Unidad Básica de la Planeación

Transcripción

1 Unidad Básica de la Planeación La cual es Ejecutora, (ejecuta Recursos) y Administrativa (gerencia Un Ciclo de Vida) Agrupa y Organiza Recursos: Talento Humano, Recursos Físicos, Tecnológicos, Financieros, Legales, y Conocimiento Los cuales encaminados bajo sistemas gerenciales, Consiguen Un Fin determinado, unos Objetivos propuestos, y desarrolla Cambios de Situaciones, de una Situación Problemática a una Deseada Lo mas importante, tiene un inicio y un Fin

2 Unidad Básica de Planeación Articulación de lo macro a lo micro Visión y Política del Gobierno Plan de Gobierno Plan de Desarrollo Prosperidad para Todos Presupuesto General de la Nación, Presupuesto Sistema General de Regalías Planes Sectoriales Programas Proyectos

3 El Ciclo de Vida de los Proyectos Preinversión Inversión Operación Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad Diseño Ejecución Puesta en marcha Operación plena

4 Evaluación y Ciclo de Vida Preinversión Inversión Operación Evaluación ex-ante Control de procesos de Ejecucion deobras Evaluación de resultados Esperados Evaluación Ex-Post

5 Identificación del Problema- Árbol de Problemas Identificación de Participantes o Involucrados Identificación de Objetivos y Situación deseada EL PERFIL Identificación de Acciones y Alternativas

6 Análisis de problemas Consecuencias PROBLEMA NECESIDAD Situación actual - Diagnóstico. Situación deseada

7 Por qué se puede presentar un problema? Condiciones de vida deficitaria detectadas en algún diagnóstico en el ámbito local. Bajos niveles de desarrollo detectados por planificadores. Baja disponibilidad de Bienes o Servicios. Baja calidad de los Bienes o Servicios. Ineficiencia en la producción actual de Bienes o Servicios. Necesidad de reposición infraestructura (vías, maquinaria, equipos, etc.). Necesidad de aprovechar una oportunidad de negocio. Análisis de problemas

8 PUNTOS CLAVES: Análisis de problemas Un problema no es la ausencia de su solución, sino una SITUACION NEGATIVA QUE OBSTACULIZA UNA OPORTUNIDAD DE DESARROLLO Falta de repuestos: Equipo no funciona: Incorrecto Correcto No hay pesticidas Incorrecto La cosecha es destruida por las plagas Correcto Ante las soluciones ausentes, existe un riesgo de ver UNA solución al problema.

9 Árbol del problema - causas Análisis de problemas Problema Central Problema Central Causas Directas Causa Directa 1 Causa Directa 2 Causa Directa n Causas Indirectas fundamentales Causa Indirecta 1 Causa Indirecta 2 Causa Indirecta 3 Causa Indirecta 4 Causa Indirecta 5 Causa Indirecta 6 Causas Indirectas de segundo nivel Causa indirecta 1.1 Causa indirecta 1.2 Causa indirecta 3.1 Causa indirecta 3.2 Causa indirecta 6.1 Causa indirecta 6.2

10 Árbol del problema Efectos EFECTO N Análisis de problemas EFECTOS INDIRECTOS EFECTOS INDIRECTOS EFECTOS DIRECTOS EFECTOS INDIRECTOS EFECTOS DIRECTOS PROBLEMA CENTRAL

11 Árbol del problema Análisis de problemas

12 Análisis de objetivos OBJETIVOS Proyección futura de una situación que los afectados consideran deseable. INDICADORES Instrumento a partir del cual se registra, procesa y presenta la información necesaria para medir el avance o retroceso en el logro de un determinado objetivo. METAS Valor esperado u objetivo que espera alcanzar un indicador en un período específico.

