PAR TE GE NE RAL. 84. Prin ci pios cons ti tu cio na les del De re cho pe nal y De re cho pe nal eco -

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1 In di ce ge ne ral Presentación... 9 I PAR TE GE NE RAL Ca pí tu lo I IN TRO DUC CION AL DE RE CHO PE NAL ECO NO MI CO Carlos Pérez del Valle 81. Cri mi na li dad eco nó mi ca y De re cho pe nal eco nó mi co Apro xi ma ción al con cep to de De re cho pe nal eco nó mi co Cri mi na li dad eco nó mi ca, de lin cuen cia de cue llo blan co y cri mi na - li dad de los po de ro sos Prin ci pios cons ti tu cio na les del De re cho pe nal y De re cho pe nal eco - nó mi co Le gi ti ma ción ma te rial del De re cho pe nal eco nó mi co Las fuen tes del De re cho pe nal eco nó mi co y la cues tión de las san cio - nes ad mi nis tra ti vas. En par ti cu lar: el De re cho pe nal eco nó mi co eu - ro peo De re cho pe nal eco nó mi co y pro ce so pe nal Ca pí tu lo II LA PRO BLE MA TI CA CONS TI TU CIO NAL DE LAS LE YES PE NA LES EN BLAN CO Y SU RE PER CU SION EN EL DE RE CHO PE NAL ECO NO MI CO 81. Al can ce y con cep to de las le yes pe na les en blan co Sig ni fi ca ción cons ti tu cio nal y sus re per cu sio nes en ma te ria fis cal

2 16 INDICE GENERAL 83. Efec tos de la de cla ra ción de in cons ti tu cio na li dad del com ple men to nor ma ti vo Cau sas de jus ti fi ca ción en blan co? Ca pí tu lo III LA RES PON SA BI LI DAD PE NAL Y SAN CIO NA TO RIA DE LAS PER SO NAS JU RI DI CAS EN EL DE RE CHO EU RO PEO 82. Los ór de nes ju rí di cos na cio na les... a) Es ta dos miem bros que no acep tan la res pon sa bi li dad san cio na - to ria de las per so nas ju rí di cas (So cie tas de lin que re non po test)... b) Es ta dos miem bros que acep tan una res pon sa bi li dad di rec ta de las per so nas ju rí di cas (So cie tas de lin que re po test) Es ta dos en los que el prin ci pio de cul pa bi li dad no ope ra co mo un lí mi te cons ti tu cio nal Es ta dos en los que el prin ci pio de cul pa bi li dad ope ra co mo un lí mi te cons ti tu cio nal La res pon sa bi li dad de las per so nas ju rí di cas en el De re cho co - mu ni ta rio y en la ju ris pru den cia del Tri bu nal de Jus ti cia Con clu sio nes Ca pí tu lo IV LAS CON SE CUEN CIAS AC CE SO RIAS APLI CA BLES A LAS PER SO NAS JU RI DI CAS EN EL CO DI GO PE NAL DE 1995 Silvina Bacigalupo 82. Na tu ra le za ju rí di ca de las con se cuen cias ac ce so rias del art Pre su pues tos de apli ca ción de las con se cuen cias del art a) Sis te ma de nu me rus clau sus... b) Au dien cia pre via... c) Dis po si ción de ca rác ter fa cul ta ti vo... d) Mo ti va ción de la re so lu ción Las con se cuen cias ac ce so rias co mo me di das cau te la res Cues tio nes de apli ca ción no de ter mi na das Las me di das del art. 129 en par ti cu lar... a) Clau su ra de la em pre sa, sus lo ca les o es ta ble ci mien tos... b) Di so lu ción de la so cie dad, aso cia ción o fun da ción

