opinión legal y/o jurídica emitida y efectúan las acciones necesarias para su implementación. Fin del Procedimiento. ( F ) Órgano ** Tipo: Inicio(I) Archivo (A) Decisión (D) Traslado o transporte (T) Operación (O) Fin (F) 4.5. INSTRUCCIONES Los Órganos deberán adjuntar el Informe de Opinión Técnica y documentos sustentatorios que sean relevantes para la emisión de la opinión legal y evitar demoras por parte de la Oficina de Asesoría Jurídica. 39

42 4.6. DIAGRAMACIÓN 40

43 4. DATOS DEL PROCEDIMIENTO Denominación ELABORACIÓN Y/O REVISIÓN DE PROYECTOS DE CONTRATOS Y/O ADENDAS 4.1. FINALIDAD Estandarizar el procedimiento para elaboración y/o revisión de proyectos de contratos y/o adendas por parte de la Oficina de Asesoría Jurídica, que celebre el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico con terceros, para ser posteriormente firmados por la Presidencia del Consejo Directivo y/o Dirección Ejecutiva BASE LEGAL Constitución Política del Perú Decreto Legislativo Nº 1088, mediante el cual se crea el Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Decreto Supremo Nº PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y funciones del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Ley Nº Ley de Procedimiento Administrativo General. Ley Nº 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado. Decreto Legislativo Nº Ley de Contrataciones del Estado. Decreto Supremo Nº EF, que aprueba el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado REQUISITOS Remisión de proyectos de contratos o adendas por parte de la Oficina de Asesoría Jurídica con antecedentes completos ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Especialista en RR.HH. y/o Logística Remite documento solicitando al de la Oficina General de Administración se revise o elabore el proyecto de contrato y/o adenda por parte de la Oficina de Asesoría Jurídica. Recepciona y toma conocimiento y remite memorándum solicitando a la Oficina de Asesoría Jurídica la formulación y/o revisión de proyectos de contratos y/o adendas. Recepciona, revisa y analiza y/o elabora proyecto de contrato y/o adenda. No Procede Aprobación 3.1. Emite observaciones y coordina con el Órgano para su subsanación. 41 ( I ) ( D ) Oficina General de Administración Oficina de Asesoría Jurídica

44 Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Procede Aprobación 3.2 Da VºBº al contrato y/o adenda y remite a la Oficina General de Administración. Continúa en la acción 5. Especialista en RR.HH. y/o Logística Recibe observaciones y procede a efectuar el levantamiento, remite a la Oficina de Asesoría Jurídica para su trámite. Retorna a la acción 3. Suscribe el contrato y/o adenda. Remite al Especialista en Recursos Humanos y/o Especialista en Logística y dispone su implementación. Remite copia a la Oficina de Asesoría Jurídica para su conocimiento. Recepciona y toma conocimiento del contrato y/o adenda suscrito. Archiva. Especialista en RR.HH. y/o Logística Toman conocimiento de aprobación de contrato y/o adenda y efectúa la implementación. Fin del Procedimiento. Oficina de Planeamiento y Presupuesto ( F ) Oficina General de Administración Oficina de Asesoría Jurídica Oficina General de Administración ** Tipo: Inicio(I) Archivo (A) Decisión (D) Traslado o transporte (T) Operación (O) Fin (F) 4.5. INSTRUCCIONES La Oficina General de Administración deberá remitir a la Oficina de Asesoría Jurídica los proyectos desarrollados de contratos y/o adendas con los antecedentes completos e informe técnico si fuera necesario, a fin de evitar demoras en la suscripción de dichos documentos. 42

45 4.6. DIAGRAMACIÓN 43

46 4. DATOS DEL PROCEDIMIENTO Denominación TRAMITACIÓN DE SOLICITUDES DE ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA 4.1. FINALIDAD Estandarizar el procedimiento para brindar acceso a la información pública que los administrados y público en general soliciten de conformidad con normatividad que regula la transparencia y el acceso a la información pública BASE LEGAL Ley Nº 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General. Decreto Supremo Nº PCM, que aprueba el Texto Único ado de la Ley Nº 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública. Decreto Supremo N PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública REQUISITOS Solicitud de acceso a la información pública presentada por los administrados y público en general, de acuerdo al Formulario de solicitud de acceso a la información pública contenido en el Anexo del Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO Nº de 1 2 Acciones o Tareas Tipo ** Presenta requerimiento de información pública de acuerdo con la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública. Solicitud No Es Vía Correo Electrónico 1.1 Documento es presentado por el administrado en la ventanilla de Administración Documentaria. ( I ) Usuario Externo Solicitud Es Vía Correo Electrónico 1.2. Requerimiento llega directamente vía correo electrónico al responsable de la Oficina de Asesoría Jurídica. Continúa en la acción 3. Recepciona y verifica los requisitos de acuerdo con lo establecido en el artículo 10º del Reglamento de la Ley de Transparencia de acceso a la Información Pública presentada. Cumple con los Requisitos 2.1. Registra y remite solicitud a la Oficina de Asesoría Jurídica para su atención. No Cumple con los Requisitos 2.2. Continúa con el trámite, pero comunica observaciones al solicitante. ( D ) Administración Documentaria 44

