INFORME FINAL EVALUACIÓN ESPECÍFICA DE DESEMPEÑO DEL PROGRAMA PRESUPUESTARIO 140 AGUA LIMPIA DEL EJERCICIO FISCAL 2015 PREPARADO POR:

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1 INFORME FINAL EVALUACIÓN ESPECÍFICA DE DESEMPEÑO DEL PROGRAMA PRESUPUESTARIO 140 AGUA LIMPIA DEL EJERCICIO FISCAL 2015 PREPARADO POR: DR. ROMÁN ALBERTO QUIJANO GARCÍA (COORDINADOR) JULIO

2 ÍNDICE ÍNDICE... 2 DATOS GENERALES DEL PROGRAMA... 3 RESULTADOS Y HALLAZGOS... 5 AVANCES Y ASPECTOS DE MEJORA... 7 POBLACIÓN Y COBERTURA... 8 ALINEACIÓN CON PLANES DE DESARROLLO Y PRESUPUESTO CONCLUSIONES INDICADORES INFORMACIÓN ADICIONAL INFORMACIÓN DE LA COORDINACIÓN Y CONTRATACIÓN

3 DATOS GENERALES DEL PROGRAMA Nombre del Programa: Agua Limpia Modalidad: S140 Unidad Administrativa: Comisión de Agua Potable y Alcantarillado del Estado de Campeche (CAPAE). Titular Nombre: Arq. Rossina Isabel Saravia Lugo. Teléfono: (981) Correo electrónico: capae.cam@gmail.com Responsable(s) Operativos del Programa Nombre: Ing. Samuel Tun Molina. Teléfono: (981) Correo electrónico: capae.cam@gmail.com DESCRIPCIÓN DEL PROGRAMA El programa Agua Limpia tiene como objetivo fomentar y apoyar el desarrollo de acciones para ampliar la cobertura de agua de calidad para el uso y consumo humano, mediante diversos procesos físicos, químicos u otros, para la desinfección y tratamiento de contaminantes específicos, si es el caso, en los sistemas de abastecimiento y distribución del agua. Mediante la instalación, rehabilitación y reposición de equipos, así como el suministro y distribución de insumos que atienden la cobertura de desinfección del agua de consumo y la aplicación de tecnologías diversas de potabilización, el programa pretende la protección y saneamiento de sistemas de abastecimiento de agua públicos, la capacitación de operadores en materia de desinfección y planes de seguridad, así como el aumento de la población abastecida con agua apta para su aprovechamiento. 3

4 RESUMEN NARRATIVO DE LA MIR Fin: Contribuir a mejorar la salud de la población en el estado mediante el suministro de agua limpia, reflejado como la disminución en el número de enfermedades infecciosas intestinales. Propósito: Población abastecida con agua desinfectada y de calidad apta para su consumo que cuenta con sistema formal de agua potable. Componentes: 1. Caudal de agua con desinfección operando en sistemas de abastecimiento. 2. Sistemas de abastecimiento de agua públicos operando con eficiencia de agua de calidad. 3. Población que ha recibido la instalación, reposición y rehabilitación de equipos de desinfección de acuerdo al estándar del programa. Actividades: 1. Equipamiento e insumos suministrados que atienden la cobertura de desinfección del agua de consumo. 2. Fuentes de abastecimiento de agua protegidas y saneadas disponibles. 3. Operadores capacitados en materia de desinfección del agua de sistemas. 4