3 INDICE GENERAL 17 c) Sus pen sión de ac ti vi da des de la per so na ju rí di ca... d) Pro hi bi ción de rea li zar ac ti vi da des, ope ra cio nes o ne go cios de ter - mi na dos... e) In ter ven ción de la em pre sa Ca pí tu lo V LA RES PON SA BI LI DAD PE NAL DE LOS OR GA NOS DE LA EM PRE SA M a. Paz Batista González 81. El pro ble ma de la im pu ta ción de un de li to co me ti do en el se no de la em pre sa a ór ga nos con cre tos de la mis ma co mo cues tión a plan tear en la co mi sión de cual quier de li to co mún Ba se le gal de los de be res de ga ran te De ber de sal va ción y prin ci pio de la pro pia res pon sa bi li dad en el ám - bi to em pre sa rial La de le ga ción de la po si ción de ga ran te II PAR TE ES PE CIAL Ca pí tu lo VI LOS DE LI TOS SO CIE TA RIOS EN EL NUE VO CO DI GO PE NAL 82. Pro ble mas co mu nes a los de li tos so cie ta rios La im po si ción de acuer dos abu si vos (art. 291, Cód. Pe nal) La ad mi nis tra ción des leal en el mar co de los de li tos so cie ta rios La fal se dad de cuen tas anua les (art. 290, Cód. Pe nal) Ca pí tu lo VII EL DE LI TO DE APRO PIA CION IN DE BI DA Y LA DISTRACCION DE DINERO (ARTS. 252 A 254 DEL CO DI GO PE NAL) María Luisa Silva Castaño 82. In ter pre ta ción his tó ri ca DERECHO PENAL ECONOMICO

4 18 INDICE GENERAL 83. Bien ju rí di co pro te gi do Con duc ta tí pi ca... a) Ti po ob je ti vo... b) Ob je to de la ac ción Tí tu los 86. Ti po sub je ti vo... a) El do lo... b) Ani mo de lu cro Con clu sión Ca pí tu lo VIII AD MI NIS TRA CION DES LEAL Y APROPIACION INDEBIDA 81. In tro duc ción: el ori gen del pro ble ma La re for ma de El ti po de la dis trac cion de di ne ro (art. 535 del Có di go Pe nal de 1973) La re for ma de 1995 y el de li to de ad mi nis tra ción des leal La reac ción de la doc tri na fren te a la te sis de la sen ten cia del 26 de fe bre ro de La re la ción en tre la dis trac ción de di ne ro del art. 252 del Cód. Pe nal y la ad mi nis tra ción des leal del art. 295 del Có di go Pe nal El ti po de la ad mi nis tra ción des leal del art. 252 del Có di go Pe nal Con si de ra cio nes fi na les Ca pí tu lo IX ES TA FA Y EN GA ÑO POR OMI SION Carlos Pérez del Valle 81. Plan tea mien to El si len cio y los com por ta mien tos con clu yen tes Las exi gen cias ge ne ra les de la co mi sión por omi sión: crí ti ca a las li - mi ta cio nes des crip ti vas del com por ta mien to El óbi ce cro no ló gi co Ani mo de lu cro y omi sión Una vía de so lu ción: pro fun di zar en la exi gen cia de po si ción de ga - ran te Las con se cuen cias de la im pu ta ción del error Crea ción del en ga ño y man te ni mien to del en ga ño ya exis ten te Con clu sio nes

5 INDICE GENERAL 19 Ca pí tu lo X LAS IN SOL VEN CIAS PU NI BLES Luis Beneytez Merino 81. Pre li mi na res... a) La pro tec ción del de re cho de cré di to... b) El prin ci pio de res pon sa bi li dad pa tri mo nial uni ver sal... c) Ges tión pa tri mo nial y ries go... d) No tas di fe ren cia les del ré gi men de las in sol ven cias pu ni bles en el Có di go Pe nal de e) Or de na ción sis te má ti ca Es tu dio dog má ti co de los ti pos a) In sol ven cias en re la cio nes obli ga cio na les in di vi dua li za das Al za mien to de bie nes (art º)... III. Ti po ob je ti vo... III. Ob je to de la ac ción... III. El cré di to... IV. Ti po sub je ti vo... IV. Au to ría y par ti ci pa ción... VI. Con su ma ción y for mas im per fec tas Eje cu ción in fruc tuo sa... III. Ti po ob je ti vo... III. La ac ción... III. Ti po sub je ti vo... IV. Con su ma ción... IV. Au to ría y par ti ci pa ción... VI. Con cur so Al za mien to es pe cí fi co del res pon sa ble de un de li to (art. 258). b) La in sol ven cia con plu ra li dad de acree do res de li tos con cur sa - les Pro vo ca ción do lo sa de la si tua ción de in sol ven cia (art. 260)... III. Ti po ob je ti vo... III. Es truc tu ra de la ac ción... III. Ti po sub je ti vo... IV. Au to ría y par ti ci pa ción... IV. For mas im per fec tas de eje cu ción... VI. Pe na li dad Pro vo ca ción frau du len ta de la de cla ra ción ju di cial de in sol - ven cia (art. 261)... III. Ob je to de pro tec ción... III. Ti po ob je ti vo y sub je ti vo... III. Con cur so Fa vo re ci mien to de al gún acree dor en per jui cio de los de más (art. 259)