47 Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Recepciona, toma conocimiento y analiza solicitud de información de acceso a la información pública. Información Es Pública 3.1. Solicita información al Órgano correspondiente para dar respuesta al administrado. Información No Es Pública 3.2. Elabora informe sustentado que la información No es Pública de acuerdo con las normas vigentes. Continúa en la acción 5. Toma conocimiento de la solicitud y procede a ubicar y remitir información solicitada a la Oficina de Asesoría Jurídica mediante el informe correspondiente. Adjunta copia de los documentos solicitados. Elabora respuesta a la solicitud de Información Pública mediante oficio o vía correo electrónico. Si es negativa comunica. Si es positiva adjunta copias y/o medio magnético. Fin del Procedimiento. ( D ) Oficina de Asesoría Jurídica Órgano ( F ) Oficina de Asesoría Jurídica ** Tipo: Inicio(I) Archivo (A) Decisión (D) Traslado o transporte (T) Operación (O) Fin (F) 4.5. INSTRUCCIONES Conforme lo dispone la Ley N 27806, la información pública solicitada debe ser otorgada en un plazo no mayor de siete (7) días útiles prorrogable por cinco (5) días útiles adicionales, de mediar circunstancias que hagan inusualmente difícil reunir la información solicitada. En caso la solicitud de acceso a la información pública sea remitida por correo electrónico a través del portal de transparencia, la Oficina de Imagen Institucional, o quien haga sus veces, reenviará la solicitud a la Oficina de Asesoría Jurídica para que ésta se encargue de verificar que la información solicitada califica como pública y, de ser así, solicitarla al órgano competente. El correo respuesta será elaborado por la Oficina de Asesoría Jurídica y reenviado a la Oficina de Imagen Institucional para su correspondiente envío. 45

48 4.6. DIAGRAMACIÓN 46

49 OFICINA DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO 47

50 PLANEAMIENTO 48

51 4. DATOS DEL PROCEDIMIENTO Denominación FORMULACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 4.1. FINALIDAD Establecer el procedimiento para la elaboración del Plan Estratégico Institucional el cual contenga los lineamientos que guíen el accionar de la Centro de Nacional de Planeamiento Estratégico BASE LEGAL Decreto Legislativo Nº 1088, mediante el cual se crea el Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Decreto Supremo Nº PCM, que aprueba el Reglamento de Organización y funciones del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico CEPLAN. Ley N Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público. Ley Nº Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. D.S PCM Define y establece las Políticas Nacionales de obligatorio cumplimiento para las entidades del Gobierno Nacional REQUISITOS Información presentada por los órganos ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Especialista en Planeamiento Elabora Plan de Trabajo para la Formulación del proyecto de Plan Estratégico Institucional. Remite al de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto. Toma conocimiento del Plan de Trabajo elaborado, da VºBº a proyecto de memorándum y remite a la Dirección Ejecutiva Director Ejecutivo Recepciona el Plan de Trabajo y firma memorándum convocando a reunión. Remite a los Órganos. Recepcionan y toman conocimiento. Asisten a reunión de coordinación para iniciar el proceso de formulación del Plan Estratégico Institucional. Especialista en Planeamiento Se realiza la reunión en la cual se explica la metodología a ser empleada para el desarrollo de la formulación del Plan Estratégico Institucional. 49 Oficina de Planeamiento y Presupuesto Dirección Ejecutiva Órgano Oficina de Planeamiento y Presupuesto

52 Nº de Acciones o Tareas Tipo ** Elaboran y presentan información para la elaboración del Plan Estratégico Institucional de acuerdo con lo establecido por la Oficina de Planeamiento y Presupuesto. Recepciona, revisa y verifica información presentada por los órganos. Deriva al Especialista en Planeamiento. Especialista en Planeamiento Recepciona, analiza e integra la información presentada por los órganos, verifica consistencia. Información No Es Conforme 8.1 Emite observaciones, coordina y remite a el Órgano para su ( D ) levantamiento. Información Es Conforme 8.1 Elabora informe técnico, formula y remite propuesta de Plan Estratégico Institucional al de Oficina. Continúa en la acción 10. Toma conocimiento, levanta observaciones y remite a la Oficina de Planeamiento y Presupuesto. Retorna a la acción 8. Revisa informe técnico e información de la propuesta de Plan Estratégico Institucional, firma informe y remite a la Dirección Ejecutiva. Director Ejecutivo Toma conocimiento, revisa da VºBº y remite propuesta de Plan Estratégico Institucional a la Presidencia del Consejo Directivo. Presidente Toma conocimiento del Proyecto de Plan Estratégico Institucional, Deriva al Consejo Directivo para su aprobación. Integrantes Toman conocimiento y aprueban el Plan Estratégico Institucional. Deriva a la Presidencia para la formulación de la resolución Órgano Oficina de Planeamiento y Presupuesto Órgano Presidente Recepciona y remite a la Oficina de Asesoría Jurídica para la emisión de la Resolución correspondiente. Se inicia el procedimiento de Formulación de Proyectos de Resolución y Dispositivos Legales. Presidente Recepciona y registra la Resolución que aprueba el Plan Estratégico Institucional. Remite a la Oficina de Planeamiento y Presupuesto para su conocimiento y difusión. Toma conocimiento y difunde entre los Órganos la aprobación del Plan Estratégico Institucional. Deriva al Especialista en Planeamiento para su archivo y posterior seguimiento. Recepciona y toma conocimiento de la aprobación del Plan Estratégico Institucional. Especialista en Planeamiento Toma conocimiento y archiva el Plan Estratégico Institucional aprobado. Efectúa posteriormente su seguimiento y evaluación. Fin del Procedimiento. Oficina de Planeamiento y Presupuesto Dirección Ejecutiva Consejo Directivo Oficina de Planeamiento y Presupuesto Órgano ( A ) ( F ) Oficina de Planeamiento y Presupuesto ** Tipo: Inicio(I) Archivo (A) Decisión (D) Traslado o transporte (T) Operación (O) Fin (F) 50