5 RESULTADOS Y HALLAZGOS RESULTADOS (CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS) EFECTOS ATRIBUIBLES AL PROGRAMA El programa Agua Limpia no cuenta con evaluaciones de desempeño previas ya sean de Diseño o de Consistencia y resultados, por lo tanto no se tiene medios de comparación de los compromisos adquiridos por la institución en años anteriores, con base a los aspectos susceptibles de mejora en cada una de las áreas sujetas de evaluación. OTROS EFECTOS Hallazgos de Fin y/o Propósito: N/D 1. Año de la Fuente: 2. Hallazgo de Fin y de Propósito: 3. Fuente: 4. Elemento de Análisis: 5. Valoración del Hallazgo: 6. Comentarios y Observaciones: No es posible señalar los hallazgos de Fin o Propósito, sean positivos o negativos, ya que la Comisión de Agua Potable y Alcantarillado del Estado de Campeche (CAPAE) no cuenta de manera documental o electrónica con evaluaciones externas de desempeño previas, ni la Matriz de Indicadores de Resultados de años anteriores que permitan realizar comparaciones y análisis pertinentes sobre la evolución y desempeño del Programa de Agua Limpia. OTROS HALLAZGOS Hallazgo Relevante de Componentes y Actividades: N/D 1. Año de la Fuente: 2. Hallazgo Relevante: 3. Fuente: 4. Elemento de Análisis: 5. Valoración del Hallazgo: 6. Comentarios y Observaciones: No se señalan hallazgos de Componentes y Actividades, ya sean positivos o negativos, ya que la 5

6 Comisión de Agua Potable y Alcantarillado del Estado de Campeche (CAPAE) no cuenta de forma documental o electrónica con evaluaciones externas de desempeño previas, ni la Matriz de Indicadores de Resultados de años anteriores que permitan realizar comparaciones y análisis pertinentes sobre la evolución y desempeño del Programa de Agua Limpia. 6

7 AVANCES Y ASPECTOS DE MEJORA ASPECTOS QUE EL PROGRAMA REALIZA PARA MEJORAR DERIVADO DE LAS EVALUACIONES. Avance en las acciones de mejora comprometidas en años anteriores El programa Agua Limpia no ha desarrollado evaluaciones de desempeño previas al ejercicio 2015, por lo tanto no existen acciones de mejora que tengan que ser analizadas. Aspectos comprometidos en 2015 El programa no comprometió aspectos de mejora en el año AVANCE DE INDICADORES Y ANÁLISIS DE METAS El programa no cuenta de manera documentada o electrónica con los reportes publicados de los avances trimestrales que permitan evaluar el alcance de las metas propuestas para el ejercicio 2015 en cada uno de los indicadores que integran la MIR. AVANCE DEL PROGRAMA EN EL EJERCICIO FISCAL 2015 Para poder establecer el avance del programa Agua Limpia en el ejercicio 2015 en términos de evaluaciones de desempeño, se requiere contar con documentos como las fichas técnicas, los reportes de avances trimestrales y el documento normativo, por lo tanto no se puede establecer si hubo un cumplimiento o no de las metas y las posibles causas. 7

8 POBLACIÓN Y COBERTURA Población Potencial 1. Se encuentra definida? N/D. 2. Unidad de medida: N/D. 3. Cuantificación: N/D. 4. Definición: N/D. 5. Valoración: El programa Agua Limpia de la CAPAE no cuenta con un documento normativo que contemple la definición de la población potencial, así como la metodología para su identificación y cuantificación. Los procesos de identificación y cuantificación se llevan a cabo de forma empírica sin un procedimiento oficialmente establecido y conocido por todas las áreas que requieren este tipo de información. Población Objetivo 1. Se encuentra definida? N/D. 2. Unidad de medida: N/D. 3. Cuantificación: N/D. 4. Definición: N/D. 5. Valoración: El programa Agua Limpia de la CAPAE no cuenta con un documento normativo que contemple la definición de la población objetivo, así como la metodología para su identificación y cuantificación. Los procesos que sigue la institución para su identificación y cuantificación son similares a los que sigue para la población potencial. Población Atendida 1. Se encuentra definida? N/D. 2. Unidad de medida: N/D. 3. Cuantificación: N/D. 4. Se cuenta con información desagregada de la Población Atendida por entidad, municipio y/o localidad? Entidades atendidas: N/D. Municipios atendidos: N/D. Localidades atendidas: N/D. 8