6 20 INDICE GENERAL Ca pí tu lo XI ES TU DIO COM PA RA TI VO DEL DE RE CHO PE NAL DE LOS ES TA DOS MIEM BROS DE LA UE SO BRE LA RE PRE SION DEL RE CI CLA JE O BLAN QUEO DE DI NE RO ILI CI TA MEN TE OB TE NI DO 82. La po lí ti ca cri mi nal eu ro pea y el la va do de ca pi ta les Las crí ti cas al mo de lo de la re cep ta ción La re for ma de la san ción del blan queo de di ne ro El De re cho san cio na to rio ad mi nis tra ti vo Las dis cre pan cias na cio na les en la in ter pre ta ción de las dis po si cio - nes co mu ni ta rias Ca pí tu lo XII EL DE LI TO FIS CAL 81. La nue va des crip ción del com por ta mien to tí pi co El de li to fis cal co mo ley pe nal en blan co Las agra va cio nes es pe cí fi cas del de li to fis cal La cuan tía en el de li to fis cal El ti po sub je ti vo del de li to fis cal La ex cu sa ab so lu to ria Ca sos so bre las cues tio nes de prue ba del de li to fis cal Ca pí tu lo XIII LA PRO TEC CION PE NAL EN EL AM BI TO DE LAS SUB VEN CIO NES Manuel Jaen Vallejo 81. Bre ve in tro duc ción his tó ri ca La ac ti vi dad sub ven cio nal: su im por tan cia, fi na li dad y lí mi tes. La ne ce si dad del con trol de las sub ven cio nes La ne ce si dad de un ti po pe nal es pe cí fi co de frau de de sub ven cio nes. 84. Los ti pos pe na les del art. 308 del Código Pe nal (ob ten ción frau du len - ta y dis fru te frau du len to de sub ven cio nes). El 264 StGB Pe na li dad Los frau des co mu ni ta rios. Ne ce si dad de pro tec ción de los in te re ses fi nan cie ros de la Co mu ni dad Eu ro pea Los ti pos pe na les re la ti vos a los frau des co mu ni ta rios

7 INDICE GENERAL 21 Ca pí tu lo XIV LA INS TRU MEN TA CION TEC NI CO-LE GIS LA TI VA DE LA PRO TEC CION PE NAL DEL ME DIO AM BIEN TE Ca pí tu lo XV DE LI TOS RE LA TI VOS AL MER CA DO Y A LOS CON SU MI DO RES Emilio Moreno y Bravo 82. Des cu bri mien to y re ve la ción de se cre tos de em pre sa (arts. 278 a 280, Cód. Pe nal)... a) Bien ju rí di co pro te gi do... b) Con cep to de se cre to... c) Des cu bri mien to y re ve la ción de se cre tos de em pre sa (art. 278) Ti po bá si co (art ) Ti po agra va do (art ) Con cur sos (art )... d) La re ve la ción de se cre tos de em pre sa por per so na obli ga da a re - ser va (art. 279) El ti po bá si co (art ) Ti po pri vi le gia do (art )... e) Uti li za ción del se cre to de em pre sa por quien no ha to ma do par te en el des cu bri mien to (art. 280) De trac ción de ma te rias pri mas o pro duc tos de pri me ra ne ce si dad (art. 281)... a) Bien ju rí di co pro te gi do... b) Las fi gu ras tí pi cas Ti po bá si co (art ) Ti po agra va do (art ) El de li to pu bli ci ta rio (art. 282)... a) Bien ju rí di co pro te gi do... b) Los ele men tos del ti po Su je tos del de li to Con duc ta tí pi ca Ob je to ma te rial y ti po sub je ti vo El de li to de fac tu ra ción ilí ci ta (art. 283)... a) Bien ju rí di co pro te gi do... b) El ti po La con duc ta tí pi ca El ob je to ma te rial... c) Con cur sos

