SUPERINTENDENCIA GENERAL DE ENTIDADES FINANCIERAS

Transcripción

1 IMPORTANTE 1. Que la Reforma de los artículos 15, 15 bis, 16, 81 y adición de los artículos 15 ter y 16 bis a la ley N. 7786, Ley sobre estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado, actividades conexas, legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo, de 30 de abril de 1998, Decreto Legislativo N 9449 fue publicada en la Gaceta Alcance N 101 del jueves 11 de mayo, en el cual la Asamblea Legislativa. 2. Que el artículo 15 de la Ley N 7786, reformado en el Decreto Legislativo N 9449, dispone: A efectos de combatir la legitimación de capitales, el financiamiento al terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva, estarán sometidos a esta ley quienes desempeñen las siguientes actividades: a) Las operaciones sistemáticas o sustanciales de canje de dinero y transferencias, mediante instrumentos, tales como los cheques, los giros bancarios, las letras de cambio o similares. b) Las operaciones sistemáticas o sustanciales de emisión, la venta, el rescate o la transferencia de cheques de viajero o giros postales. c) Las transferencias sistemáticas sustanciales de fondos, realizadas por cualquier medio. d) La administración de recursos por medio de fideicomisos o de cualquier tipo de administración de recursos, efectuada por personas jurídicas, que no sean intermediarios financieros. e) Las remesas de dinero de un país a otro. f) Los emisores de tarjetas de crédito, así como los operadores de tarjetas de crédito, cuando realicen estas actividades bajo los parámetros y las definiciones que determine reglamentariamente el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero (Conassif),ante propuesta de la Superintendencia General de es Financieras (Sugef). Quienes desarrollen las actividades mencionadas en este inciso no pueden realizar intermediación financiera, por lo que tienen impedido captar recursos del público mediante cualquier medio físico, telemático, digital o de cualquier otra forma que implique el traslado de recursos con valor económico. En caso de que se identifique la realización de intermediación financiera sin contar con la debida autorización, se aplicará lo dispuesto en los artículos 120, 156, 157 de la Ley N. 7558, Ley Orgánica del Banco Central de Costa Rica, de 3 de noviembre de Para efectos de fiscalización de lo dispuesto en este inciso, la Superintendencia General de es Financieras podrá requerir información a cualquier persona física o jurídica, estando esta información protegida por el deber de confidencialidad establecido en el artículo 132 de la Ley N. 7558, Ley Orgánica del Banco Central de Costa Rica. 3. Que el precitado Artículo señala lo siguiente: Las personas jurídicas, que desempeñen las actividades indicadas en los incisos anteriores, deberán inscribirse ante la Superintendencia General de es Financieras, sin que por ello se interprete que están autorizadas para operar; para esto deben estar constituidas como sociedades de objeto único que deberá corresponder con cualquiera de las actividades citadas y deberán someterse a la supervisión de esta Superintendencia, respecto de la materia de prevención de la legitimación de capitales, el financiamiento al terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, bajo un enfoque basado en riesgos ( ).

2 4. Que el transitorio III de la Ley N 9449 indica: Las personas físicas o jurídicas que actualmente se encuentran inscritas ante la Superintendencia General de es Financieras (Sugef) para realizar las actividades determinadas en el artículo 15 de la Ley N. 8204, Reforma Integral Ley sobre Estupefacientes, Sustancias Psicotrópicas, Drogas de Uso No Autorizado, Actividades Conexas, Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo, de 26 de diciembre de 2001, tendrán un plazo de doce meses, contado a partir de la publicación de esta ley, para constituir y someter a inscripción de la Superintendencia la sociedad de objeto único mediante la que se realizará la actividad sujeta a supervisión en materia de legitimación de capitales, el financiamiento al terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva. De no cumplirse con lo anterior, la inscripción vigente caducará.. 5. Con vista en el citado transitorio III el plazo para constituir y someter a inscripción de la Superintendencia la sociedad de objeto único venció el 11 de mayo de Esta lista está sujeta a nuevas incorporaciones, dado que actualmente se está en análisis de casos de entidades que solicitaron el cambio de objeto único,

3 INFORMA AL PÚBLICO: LISTA DE PERSONAS FISICAS Y JURIDICAS A LAS CUALES LES CADUCÓ LA INSCRIPCION, CONFORME LO DISPUESTO EN EL ARTICULO 15 DE LA LEY 7786 Y REFORMA MEDIANTE DECRETO DE LEY 9449 AL 11 DE JULIO DE PERSONAS FISICAS Asiento Tomo Fecha 1 Aguilar González Daniel a) a) a) 2 Esquivel Quirós Gustavo Adolfo a) a) a) 3 Gallegos Borbón Oscar a) a) a) 4 González González Yohanka a) a) a) 5 Mora Rojas Fernando a) a) a) 6 Morera Sibaja Franklin a) a) a) 7 Pacheco Murillo Carlos Humberto a) a) a) 8 Porras Araya Marco Vinicio a) a) a) 9 Quesada Araya Luis Diego a) a) a) 10 Rojas Madrigal Erasmo a) a) a) 11 Vado Góngora Jesús Antonio a) a) a) 12 Vieto Hernández Nancy a) a) a) 13 Víquez García Max Alonso a) a) a)