9 Hombres atendidos: N/D. Mujeres atendidas: N/D. Localización de la Población Atendida: N/D. Tabla 1. Evolución de la Cobertura Año Población Población Población Potencial Objetivo Atendida 2010 N/D N/D N/D 2011 N/D N/D N/D 2012 N/D N/D N/D 2013 N/D N/D N/D 2014 N/D N/D N/D 2015 N/D N/D N/D ANÁLISIS DE LA COBERTURA El Programa no cuenta con una plantilla de población atendida en ejercicios anteriores a 2015, por lo tanto no se puede establecer la cobertura y la tendencia de la misma, lo anterior se deriva de la falta de definición de las poblaciones potencial y objetivo, así como una metodología de identificación y cuantificación institucionalmente aceptada y plasmada en el documento normativo. 9

10 ALINEACIÓN CON PLANES DE DESARROLLO Y PRESUPUESTO ALINEACIÓN CON EL PLAN NACIONAL Meta: IV. México Próspero. Objetivo: 4.4 Impulsar y orientar un crecimiento verde incluyente y facilitador que preserve nuestro patrimonio natural al mismo tiempo que genere riqueza, competitividad y empleo. Estrategia: Implementar un manejo sustentable del agua, haciendo posible que todos los mexicanos tengan acceso a ese recurso. ALINEACIÓN CON EL PLAN ESTATAL Eje: 3. Desarrollo Social y Bienestar Objetivo: Generar condiciones de desarrollo para ofrecer mayor bienestar a la población campechana, siendo solidarios con las personas y familias en situación de marginación y vulnerabilidad. Estrategia: 3.2 Combate a la marginación y a la pobreza. Líneas de acción: a) Instrumentar acciones para la consolidación de la Infraestructura Básica. Fortalecer la cobertura y capacidad de la infraestructura de agua potable y energía eléctrica. 10

11 ALINEACIÓN CON EL PLAN ESTATAL Objetivos: Disminución de la marginación y mejora de la calidad de vida Crecimiento sustentable Establecer una estrategia institucional para la protección y promoción de los derechos humanos. Estrategias: Integrar la política social del estado como un instrumento de superación al rezago social desde una perspectiva multidimensional con enfoque transversal, integral y territorial Fomentar el manejo sustentable del agua Fortalecer el ejercicio de los Derechos Económicos, Sociales, Culturales y Ambientales. Líneas de acción: Fortalecer el marco normativo y regulatorio aplicable a la dotación y consumo del agua Hacer más eficiente el manejo integral y conservación del agua en las zonas rurales del estado, promoviendo una mejor coordinación interinstitucional encaminada a la sustentabilidad del recurso Fortalecer la planeación y el marco jurídico para el sector agua potable y saneamiento Asegurar agua suficiente y de calidad adecuada para el consumo humano Coordinar con los ámbitos Federal y Municipales el uso y aprovechamiento del agua en cuencas y acuíferos, propiciando la sustentabilidad del recurso Sanear las aguas residuales con un enfoque integral de cuenca que incorpore a los ecosistemas costeros y marinos del estado. 11

12 Promover el derecho a un nivel de vida adecuado, que incluya los derechos a la alimentación, a la protección contra el hambre, a una vivienda digna y al agua potable. ALINEACIÓN CON EL PROGRAMA INSTITUCIONAL Objetivo: 1- Gestión y Calidad: Impulsar la gestión integrada, participativa y sustentable del agua, así como la calidad administrativa y de gestión para la competitividad tanto en el ámbito estatal, como municipal a través de los operadores de los sistemas de agua. 2- Abastecimiento: Fortalecer el abastecimiento del Agua, así como el acceso a los servicios de Agua potable, alcantarillado y saneamiento en las zonas rurales y zonas urbanas del Estado. 3- Capacitación: Coordinar la capacitación técnica, científica y tecnológica en la cultura del agua. 4- Eficiencia y Sustentabilidad: Asegurar el Agua de manera sustentable para su uso en los sectores de energía, industrial, agrícola, de turismo y otras actividades económicas y financieras. EVOLUCIÓN DEL PRESUPUESTO La Tabla 2 presenta el presupuesto asignado en los últimos ejercicios y su evolución, para el desarrollo de las actividades propuestas. Tabla 2. Evolución del presupuesto AÑO PRESUPUESTO PRESUPUESTO PRESUPUESTO ORIGINAL MODIFICADO EJERCIDO ,000,000 N/D N/D ,000,000 N/D N/D ,000,000 N/D N/D ,000,000 N/D N/D ,000,000 N/D N/D ,000,000 N/D N/D Fuente: Programa Operativo Anual de los ejercicios 2010 a

