CONTROL INTERNO CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO: CONTROL Y EVALUACIÓN

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1 Página: 1 5 OBJETIVO: ALCANCE: Controlar y evaluar forma efectiva el Sistema Gestión la Universidad, verificando el cumplimiento las actividas y los lineamientos normativos aplicables a los procesos, contribuyendo a la eficiente toma cisiones, el mejoramiento continuo y el cumplimiento la misión institucional. Des la intificación la necesidad efectuar procesos Control y Evaluación, hasta la implementación acciones preventivas, correctivas y mejora al interior los procesos institucionales. TIPO: Estratégico: Misional: De Apoyo: De Control y Evaluación: X LÍDER: Todos los Procesos Estratégicos, Misionales y Apoyo. Entes Control y Partes Interesadas. Plan Desarrollo Directrices la Alta Dirección Documentación relacionada a los Procesos Institucionales. Necesidas expresas por parte los funcionarios la Universidad, en materia Control y Evaluación. Planeación l Control y la Evaluación. P Brindar asesorías sobre cisiones y acciones los procesos. Realizar acompañamientos y veedurías a las actividas solicitadas por la Alta Dirección ó Líres Proceso. Ejecución Auditorías Control Gestión y Calidad. - Autoevaluación l Control -Autoevaluación la Gestión Disciplinario H Disciplinario Disciplinario Profesionales Auditores Control interno Auditores Equipo Calidad Plan Acción Programa Auditorías Plan Auditorías Asesorías sobre cisiones y acciones por proceso. Veedurías o Delegaciones encomendadas. Listas Verificación o Chequeo, Entrevistas, Encuestas, Oficios según el caso. Actas: (Actas Visita, Actas Reunión) Todos los Procesos Estratégicos, Misionales y Apoyo. Entes Control y Partes Interesadas. Directivos Unidas Académico- Administrativos. Lista Asistencia Auditoría (Recomendaciones

2 Página: 2 5 Investigar la Comisión u ocurrencia la posible falta disciplinaria. H Disciplinario. para la mejora los procesos) Profesional Control Disciplinario. Cierre Investigación V A Auto: Inhibitorio, indagación preliminar, apertura investigación disciplinaria. Seguimiento al Control y Evaluación Disciplinario. H- V Rector Auto archivo o pliego Cargos. Notificaciones. -Seguimiento a las recomendaciones presentadas en los informes auditorías internas y externas. - Seguimiento a planes mejoramiento - Seguimiento a los riesgos por proceso. - Seguimiento a los resultados los indicadores - Seguimiento a Peticiones, quejas y Reclamos. Evaluación l Sistema Control y rendición Informes a entes Control. Directivos Unidas Académico- Administrativos. Disciplinario. Rector Comité signado. Mejoramiento l Control y la Evaluación. A Disciplinario. Auto que resuelve el recurso. Auto Cierre Investigación. Mapa Riesgos Planes Mejoramiento seguimiento Peticiones, quejas, reclamos, sugerencias y felicitaciones. Evaluación Anual l Sistema Control y Control Contable. Acciones correctivas, preventivas y

3 Página: 3 5 mejora implementadas. Presentación Informes Gestión. RECURSOS REQUISITOS LEGALES DOCUMENTOS REGISTROS Talento Humano: - Constitución Política Colombia. (Ver Listado Maestro (Ver Listado Maestro - Ley , Organización l servicio público la Documentos SGC-FR-17) Registros SGC-FR-16) - Personal Administrativo Educación Superior y sus cretos Reglamentarios. - Ley por la cual se establecen normas para Recursos Tecnológicos: el ejercicio l control interno en las entidas y organismos l estado. -Ley , Estatuto básico organización y - Computadores funcionamiento la organización pública. - Internet -Decreto , Sistema Nacional Control - Software. - Hardware -Decreto , elementos técnicos y administrativos que fortalecen el Sistema Control Infraestructura Física las entidas y organismos l Estado. - Ley Saneamiento Contable - Decreto en la que se establece el Recursos Financieros Molo Estándar Control. - Circulares DAFP - Ley Creación l Sistema Gestión Calidad. - Decreto en la que se establece la Actualización l Molo Estándar Control. -Ley por el cual se expi el Código Procedimiento Administrativo y lo Contencioso Administrativo. -Ley , por la cual se expi el Código Disciplinario Único. -Ley , por el cual se expi e Código Procedimiento Penal. -Ley , por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos prevención, investigación y sanción actos corrupción y la efectividad l control la Gestión Pública. -Ley , por la cual se expi el Código General l Proceso y se dictan otras disposiciones.

4 Página: 4 5 RECURSOS REQUISITOS LEGALES DOCUMENTOS REGISTROS Decreto por medio l cual se modifica el Decreto , Decreto Único Reglamentario l Sector Función Pública, en lo relacionado con el Sistema Gestión establecido en el artículo 133 la Ley , es lo que se refiere al nuevo Molo Integrado Planeación y Gestión (MIPG). (Ver Listado Maestro Documentos Externos Normograma SGC-FR-18. PARÁMETROS DE MEDICIÓN NOMBRE DEL INDICADOR FORMULA TIPO DE INDICADOR Y FRECUENCIA Cumplimiento l Plan Acción l Proceso (Número Actividas ejecutadas /Total Eficacia Actividas programadas )*100 Cumplimiento los Requisitos l MECI Número Procesos Disciplinarios spachados o resueltos (Número Requisitos l MECI cumplidos satisfactoriamente/ Total Requisitos exigibles ) Sumatoria Procesos Disciplinarios resueltos en relación l Número Procesos disciplinarios radicados para trámite. Eficiencia Eficiencia Porcentaje PQRS cerradas satisfactoriamente Estado los Procesos Disciplinarios. Número PQRS F cerradas /Total PQRS recibidas )*100 Cuatrimestral CARGO: ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR: Asesora Calidad Lír Proceso Control y Evaluación Disciplinario NOMBRE: FIRMA: María Angélica Insuasty Cuellar Carolina Mejía Vallejo Diana Mariela Molano Rodríguez María Angélica Insuasty Cuellar Original Firmado Original Firmado Original Firmado FECHA:

5 Universidad Página: 5 5 CONTROL DE CAMBIOS VERSIÓN No. FECHA DE APROBACIÓN: DESCRIPCIÓN DEL CAMBIO: Creación l Documento Modificación y actualización los campos relacionados a la Normatividad, Documentos y Registros la caracterización, incorporación actividas Control Disciplinario. Cambio Actividas ntro l Ciclo PHVA relacionadas a las actividas sarrolladas por la Unidad Control Disciplinario, Incorporación Indicadores Incorporación Indicadores al proceso