4 PERSONAS JURIDICAS ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS DE TERCEROS Jurídica Asiento Tomo Fecha Representante Legal 1 AB&P Administración de Fideicomisos a) a) a) Carlos Humberto Pacheco Murillo Agromundo Trust Corp a) a) a) Edwin Russell Torrison Cindy Mariela González Badilla Alliance Title a) a) a) Enrique Naranjo Hoepker Alpenrose Investment a) a) a) Juan de Dios Álvarez Aguilar Azzure Servicios Fiduciarios,, (antes G&U Servicios Fiduciarios ) Bienes Raíces y Desarrollos Latitud Nueve a) a) a) Sergio Gerardo León Longhi a) a) a) Paul Edward Lambert Bufete Serrano Mattey a) a) a) Luis Maynor Serrano Mattey Carter Escrow & Trust a) a) a) José Fernando Carter Vargas Comercial Interamericana Uno Zafiro a) a) a) Vanessa Calvo González Corporación A Y G Cuatrocientos Diez a) a) a) Gonzalo Gutiérrez Acevedo Eduardo Araya Vega Silvia Araya Quijano CR Centurion Escrow Limitada a) a) a) Juan Carlos Delgado Jiménez Cruz Investments Financial Advisors a) a) a) Melvin Cruz Barboza

5 Jurídica Asiento Tomo Fecha Representante Legal 13 Fidelex Fides Limitada a) a) a) Jessica Paola Salas Arroyo Fiduciaria e Inversiones JMG a) a) a) José Gerardo Azofeifa Meza Gravy Clearing International S.R.L a) a) a) Andrew Scott Berger Guggenheim Enterprises a) a) a) Joseph Montero Coto Isthmus Trust Services, a) a) a) 18 Magna Law Escrows & Trusts LLC Costa Rica Limitada Ronald Valle Chacón Rafael Angel Gutiérrez Gutiérrez Adalberto Cruz Mata a) a) a) Max Alberto Mora Delgado M&A Real Estates Management a) a) a) Rafael Medaglia Araya M&M Trust Services (antes Medina & Medina Consultores ) 1/ a) a) a) Alonso Medina Medina Marco Antonio Retana Mora Manuel Ocampo Rojas Mountain Trust a) a) a) Juan Carlos Montes de Oca Vargas Oficina Licenciado Hernán Cordero a) a) a) 23 P. Working Costa Rica, a) a) a) 24 Pacific Asset Management Group International a) a) a) Hernán Cordero Maduro Hernán Cordero Baltodano Ricardo Cordero Baltodano Ana Iris Marín Quesada Laura María Centeno Salas William Fernando Cocozza Madrigal Ronald Kevin Fleming Pasaporte

6 Jurídica Asiento Tomo Fecha Representante Legal 25 Sistemas de Pagos Móviles de Costa Rica, a) a) a) Wilhelm Alfred Lachner Madrigal Manuel Francisco Jiménez Echeverría Taranova Branches Trust and Escrow Services CR a) a) a) 27 The Sunshine Trust a) a) a) 28 Trustco Investment Trust Company (antes RE&B Investment Trust Company ) a) a) a) 29 World E-Pay Processing a) a) a) Sergio Jiménez Odio Guiselle Pacheco Saborío Alejandro Pacheco Saborío José Antonio Silva Meneses Gabriel Chaves Ledezma Marco Antonio Fernández López Adrián Echeverría Escalante Nicole Jacobs Fabio Trujillo Hering Zócalo Acalefo, a) a) a) Juan Ignacio Mas Romero PERSONAS JURÍDICAS REMESAS DE DINERO Jurídica Asiento Tomo Fecha Representante Legal 31 Consultoría Multidisciplinaria de Costa Rica a) a) a) Leonardo Torres Céspedes Luis Siomar Arauz Guido C C Cubepay Corporation a) a) a) Federico Gutiérrez Castro E.R. del Sur, S.A a) a) a) Winder Alfredo Castellón Morales Money On Seconds Express a) a) a) Ronald Balma Alfaro

7 35 Jurídica Asiento Tomo Fecha Representante Legal Valores Unidos del Este a) a) a) Ronald Balma Alfaro a) Asiento, tomo y folio pendiente de registro.