13 Figura 1. Comparación del presupuesto anual del programa, modificaciones y monto ejercido Presupuesto Original Presupuesto Modificado Presupuesto Ejercido Monto en millones de pesos. CONSIDERACIONES SOBRE LA EVOLUCIÓN DEL PRESUPUESTO Con base a la información proporcionada por CAPAE, únicamente se puede comparar los montos originales de los presupuestos asignados para los ejercicios 2010 a 2015 con base a los Programas Operativos Anuales. No es posible analizar la justificación del aumento en el presupuesto, ni su impacto en la eficiencia del cumplimiento de sus metas ya que el Programa Agua Limpia no cuenta con los documentos oficiales que incluyan la información relacionada con las modificaciones que pudieron ser realizadas, los montos finalmente ejercidos y su relación con el logro de los objetivos, lo cual se puede establecer mediante los avances trimestrales en el logro de metas publicados en medios oficiales. 13

14 CONCLUSIONES CONCLUSIONES DEL EVALUADOR EXTERNO El programa de Agua Limpia ejercido por la CAPAE, tiene una importante contribución para que la población del estado cuente con más tomas de agua por cada casa habitación, con especial atención a las zonas rurales, lo que contribuye a la disminución de la marginación y mejora de la calidad de vida de la población promoviendo el crecimiento sustentable que son objetivos del Plan Estatal de Desarrollo FORTALEZAS El programa de agua limpia se alinea y contribuye mediante las acciones implementadas al logro de los objetivos del Plan Nacional de Desarrollo , así como a los planes estatales y Contribuye a disminuir el rezago en el acceso al servicio de agua potable de la población en todos los municipios del estado. Mediante el desarrollo de sus acciones se eleva la calidad del agua suministrada a la población, fortaleciendo el nivel de vida de la misma. RETOS El programa operativamente cumple con el ejercicio de los recursos asignados para proveer de agua con características aceptables para la salud de la población, sin embargo en términos administrativos es necesario que documente las acciones realizadas en beneficio de la población objetivo, para poder acreditar en términos de evaluaciones de desempeño el ejercicio del presupuesto otorgado. Diseñar el documento normativo propio del programa, que contemple los elementos mínimos que justifiquen la intervención del mismo como: La definición, identificación y metodología de cuantificación de la población potencial y objetivo y los procedimientos para la selección de beneficiarios, estrategias de cobertura de mediano y largo plazo, así como sus líneas de acción, además de establecer los plazos para su revisión y actualización. Es necesario acreditar con documentos oficiales (POA, proyectos, estadísticas, manuales, informes, fotografías), el logro que se reporte en los avances trimestrales de metas, y que se plasmaron inicialmente en la MIR y sus Fichas técnicas 14

15 ASPECTOS SUSCEPTIBLES DE MEJORA APARTADO Datos Generales del Programa Avances y Aspectos de Mejora Población y Cobertura ASPECTO SUSCEPTIBLE DE MEJORA 1. Formular el documento normativo del programa. 1. Publicar documentos que permitan medir la evolución y cumplimiento del objetivo y de las metas del programa. 1. Identificar de forma documentada y sistematizada la población potencial y objetivo. ACTIVIDAD RECOMENDADA 1. Elaborar el documento normativo del Programa de Tratamiento de Aguas Residuales de forma conjunta por todas las áreas involucradas. Debe de contener como elementos mínimos los antecedentes del problema, la identificación plena del mismo, definir, identificar y establecer la metodología que permita medir la evolución de la población potencial y objetivo del programa. 1. Divulgar a través de la página oficial el documento normativo del programa, así como la MIR, y los avances trimestrales en el logro de las metas propuestas. 1. Establecer controles que permitan evaluar las características socioeconómicas de la población, para estar en condiciones de establecer las nuevas necesidades en materia de abasto de agua como parte de su metodología para la identificación y cuantificación de la población potencial y objetivo. Indicadores 1. Elaborar fichas técnicas de la MIR 1. Integrar las fichas técnicas de los indicadores, los cuales deben permitir establecer la eficacia y eficiencia en el uso de recursos públicos, para establecer la evolución del programa hacia la disminución del problema que atiende. Vigilar su publicación en la página electrónica del organismo. 15

