EVALUACIÓN DEL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO A NIVEL ENTIDAD. 1. Plan de trabajo para la implementación del SCI

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1 EVALUACIÓN DEL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO A NIVEL ENTIDAD 1. Plan de trabajo para la implementación del SCI N Componente de de de Plan de acción - resumido Elaborar documentos que detallen las funciones del personal frente al SCI Aprobar y difundir canal de denuncias de valores éticos y normas de conducta Conformación del comité especial para el tratamiento de las funciones del directorio Programación de capacitación profesional a los miembros del comité especial Conformación del comité especial de auditoría del directorio Actualizar el procedimiento de denuncias y capacitación a miembros del directorio Difusión de indicadores y objetivos mediante el Intranet y reuniones con personal Definir los objetivos de las unidades de mayor impacto Identificar los servicios outsourcing anual de los riesgos empresariales Establecer y difundir la política procedimiento de administración de riesgos de fraude Establecer un procedimiento de identificación, comunicación y evaluación del comportamiento interno y externos Procedimiento de control de cambios en la operación tales como restructuración, nuevas tecnologías, alianzas estratégicas, entre otro Elaborar e implementar un programa de fortalecimiento de control interno en procesos críticos Elaborar la caracterización de los procesos críticos, aprobarlo y difundirlo Establecer indicadores de desempeño en procesos críticos y revisarlos periódicamente Fecha de inicio Mayo del Septiembre del Agosto del Marzo y Mayo del Mayo del Septiembre del Abril del Julio del Julio del Julio del Julio del Página 1 de 7

2 EVALUACIÓN DEL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO A NIVEL ENTIDAD de 'Elaborar, aprobar y difundir el procedimiento de autorización y aprobación para los procesos, actividades y tareas Julio del Para mayor detalle ver Anexo N 0 Detalle de cada plan de acción Para mayor detalle ver Anexo N 03 Herramienta Automatizada. Anexos Anexo N 01: Plan de Anexo N 0: Detalle de Cada Plan de Acción Anexo N 03: Herramienta Automatizada Anexo N n: Otros, que considere necesarios Atentamente, Sofía Cortez Quispe Jefe de Planeamiento y de Esta Gerencia General hace suyo el informe que antecede. Juan Flores Carcahusto Gerente General Página de 7

3 EVALUACIÓN DEL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO A NIVEL ENTIDAD Anexo N 01: Plan de El cronograma de implementación de gestión de riesgos, fue elaborado en coordinación con los miembros del Comité Operativo, este cronograma fue aprobado en febrero del 015 por el Comité Directivo, a partir de la aprobación se han implementado las actividades planificadas, alcanzando un nivel de avance del 78.57% al cierre del periodo 015, si bien se han presentado retrasos en la etapa final de determinación de controles, se espera culminar la implementación total del sistema de gestión de riesgos en el mes de abril del. Página 3 de 7

4 Anexo N 0: Detalle de Cada Plan de Acción # N 1 1 Componente Plan de acción detallado Responsable Elaborar documentos que detallen las funciones del personal frente al SCI Aprobar y difundir canal de denuncias de valores éticos y normas de conducta Conformación del comité especial para el tratamiento de las funciones del directorio Programación de capacitación profesional a los miembros del comité especial Conformación del comité especial de auditoría del directorio Actualizar el procedimiento de denuncias y capacitación a miembros del directorio Duran de Juan Flores Carcahusto - Gerente General Pedro Vargas Cahuana - Jefe de Personal (e) Gerencia General - Juan Flores Carcahusto Sofía Cortez Quispe - Jefe de Planeamiento y de Fecha de inicio (mm/aaaa) Fecha de término (mm/aaaa) 03/ 04/ 03/ 05/ 05/ 08/ 09/ 11/ 08/ / 03/ 05/ 05/ 06/ 7 Difusión de indicadores y objetivos Duran 03/ Permanente % de avance Página 4 de 7

5 5 mediante el Intranet y reuniones con personal de de de de de de de Definir los objetivos de las unidades de mayor impacto Identificar los servicios outsourcing anual de los riesgos empresariales Establecer y difundir la política procedimiento de administración de riesgos de fraude Establecer un procedimiento de identificación, comunicación y evaluación del comportamiento interno y externos Procedimiento de control de cambios en la operación tales como restructuración, nuevas tecnologías, alianzas estratégicas, entre otro Equipo Gerencial del SCI Duran de Luis Price Manterola - Gerencia de Producción José Mosquera Castillo - Gerente Comercial y de Proyectos Equipo Operativo y Directivo del SCI Duran de de de 03/ 05/ 09/ 04/ Julio del Agosto del Diciembre del Junio del 07/ Permanente 07/ / Página 5 de 7

6 Elaborar e implementar un programa de fortalecimiento de control interno en procesos críticos Elaborar la caracterización de los procesos críticos, aprobarlo y difundirlo Establecer indicadores de desempeño en procesos críticos y revisarlos periódicamente Elaborar, aprobar y difundir el procedimiento de autorización y aprobación para los procesos, actividades y tareas de de de de de de 07/ 1/ 07/ 1/ 03/ Permanente 07/ 1/ Página 6 de 7

7 Anexo N 03: Herramienta Automatizada Para mayor detalle ver Herramienta Automatizada que se adjunta a este informe Anexo N n: Mapa - EGESUR Para mayor detalle ver Mapa - EGESUR que se adjunta a este informe Página 7 de 7