13 Cómo se elabora el ÁRBOL DE OBJETIVOS? Verbos fuertes para la formulación de objetivos: Análisis de objetivos ESTABLECER ORDENAR ERRADICAR DIRIGIR REDUCIR AUMENTAR ELIMINAR GANAR MEJORAR LLEVAR A CABO DESARROLLAR OPTIMIZAR LOGRAR FACILITAR INTEGRAR INCREMENTAR RESPONDER TRANSFORMAR EVITAR

14 ÁRBOL DE OBJETIVOS Análisis de objetivos

15 Conocimiento, experiencia y contexto Prioridad en política pública EMBUDO DE OBJETIVOS Análisis de objetivos OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL PROYECTO Capacidad Institucional Preferencias Ciudadanas Sostenibilidad OBJETIVOS REALIZABLES POR EL PROYECTO

16 ESQUEMA PARA EL ANÁLISIS DE PARTICIPACIÓN - Intereses, Motivos, Actitudes Necesidades y aspiraciones Análisis de participación Intereses abiertos y latentes Motivación (esperanzas, expectativas, temores) Actitudes positivas, neutrales o negativas frente al cambio (opiniones, prejuicios, tabúes)

17 Análisis de participación Sectores que podrían participar solución problema Social Privado Comunitario Económico PROBLEMA Político Ambiental Legal

18 Actores Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial MATRIZ DE ANÁLISIS DE PARTICIPACIÓN Tipo de entidad Roles de los actores Interés de participar en el proyecto Tipo de actitud PUB ONG O.C PRI + - X Cooperante Mejorar las condiciones habitacionales de la población de las Margaritas. Alcaldía de Bogotá X Cooperante Mejorar el uso del suelo en la ciudad de Bogotá Entidades Financiadoras Familias en asentamientos irregulares Familias fuera de asentamientos Organismos de Cooperación Organizaciones No Gubernamentales X Cooperante Aumentar las opciones de crédito hacia la población de las Margaritas. X Beneficiarios Mejorar sus condiciones de vivienda X Afectados Eliminar los problemas sociales que se puedan presentar en las Margaritas X Cooperante Mejorar las necesidades básicas insatisfechas en las Margaritas X Cooperante Mejorar las relaciones sociales en las Margaritas Análisis de participación X X X X X X X

19 Análisis de participación MATRIZ DE ANÁLISIS DE PARTICIPACIÓN Grupos Intereses Problemas percibidos Recursos y mandatos Conflictos potenciales Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial Mejorar las condiciones habitacionales de la población de las Margaritas. Malas condiciones habitacionales en el Barrio Las Margaritas, que incrementan los niveles de necesidades básicas insatisfechas en la localidad. Plan Nacional de Desarrollo. Política Nacional de Vivienda. Proyectos enfocados a dotar y mejorar la calidad habitacional de la población. Posibles conflictos entorno a la entrega de soluciones de vivienda. Posible compra de terrenos a los dueños. Indemnización a dueños de los terrenos Alcaldía de Bogotá Mejorar el uso del suelo en la ciudad de Bogotá Problemas de uso del suelo que ocasionan conflictos sociales e incremento de los niveles de inequidad en la ciudad. Plan Nacional de Desarrollo. Plan Distrital de Desarrollo. Planes locales de desarrollo. Política Distrital de Vivienda. Conflictos entre el Plan de Ordenamiento Territorial y el desarrollo del proyecto. Posibles conflictos entre beneficiarios y no beneficiarios, Entidades Financiadoras Aumentar las opciones de crédito hacia la población de las Margaritas. Poco acceso a crédito de vivienda por parte de la población las Margaritas. Plan Nacional de Desarrollo. Poca capacidad de pago de la población de las Margaritas. Familias asentamientos irregulares en Mejorar sus condiciones de vivienda Malas condiciones habitacionales en el Barrio las Margaritas. Planes Locales de Desarrollo. Posibles conflictos entorno a la entrega de soluciones de vivienda. Familias fuera de asentamientos Eliminar los problemas sociales que se puedan presentar en las Margaritas Problemas salubridad, educación, hacinamiento y seguridad en las Margaritas. Planes locales de Desarrollo. Posibles conflictos entre beneficiarios y no beneficiarios. Organismos Cooperación de Mejorar las necesidades básicas insatisfechas en las Margaritas Problemas salubridad, educación, hacinamiento y seguridad en las Margaritas. Objetivos del Desarrollo del Milenio. Cumplimiento de los compromisos en los convenios.