16 INDICADORES PRINCIPALES INDICADORES SECTORIALES INDICADOR 1 (Fin) Nombre del indicador: Cobertura de desinfección de agua en la red pública Definición: N/D Método de cálculo: El indicador se obtiene dividendo el volumen de caudal de agua desinfectada entre el volumen caudal de agua suministrada de la red pública. El cociente se multiplicará por 100 para expresarlo en porcentaje. Unidad de medida: Porcentaje Frecuencia de medición del indicador: Anual Año base: N/D Meta del indicador: 100 % Línea base (valor): 0% Último avance (valor): N/D Último avance (año): N/D PRINCIPALES INDICADORES DE RESULTADOS INDICADOR 1: (Propósito) Nombre del indicador: Población con abastecimiento de agua desinfectada en sistemas formales de abastecimiento. Definición: N/D Método de cálculo: El indicador se obtiene multiplicando el número de población con servicio de agua potable por el porcentaje de cobertura de desinfección del agua en la red pública. Unidad de medida: Habitante. 16

17 Frecuencia de medición del indicador: Anual. Año base: N/D Meta del indicador: 757,284 Valor del indicador: N/D Año del valor inmediato anterior: N/D Valor inmediato anterior: N/D Avances anteriores: N/D PRINCIPALES INDICADORES DE SERVICIO Y GESTIÓN INDICADOR 1 (Componente) Nombre del indicador: Variación del caudal de agua desinfectada a la población. Definición: N/D Método de cálculo: Aumento de m3/s de agua desinfectada respecto al cierre del año anterior. Unidad de medida: Metro Cúbico / Segundo Frecuencia de medición del indicador: Trimestral Año base: N/D Meta del indicador: 75.5 m3/s Valor del indicador: N/D Año del valor inmediato anterior: N/D Valor inmediato anterior: N/D Avances anteriores: N/D 17

18 INDICADOR 2 (Componente) Nombre del indicador: Eficiencia del muestreo de agua potable que cumple con la normatividad. Definición: N/D Método de cálculo: El indicador se obtiene dividiendo el número de muestras que se encuentran en rango entre el número total de muestras analizadas. El cociente se multiplicará por 100 para expresarlo en porcentaje. Unidad de medida: Porcentaje. Frecuencia de medición del indicador: Trimestral Año base: N/D Meta del indicador: 100% Valor del indicador: N/D Año del valor inmediato anterior: N/D Valor inmediato anterior: N/D Avances anteriores: N/D INDICADOR 3 (Componente) Nombre del indicador: Población atendida con equipos de desinfección. Definición: N/D Método de cálculo: El indicador se obtiene dividiendo el número de habitantes de localidades con equipos de desinfección instalados, repuestos y rehabilitados entre el número de habitantes de localidades programadas a recibir apoyos con equipos. El cociente se multiplicará por 100 para expresarlo en porcentaje. Unidad de medida: Porcentaje. Frecuencia de medición del indicador: Trimestral Año base: N/D 18

19 Meta del indicador: 100% Valor del indicador: N/D Año del valor inmediato anterior: N/D Valor inmediato anterior: N/D Avances anteriores: N/D INDICADOR 4 (Actividad) Nombre del indicador: Recursos aplicados en la desinfección del agua. Definición: N/D Método de cálculo: El indicador se obtiene dividiendo el total de recursos aplicados al equipamiento e insumos de la desinfección entre el total de recursos federalizados ejercidos. El cociente se multiplicará por 100 para expresarlo en porcentaje. Unidad de medida: Porcentaje Frecuencia de medición del indicador: Semestral Año base: N/D Meta del indicador: 100 % Valor del indicador: N/D Año del valor inmediato anterior: N/D Valor inmediato anterior: N/D Avances anteriores: N/D 19

