Cédula de Riesgos de la Norma Interna Administrativa

Transcripción

1 Hoja No. 1 de 6 Revisión de la norma: Oficio Circular HOMOCLAVE: SIN HOMOCLAVE FICHA TÉCNICA Fecha de Emisión: 25/01/2013 Fecha de Última Actualización: 25/01/2013 Clasificación: Administrativa Tipo: Oficio circular Emisor: Dirección General de Programación, Organización y Presupuesto Fecha de Publicación en Normateca Interna: 03/11/2014 Análisis/Diagnóstico del Formato para Simplificación de Normas Internas Dirección General de Programación, Organización y Presupuesto (Emisor) Derivado que el punto 6.1 del Acuerdo por el que se expide el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Recursos Financieros mediante el cual se describe el subproceso de control del ejercicio del gasto del fondo rotatorio no cuenta con los elementos suficientes para describir la apertura, operación, modificación y cancelación de los subfondos rotatorios de la Secretaría, es necesario completar la normatividad externa con lineamientos de operación internos. Debido a que son indispensables para la operación de los procesos de los fondos rotatorios se ha ido actualizando anualmente. Por lo que se presenta el documento actualizado. El Programa de Trabajo de Revisión de Normas Internas 2016, está inscrito en el marco del Programa para un Gobierno Cercano y Moderno, el cual establece simplificar la regulación que rige a las dependencias y entidades para garantizar la eficiente operación del gobierno. En este sentido, la disposición fue publicada durante 10 días hábiles en la Normateca Interna en el apartado de Simplificación, a fin de que su probable eliminación fuera opinada por las unidades administrativas revisoras y/o grupo de interés. Los comentarios y recomendaciones de acciones correctivas recibidos se muestran a continuación. Unidad de Asuntos Jurídicos (Unidad de Apoyo) Por cuanto hace al oficio circular , se considera que no está debidamente justificada su eliminación. Para estar en posibilidad de emitir la validación correspondiente se requiere contar con el proyecto actualizado que sustituya al correspondiente del ejercicio fiscal En el apartado Análisis/Diagnóstico del Formato para simplificación de normas internas se señala que se presenta el documento actualizado; sin embargo, se sugiere presentar el proyecto del documento para opinión del Grupo de Apoyo. Considerar en el proyecto del documento al menos los puntos siguientes: Favor de atender las acciones correctivas que propone las unidades administrativas revisoras y/o grupo de interés, requisitando en este apartado su respuesta. El oficio se sustituye por los Lineamientos de Operación de los Fondos Rotatorios. Se adjunta el proyecto de Lineamientos para sus comentarios. Lo anterior en virtud de que se requiere contar con un documento que contenga los elementos suficientes para describir la apertura, operación, modificación y cancelación de los Fondos Rotatorios de la Secretaría. Se estima necesario completar la normatividad externa con lineamientos de operación internos. Se adjunta proyecto de Lineamientos de Operación de los Fondos Rotatorios, el cual contempla los apartados señalados.

2 Hoja No. 2 de 6 Sería recomendable que en posteriores actualizaciones se eliminara la temporalidad para que fuera permanente. Dictamen: Mejora/Actualización Generar el proyecto del instrumento con los apartados: Objetivo, Fundamento legal, Ámbito de aplicación, Disposiciones generales, Lineamientos generales y específicos, Emisor, fecha firma. Precisar el articulado que otorga las facultades al servidor público para emitir el instrumento normativo. Valorar la factibilidad de incluir el contenido del Oficio Circular , toda vez que se hace mención a la partida Pasajes terrestres nacionales para labores de campo y supervisión. El proyecto se presentará a firma del Oficial Mayor, con base en las facultades que le otorga el Reglamento Interior de la Secretaría de Comunicaciones y Transportes. Los Lineamientos así como sus anexos serán publicados en la Normateca Interna de la SCT. Precisar tiempos en las actividades. Especificar la dirección electrónica donde se ubicarán los formatos. Oficialía Mayor (Unidad de Apoyo) Oficialía Mayor requiere conocer el proyecto de actualización de los Lineamientos de Operación de Fondos Rotatorios, conforme a lo mencionado en el análisis/diagnóstico elaborado por la Dirección de Pagos de la DGPOP. Dirección General de Programación, Organización y Presupuesto (Unidad Coordinadora) Se propone que el oficio sea actualizado para mejorar la regulación del proceso de operación de los fondos rotatorios. En espera de la atención de las acciones correctivas por parte del área emisora, a fin de emitir un pronunciamiento. Unidad de Asuntos Jurídicos (Unidad de Apoyo) No se dio respuesta al comentario emitido por la UAJ, la cual no considera justificada la eliminación de dicho oficio. En ese sentido, no se valida la cédula de riesgos. Se adjunta proyecto de Lineamientos de Operación de Fondos Rotatorios, para sus comentarios. Se adjunta proyecto de Lineamientos de Operación de Fondos Rotatorios, para sus comentarios. Sin comentarios Sin comentarios