20 . Análisis de alternativas Alternativa No 1 Alternativa No. 2 Alternativa No. 3 Cumplir Objetivos Alternativa n

21 El perfil del proyecto

22 EL ESTUDIO TECNICO RESPONDERA A LAS NECESIDADES DE LOCALIZACION, TAMAÑO, E INGENIERIA EN DETALLE DE LA INFRAESTRUCTURA DEL PROYECTO

23 EL ESTUDIO FINANCIERO DEBE CONSIDERAR EL COSTO TOTAL DE CADA ETAPA DEL CICLO DE VIDA DEL PROYECTO, Y LO MAS IMPORTANTE, PROYECTAR SU SOSTENIBILIDAD EN LA OPERACIÓN DEL MISMO COSTO DE LA PREINVERSION COSTO DE LA INVERSION COSTO DE LA OPERACION FUENTES DE FINANCIACION PARA CADA ETAPA

24 EL PROYECTO ES UNA UNIDAD EJECUTORA Y ADMINISTRATIVA QUE POSEE DIFERENTES ESTRUCTURAS ADMINISTRATIVAS DURANTE SU CICLO DE VIDA. ES NECESARIO DISTINGUIR SU ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL EN PREINVERSION, EN INVERSION Y EN OPERACIÓN. CUANDO EL PROYECTO ES UNA REALIDAD SE CONVIERTE EN UN ENTE SOCIAL EMPRESA- CORPORACION- UNIDAD DE NEGOCIO

25 DURANTE LA ETAPA DE PERFIL, SE INSTALA LA LLAMADA OFICINA DE PROYECTOS, Y EN ESENCIA ES UNA ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA SENCILLA, QUE DEBERA TENER A SU CARGO LA RESPONSABILIDAD DEL DIAGNOSTICO INICIAL DE LA SITUACION PROBLEMÁTICA A SOLUCIONAR. ES UNA ESTRUCTURA LIGERA, A MANERA DE EXPLORACION, COMPUESTA POR TECNICOS, Y PROFESIONALES INTERDISCIPLINARIOS, QUE AYUDARAN A IDENTIFICAR EL PROBLEMA, LOS OBJETIVOS A LACANZAR EN LA SITUACION FUTURA DESEADA, Y LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCION. DURACION DE LA ESTRUCTURA: DE 6 MESES A 1 AÑO. DIRECTOR DE LA ETAPA DE PERFIL Producto Alternativas de Solución RECOPILACION INFORMACION PANEL DE EXPERTOS PROCESO DE INFORMACION PRODUCCION DE DIAGNOSTICO Fuentes Secundarias Documentos Técnicos Profesionales interdisciplinarios Trabajo de Campo Talleres

26 DURANTE LA ETAPA DE PREFACTIBILIDAD, SE PREPARAN LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCION CON ESTRICTA RIGUROSIDAD TECNICA Duración: de 1 a 2 años dependiendo el tipo de Proyecto Director de Prefactibilidad Estudio de Mercado Est. Técnico y tecnológico Estudios Financieros Análisis de Riesgos Evaluación de Alternativas Producto Alternativas Evaluadas Diseños Fase I

27 DURANTE LA ETAPA DE FACTIBILIDAD, SE COMPRUEBA LAS DIFERENTES FACTIBILIDADES DE LA ALTERNATIVA ESCOGIDA, SE MEJORAN SU DISEÑOS, PARA PASAR A UNA FASE II DE LOS MISMOS. DURACION: ENTRE 6 MESES Y 1 AÑO. Panel de Expertos Director de factibilidad Factibilidad Financiera Factibilidad Técnica Factibilidad Humana Factibilidad Comercial Producto Factibilidad Asegurada Diseños Fase II

