IX JORNADAS RIOPLATENSES DE AUDITORÍA INTERNA

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1 Montevideo, 12 y 13 de setiembre de 2013 Andrés Carriquiry Gerente Ejecutivo Oficial de Cumplimiento Banco de la República Oriental del Uruguay Presidente del Comité de Prevención de Lavado de Activos Y Financiamiento del Terrorismo COPLAFT de FELABAN

2 Agenda Breve introducción Repaso de normativa Sistema de prevención de Lavado de activos y financiamiento del terrorismo Algunos temas de actualidad y preocupación: Revisión 2012 de las 40 recomendaciones FATCA Temas para reflexionar

3 Breve introducción Repaso de normativa

4 Breve introducción Prevención de Lavado de Activos: Una Realidad que nos Incluye. De qué hablamos? Etapas del lavado: Colocación Transformación o Estratificación Integración

5 Organismos internacionales GAFI (GAFISUD - GAFIC - ASIA PACÍFICO) CICAD OEA BASILEA Grupo Wolfsberg Grupo Egmont COPLAFT (FELABAN)

6 Normativa Internacional Autorregulación Europea Ley de Secreto Bancario EEUU (BSA) Convención de Viena Convención de Palermo Recomendaciones GAFI Ley Patriota

7 Estructura Nacional Comisión coordinadora contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo Secretario nacional anti lavado Unidad de información y análisis financiero (UIAF) BCU Juzgados y fiscalías especializados

8 Legislación Nacional Ley /10/74 - de Estupefacientes Ley /10/98 - modifica la y tipifica el delito de lavado de activos Ley /09/04 - sistema de prevención y control del lavado de activos y de la financiación del terrorismo Ley /10/08 - creación de Fiscalías Letradas Penales con especialización en Crimen Organizado. Ley /06/09 - control y prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo modifica la 17835

9 Regulación local Circular /10/2000 Circular /10/2000 Circular /10/2000 Circular /12/2000 Circular 55 06/02/2001 Circular /02/2001 Circular /02/2001 Circular /11/2007 Circular /06/2008 Circular /07/2008

10 Sistema de prevención de Lavado de activos y financiamiento del terrorismo

11 Requisitos básicos del sistema de prevención de LA/FT Compromiso de la Alta Dirección Gobierno Corporativo Estructura de cumplimiento Cultura de Cumplimiento

12 Elementos básicos del sistema de prevención de LA/FT Definición de Políticas Debida Diligencia del Cliente Monitoreo Reporte Capacitación Auditoría independiente

13 Responsabilidad básica del sujeto obligado Conocimiento del cliente Monitoreo de operaciones Detección de operaciones inusuales REPORTE!!

14 Algunos temas de actualidad y preocupación

15 Algunos temas de actualidad y preocupación Revisión 2012 de las 40 recomendaciones FATCA

16 Revisión 2012 de las 40 recomendaciones

17 Revisión 2012 de las 40 recomendaciones Principales fuentes de impacto: Enfoque basado en riesgo Debida diligencia del cliente Monitoreo Beneficiario final Pep s Inclusión del delito fiscal como precedente de lavado de activos

18 Enfoque basado en riesgo Se profundiza Abarca a los Países, a las Instituciones Financieras y a las APNFD Impacta en todos los procesos AML Falta de estandarización Impacto sobre IF.. Y las APNFD?

19 Debida diligencia del cliente Requerimientos específicos Nuevas exigencias Cambio de matices incrementando nivel de exigencia Acciones a partir del enfoque de riesgo Definición de Factores de Riesgo Ponderación de Factores de Riesgo Definición de información a recabar Modificaciones informáticas Procedimientos de alta de clientes Mantenimiento de la información

20 Monitoreo Segmentación de la cartera Colectivos de Riesgo Definición de monitoreos específicos Proceso dinámico Revisiones Periódicas Evaluación de la eficacia Problema adicional: mala calidad de bases de datos

21 Beneficiario final Aumento de exigencia Incidencia del Enfoque Basado en Riesgo Falta de certeza respecto a accionistas Cómo lo traducirá el Regulador en normativa? Clientes que manejan fondos de terceros Una vez más Y las APNFD?

22 Personas expuestas políticamente PEP s Locales Indefiniciones varias Disponibilidad de listas Necesidad de estandarización

23 Inclusión del delito fiscal como delito precedente Por qué ahora? Dónde está el problema? PBI, evasión y peso relativo a región y mundial 40% % 35% 35% % % PBI evasión PBI economía como % informal PBI Evasión como % sobre PBI mundial ,86% 9,33% Europa y America del Norte 18% 5,54% 2,16% 0,78% Asia America del Sur Africa 20% 15% 10% 5% 0% Europa y América del Norte 36,323,491 Asia 19,333,826 América del Sur 3,632,842 África 1,383,070 Oceanía 1,064,690 5,759,344 3,421,985 1,336, , , % 9.33% 18% 5.54% 37% 2.16% 35% 0.78% 14% 0.24% PBI evasión como % PBI PBI economia informal Evasión como % sobre total PBI mundial Fuente: The cost of tax abuse, nov 2011 THE TAX JUSTICE NETWORK

24 Inclusión del delito fiscal como delito precedente Por qué ahora? Dónde está el problema? PBI y peso relativo a región y mundial % 35% 40% 35% PBI evasión PBI economía como % informal PBI Evasión como % sobre PBI mundial % 25% Europa y América del Norte 36,323,491 5,759, % 9.33% ,86% 9,33% Europa y America del Norte 18% 5,54% 2,16% 0,78% Asia America del Sur Africa 20% 15% 10% 5% 0% Asia 19,333,826 América del Sur 3,632,842 África 1,383,070 Oceanía 1,064,690 3,421,985 1,336, , ,868 18% 5.54% 37% 2.16% 35% 0.78% 14% 0.24% Concentración de ganancias y distribución de costos Problema se exacerba en LATAM Transparencia y nada más?

25 Inclusión del delito fiscal como delito precedente Incertidumbre respecto a la tipificación del delito Posiciones disímiles a nivel regional Acción del Regulador? Responsabilidad que se asignará a los Sujetos Obligados? Riesgo operativo GAFI: Énfasis en la eficacia Estándar Mínimo? Peligro inminente: 4ª Ronda de Evaluaciones Mutuas a punto de comenzar

26 Inclusión del delito fiscal como delito precedente Eventuales consecuencias Pérdida de foco Persecución de evasores Herramientas siempre insuficientes

27 FATCA

28 FATCA Qué es? A quienes abarca? Todo bajo el paraguas de la Transparencia Problemas que representa para las Instituciones Financieras Costo: Cambios en Proceso de Aceptación de Clientes Cambios en la Debida Diligencia y monitoreo Desarrollos informáticos Contratación de asesores externos capacitados Riesgo: Oficial Responsable FATCA Certeza de los filtros? Alto riesgo operativo

29 FATCA Acuerdos intergubernamentales como único camino posible Secreto Bancario Defensa del Consumidor Imposibilidad de retención Tendencia

30 Temas para reflexionar

31 Algunos temas de reflexión: Adecuación al enfoque basado en riesgo Consecuencias del delito fiscal como delito precedente Énfasis en la eficacia dispuesto por GAFI (posibilidad de sanciones) FATCA Tendencia de las recomendaciones de GAFI.

32 Muchas gracias

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