3 Hoja No. 3 de 6 Oficialía Mayor (Unidad de Apoyo) Oficialía Mayor requiere conocer la atención brindada por la Unidad Emisora a los comentarios contenidos en la Cédula de Riesgo Dirección General de Programación, Organización y Presupuesto (Unidad Coordinadora) Del análisis efectuado al proyecto de actualización del Oficio Circular , se advierte que los Lineamientos para la Operación de los Fondos Rotatorios, incluyen los elementos que se deben considerar en la estructura del documento normativo, de conformidad con lo que establece la Guía para emitir documentos normativos de la Secretaría de la Función Pública (SFP), expedida en Junio de De igual forma, se consideran en la redacción las sugerencias que realizó el grupo de trabajo. No obstante, se deberá solicitar la opinión de la SFP para que determine en definitiva si el proyecto encuadra en alguno de los supuestos establecidos en el Artículo Segundo del ACUERDO por el que se instruye a las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, así como a la Procuraduría General de la República a abstenerse de emitir regulación en las materias que se indican, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 10 de agosto de Sin comentarios Se toma conocimiento Unidad de Asuntos Jurídicos (Unidad de Apoyo) Se valida la cédula de riesgos, consecuentemente se puede continuar con los trámites conducentes. Se toma conocimiento

4 Hoja No. 4 de 6 El proyecto del documento reune los apartados mínimos a considerarse como estructura, de conformidad con lo que establece la Guía para emitir documentos normativos emitidos por la Secretaría de la Función Pública (SFP), Se sugiere incorporar los formatos que hace alusión el documento como parte de los anexos. Ver numerales 5.1 y Por otra parte, se hace alusión en el apartado 7 Vigencia que se eliminará el oficio de fecha 14 de febrero de 2013; sin embargo, en opinión de este OIC existen algunos puntos que no se pueden eliminar, como es el caso de la referencia de los montos máximos para pago de pasajes de personal operativo, así como el control (bitácora) donde se registre los pasajes autorizados y su justificación. Se incorpora el formato de Recibo resguardo de Fondo Rotatorio que corresponde al Anexo 1 del numeral 5.1. Asimismo, se ajustó la redacción del numeral 5.11, a fin de que las partidas autorizadas por la SHCP se sigan haciendo del conocimiento a los usuarios a través de un oficio, por lo que, ya no es necesario elaborar un anexo para este numeral. Con relación a la eliminación del oficio , éste no se mencionará en el apartado de vigencia, toda vez que es petición del área que propone el oficio que este permanezca como documento informativo, quedando excluido de éstos Lineamientos. Oficialía Mayor (Unidad de Apoyo) La Oficialía Mayor emite su conformidad respecto a la Mejora/Actualización del documento en cuestión Se toma conocimiento Con relación al Oficio Circular No no se tienen más comentarios, no obstante se sugiere a la Unidad Administrativa Emisora tomar nota de los puntos observados por este OIC en la siguiente actualización de los Lineamientos de Operación de los Fondos Rotatorios. Se toma conocimiento de las sugerencias del OIC, en lo relativo al oficio Lineamientos de Operación de los Fondos Rotatorios.

5 Nombre de la Revisión: Programa de Trabajo de Revisión de Normas Internas Hoja No. 5 de 6 CONCLUSIONES / DICTÁMEN FINAL Este grupo de trabajo concluye que es procedente la actualización del Oficio Circular , el cual será sustituido por la emisión de los Lineamientos de Operación de los Fondos Rotatorios No obstante, por tratarse de una Norma Interna Administrativa en materia de Recursos Financieros, la DGPOP remitirá a través del Sistema Administrativo de Normas Internas de la APF (SANI) el proyecto de norma interna Lineamientos de Operación de los Fondos Rotatorios a la Secretaría de la Función Pública (SFP) para obtener una determinación en definitiva en los términos establecidos en el ACUERDO por el que se instruye a las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, así como a la Procuraduría General de la República a abstenerse de emitir regulación en las materias que se indican, si la respuesta de la SFP es favorable, la DGPOP procederá a solicitar la autorización correspondiente. Finalmente, se sugiere a la Unidad Administrativa Emisora tomar nota de los puntos observados por el OIC en la siguiente actualización de los Lineamientos de Operación de los Fondos Rotatorios RESPONSABLES DEL ANÁLISIS/DIAGNÓSTICO REPRESENTANTE DE LA UNIDAD COORDINADORA Y LAS UNIDADES DE APOYO NOMBRE Y CARGO FIRMA NOMBRE Y CARGO FIRMA DGPOP.- UNIDAD EMISORA Lic. Verónica Aurora Pérez Moreno Directora de Pagos DGPOP.- UNIDAD COORDINADORA Lic. Julio César Cruz Carrasco Director de Organización y Modernización Administrativa OIC.- UNIDAD DE APOYO Ing. Ema Matías Morales Directora de Mejora Continua OM.- UNIDAD DE APOYO Lic. José Alberto Reyes Fernández Director General Adjunto de Modernización Sectorial y Titular de la Unidad de Transparencia

6 Nombre de la Revisión: Programa de Trabajo de Revisión de Normas Internas Hoja No. 6 de 6 UAJ.- UNIDAD DE APOYO Lic. Víctor Hugo Becerril Vega Director de Estudios Legislativos