8 22 INDICE GENERAL 86. Al te ra cio nes de los pre cios re sul tan tes de la li bre com pe ten cia... a) Ti po ob je ti vo... b) Ti po sub je ti vo... c) Pe na li dad Ca pí tu lo XVI DE LI TOS RE LA TI VOS A LA PRO PIE DAD IN DUS TRIAL Luis Beneytez Merino 82. El ti po de usur pa ción de pa ten te (art )... a) El ti po ob je ti vo La pree xis ten cia de la pa ten te Des crip ción de la ac ción El con cep to de or ga ni za ción em pre sa rial... b) El ti po sub je ti vo... c) La con su ma ción del de li to... d) Pro ble mas de au to ría y par ti ci pa ción El ti po de di vul ga ción de pa ten te se cre ta (art. 277) a) El ti po ob je ti vo... b) El ti po sub je ti vo... c) Con su ma ción... d) Cues tio nes de au to ría y par ti ci pa ción... e) Con cur sos El ti po de usur pa ción de mo de los de uti li dad (art ) 85. La usur pa ción de mar cas (art. 274)... a) Ti po ob je ti vo El de re cho de mar ca Des crip ción de la ac ción La or ga ni za ción em pre sa rial... b) Ti po sub je ti vo... c) Con su ma ción... d) Au to ría y par ti ci pa ción... e) Con cur sos Usur pa ción del nom bre co mer cial o del ró tu lo del es ta ble ci mien to (art. 274, Cód. Pe nal) Usur pa ción de de no mi na ción de ori gen Nor mas com ple men ta rias... a) De ter mi na ción de la pe na... b) Con se cuen cias ac ce so rias... c) Re qui si to de pro ce di bi li dad... d) Pu bli ci dad de la sen ten cia

9 INDICE GENERAL 23 Ca pí tu lo XVII EL ABU SO DE IN FOR MA CION PRI VI LE GIA DA Jacobo López Barja de Quiroga a) Pre sen ta ción... b) Im por tan cia del se cre to y de la ti pi fi ca ción del abu so de la in for - ma ción pri vi le gia da So lu cio nes a) De re cho com pa ra do... b) Di rec ti va co mu ni ta ria Ra zón de ser Su je to ac ti vo Per so nas fí si cas Per so nas ju rí di cas Pro hi bi cio nes In for ma ción pri vi le gia da (in si der in for ma tion) Va lo res ne go cia bles (trans fe ra ble se cu ri ties) San cio nes Ju ris dic ción Coo pe ra ción La so lu ción es pa ño la a) Ley del Mer ca do de Va lo res In for ma ción pri vi le gia da: con cep to De be res... III. De ber de sal va guar dia... II.1. Nor ma ti va le gal... II.2. Su je tos del de ber... II.3. Con te ni do de ese de ber... II.4. Mu ra llas chi nas (chi ne se walls o wa ter tight com part - ments)... II.5. Lí mi te del de ber de sal va guar dia... III. De ber de abs te ner se de ac tuar... II.1. Nor ma ti va le gal... II.2. Su je tos del de ber In frac cio nes San cio nes... III. In frac cio nes muy gra ves... III. In frac cio nes gra ves... b)...so lu ción pe nal 1. An tes de la Ley Or gá ni ca 9/91, del 22 de mar zo, que mo di fi có los arts. 367 y 368 del Có di go Pe nal