28 LA ETAPA DE INVERSION ES LA ETAPA MAS DECISIVA Y DE MAYOR CUIDADO, YA QUE LO FORMULADO Y DISEÑADO, DEBE SER CONSTRUIDO CON TOTAL EXACTITUD. ESTA ETAPA DESARROLLA ESTRUCTURAS ADMINISTRATIVAS COMPLEJAS, CON DIFERENTES GERENCIAS POR ACTIVIDADES DE EJECUCION, DESARROLLA IGUALMENTE TIEMPOS Y MOVIENTOS, CRONOGRAMAS Y PRESUPUESTOS DETALLADOS, QUE YA HAN SIDO CONSIDERADOS EN LOS ESTUDIOS DE PRE INVERSION. Operación DURACION: ENTRE 1 Y 5 AÑOS, DEPENDIENDO DEL TIPO DE PROYECTO Producto Diseños Fase III OBRASFISICAS Y DOTACION

29 EN LA ETAPA DE OPERACIÓN, SE OFRECEN A DISPOSICION DE LA COMUNIDAD LOS BIENES Y SERVICIOS DESARROLLADOS POR EL PROYECTO. EN ESTE MOMENTO, EL PROYECTO ES UNA REALIDAD OPERANDO, Y AL ALCANZAR SU SOSTENIBILIDAD SERA UN ENTE SOCIAL, LLAMESE EMPRESA, CORPORACION O UNIDAD DE NEGOCIO. Operación DURACION: DE 10 A 30 AÑOS, DEPENDIENDO EL TIPO DE PROYECTO. sostenibilidad Producto Operación Plena de bienes y servicios Ente social Unidad de Negocio

30 EL ESTUDIO DE RIESGOS, REPRESENTA UNO DE LOS ANALISIS MAS IMPORTANTES EN LA PREFACTIBILIDAD, Y CONSISTE EN IDENTIFICAR TODOS AQUELLOS RIESGOS QUE PUEDEN AFECTAR EL PROYECTO, CON EL FIN DE PREVENIRLOS, MITIGARLOS, Y CONTROLARLOS. Riesgo Financiero Riesgo Ambiental Riesgo Social Riesgo Político

31 El estudio de Genero define la Población Beneficiaria del proyecto. Es importante hacer una caracterización de la población. Tener en cuenta la magnitud del problema y la capacidad institucional y financiera

32 LA EVALUACION EX ANTE, FINANCIERA, ECONOMICA Y SOCIAL DE LAS ALTERNATIVAS PREPARADAS CONSTITUYE EL EPILOGO DEL ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD. EN ESTA EVALUACION SE ESCOGERA LA ALTERNATIVA QUE MEJOR APRUEBE LOS CRITERIOS DECISORIOS DE EVALUACION Evaluación financiera: TIR, VPN, RCB, CAE Precios de Mercado Evaluación Económica : TIRE, VPNE, RCBE, CAEE Precios Sombra

33 EN RESUMEN UN ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD DEBE CONTENER COMO MINIMO LO SIGUIENTE:

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37 disponibilidad de los recursos necesarios para llevar a cabo los objetivos o metas señaladas Factibilidad Económica Se refiere a que se dispone del capital en efectivo o de los créditos de financiamiento necesario para invertir en el desarrollo del proyecto Factibilidad Comercial Proporciona un mercado de clientes dispuestos a adquirir y utilizar los productos y servicios obtenidos del proyecto desarrollado. Factibilidad Humana u Operativa Se refiere a que debe existir el personal capacitado requerido para llevar a cabo el proyecto y así mismo, deben existir usuarios finales dispuestos a emplear los productos o servicios generados por el proyecto o sistema desarrollado La Factibilidad Factibilidad Técnica o Tecnológica Indica si se dispone de los conocimientos y habilidades en el manejo de métodos, procedimientos y funciones requeridas para el desarrollo e implantación del proyecto. Además indica si se dispone del equipo y herramientas para llevarlo a cabo, de no ser así, si existe la posibilidad de generarlos o crearlos en el tiempo requerido por el proyecto si es y luego implementarlo cada ves más seguro así tendremos un proyecto mucho mejor.

38 IDIDEA IDConcepción Diseño Ejecución Materialización Realidad Entregada