20 INDICADOR 5 (Actividad) Nombre del indicador: Fuentes de abastecimiento protegidas en el ejercicio Definición: N/D Método de cálculo: El indicador se obtiene dividiendo el total de fuentes de abastecimiento protegidas realizadas entre el total de fuentes de abastecimiento programadas. El cociente se multiplicará por 100 para expresarlo en porcentaje. Unidad de medida: Porcentaje Frecuencia de medición del indicador: Trimestral Año base: N/D Meta del indicador: 100% Valor del indicador: N/D Año del valor inmediato anterior: N/D INDICADOR 6 (Actividad) Nombre del indicador: Operadores capacitados en desinfección del agua. Definición: N/D Método de cálculo: El indicador se obtiene dividiendo el número de operadores con capacitación realizada entre el número de operadores programados a capacitar. El cociente se multiplicará por 100 para expresarlo en porcentaje. Unidad de medida: Porcentaje Frecuencia de medición del indicador: Trimestral Año base: N/D Meta del indicador: 100% Valor del indicador: N/D Año del valor inmediato anterior: N/D 20

21 OBSERVACIONES GENERALES SOBRE LOS INDICADORES SELECCIONADOS El programa no cuenta de manera documentada o electrónica con las Fichas Técnicas de los Indicadores de Fin, Propósito, Componentes y Actividades establecidos en la Matriz de Indicadores de Resultados del Programa Agua Limpia. Es posible señalar que el indicador del componente 0438 Sistemas de abastecimiento de agua públicos operando con eficiencia de agua de calidad no establece la eficiencia de los sistemas de abastecimiento sino únicamente la eficacia, ya que sus elementos reflejan el comportamiento de un solo ejercicio sin comparar con el año anterior. 21

22 INFORMACIÓN ADICIONAL CALIDAD Y SUFICIENCIA DE LA INFORMACIÓN DISPONIBLE PARA LA EVALUACIÓN Tanto la calidad de la información proporcionada y su disponibilidad son bajas considerando que el programa Agua Limpia no cuenta con información documental o electrónica que permita evaluar los elementos que integran su documento normativo o diagnóstico, así como los indicadores y fichas técnicas de la matriz respectiva. Con base a lo anterior la información proporcionada es insuficiente para una adecuada evaluación del desempeño del mismo. FUENTES DE INFORMACIÓN Comisión de Agua Potable y Alcantarillado del Estado de Campeche (2015). Matriz de Indicadores para Resultados del Programa S140 de Agua Limpia. Comisión de Agua Potable y Alcantarillado del Estado de Campeche (2016). Programa Institucional del Uso Eficiente del Agua Comisión Nacional del Agua (2016). Diagnóstico del Programa de Agua Potable, Alcantarillado y Saneamiento (PROAGUA). Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (2016). Diagnóstico de los Objetivos e Indicadores de los Planes derivados del Plan Nacional de Desarrollo ( ). Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (2017). Ficha de Monitoreo y Evaluación. Antecedentes y Metodología. Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (2016). Guía para la elaboración de la Matriz de Indicadores para Resultados. Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (2016). Manual para el diseño y la construcción de indicadores. Instrumentos principales para el monitoreo de programas sociales de México. 22

23 INFORMACIÓN DE LA COORDINACIÓN Y CONTRATACIÓN DATOS GENERALES DEL EVALUADOR Instancia Evaluadora: Román Alberto Quijano García Nombre del Coordinador de la Evaluación: Román Alberto Quijano García Correo electrónico: rq6715@hotmail.com Teléfono: (981) CONTRATACIÓN Forma de contratación del evaluador externo: Directa Costo de la Evaluación: $104, Fuente de financiamiento: Recursos propios 23