10 24 INDICE GENERAL 2. Des pués de la Ley Or gá ni ca 9/91, del 22 de mar zo, que mo di fi - có los arts. 367 y 368 del Có di go Pe nal El Có di go Pe nal ac tual Uso o su mi nis tro de la in for ma ción pri vi le gia da... a) Bien ju rí di co pro te gi do... b) Ti po ob je ti vo Su je to ac ti vo La con duc ta tí pi ca... c) Ti po sub je ti vo... d) Con su ma ción... e) Con di ción ob je ti va de pu ni bi li dad... f) Cir cuns tan cias es pe cí fi cas de agra va ción... g) Dis po si cio nes co mu nes Ca pí tu lo XVIII DE LI TOS CON TRA LA AD MI NIS TRA CION Y DE RE CHO PE NAL ECO NO MI CO Luis Beneytez Merino 81. Co ne xio nes en tre de lin cuen cia eco nó mi ca y ad mi nis tra ti va: em pre - sa y ad mi nis tra ción Los de no mi na dos de li tos con tra la Ad mi nis tra ción Pú bli ca Pre va ri ca ción ad mi nis tra ti va (art. 404)... a) Pre li mi na res... b) El ti po ob je ti vo... c) Ti po sub je ti vo... d) La con su ma ción... e) Au to ría y par ti ci pa ción Co he cho... a) In tro duc ción... b) Cla si fi ca cio nes... c) Co he cho pa si vo Dá di va con di cio nan te de un ac to de lic ti vo (art. 419)... IIII. La ac ción... IIII. Ob je to de la ac ción... IIII. Cau sa de la ac ción... IIV. Ti po sub je ti vo... IIV. Con su ma ción... IVI. Au to ría y par ti ci pa ción... VII. Con cur so Dá di va con di cio nan te de un ac to in jus to no cons ti tu ti vo de de - li to (art. 420) Dá di va con efec to con di cio nan te de una omi sión (art. 421)

11 INDICE GENERAL Dá di vas con efec to con di cio nan te de un ac to re gu lar o jus to (arts y 426, úl ti mo in ci so) Dá di vas sin efec to con di cio nan te... d) Co he cho ac ti vo (art. 423)... e) Co he cho ac ti vo ate nua do (art. 424)... f) Ex cu sa ab so lu to ria en el co he cho ac ti vo (art. 427) Trá fi co de in fluen cias... a) La uti li za ción de in fluen cia por au to ri dad o fun cio na rio pú bli co. 1. Ti po ob je ti vo Ti po sub je ti vo Con su ma ción Con cur so... b) Uti li za ción de in fluen cia por par ti cu lar (art. 429)... c) Ofer ta de in fluen cia (art. 430)... d) La con se cuen cia ac ce so ria (art. 430, párr. 2º) Mal ver sa ción... a) Pre ci sio nes so bre el ob je to de pro tec ción... b) Mal ver sa ción pro pia (art. 432) El com por ta mien to tí pi co El ob je to de la ac ción El ti po sub je ti vo Ni ve les pu ni ti vos... c) Mal ver sa ción im pro pia (art. 433)... d) Apli ca ción pri va da de bie nes pú bli cos (art. 434) III LA UNI FI CA CION DEL DE RE CHO PE NAL ECO NO MI CO EU RO PEO Y EL COR PUS JU RIS Ca pí tu lo XIX HACIA UN DERECHO PENAL ECONOMICO DE LA UNION EUROPEA... Ca pí tu lo XX EL COR PUS JU RIS Y LA TRA DI CION DE LA CUL TU RA JU RI DI CO-PE NAL DE LOS ES TA DOS MIEM BROS DE LA UNION EU RO PEA

12 26 INDICE GENERAL Ca pí tu lo XXI LA PAR TE ES PE CIAL DEL COR PUS JU RIS... Ca pí tu lo XXII EL CORPUS JURIS EUROPEO Y LA ARMONIZACION DEL DERECHO PROCESAL PENAL DE LA UNION EUROPEA