Organización de Aviación Civil Internacional CONFERENCIA DE ALTO NIVEL SOBRE SEGURIDAD OPERACIONAL (2010) Montreal, 29 de marzo - 1 de abril de 2010

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1 Organización de Aviación Civil Internacional NOTA DE ESTUDIO HLSC 2010-WP/8 17/12/09 CONFERENCIA DE ALTO NIVEL SOBRE SEGURIDAD OPERACIONAL (2010) Montreal, 29 de marzo - 1 de abril de 2010 Cuestión 2: Tema 2.5: Transición a la gestión dinámica de la seguridad operacional Implantación de un nuevo proceso de gestión de la seguridad operacional PROPUESTA PARA UN NUEVO ANEXO DEDICADO A LAS RESPONSABILIDADES Y PROCESOS DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (Nota presentada por la Secretaría de la OACI) RESUMEN La necesidad de elaborar un nuevo Anexo dedicado a los procesos de seguridad operacional se ha venido debatiendo durante varios años. Un reciente estudio emprendido por la Comisión de Aeronavegación recomendó que la mejor forma de promulgar a los Estados los requisitos relativos a las responsabilidades y procesos de gestión de la seguridad operacional sería la elaboración de un nuevo anexo dedicado a ellos. Medidas propuestas a la Conferencia: Se invita a la Conferencia a: a) tomar nota de los antecedentes y análisis presentados en las secciones 2 y 3 de esta nota de estudio; y b) recomendar que la OACI elabore un nuevo Anexo dedicado a los requisitos relativos a las responsabilidades y procesos de gestión de la seguridad operacional que corresponden a los Estados, según se propone en las secciones 4 y 5 de la presente nota. 1. INTRODUCCIÓN 1.1 La necesidad de elaborar un nuevo Anexo dedicado a los procesos de seguridad operacional se debatió por primera vez durante la Conferencia de Directores Generales de Aviación Civil sobre una estrategia mundial para la seguridad operacional de la aviación celebrada en la OACI en marzo de 2006 (DGCA/06). La Conferencia recomendó (Recomendación 2/2, Doc 9886) que La OACI debería estudiar la armonización ulterior de los requisitos relativos a la gestión de la seguridad operacional, así como considerar la posibilidad de elaborar un nuevo Anexo dedicado a los procesos de seguridad operacional, que contenga las disposiciones apropiadas en materia de vigilancia y gestión de la seguridad operacional. S

2 HLSC 2010-WP/ Posteriormente, el Consejo y la Comisión de Aeronavegación examinaron la recomendación y concluyeron en que no había bases suficientes para que la OACI pudiera justificar la elaboración de un nuevo Anexo dedicado a los procesos de seguridad operacional. La decisión se basó en las preocupaciones principales siguientes: a) se consideró que el esfuerzo requerido para tratar lo que se percibía como una cuestión de carácter mayormente editorial sería considerable, obteniéndose a cambio solo un valor limitado; y b) el hecho de que las Normas y métodos recomendados (SARPS) relacionados con la seguridad operacional en los Anexos ya existentes podrían percibirse como menos importantes para la seguridad operacional; 1.3 Un tercer motivo que también se debatió en ese momento, fue que en el marco de la arquitectura de Anexos existente los especialistas en un sector de actividad solo necesitan consultar un único Anexo de la OACI para evaluar qué SARPS y disposiciones de seguridad operacional se aplican a sus operaciones. 2. ANTECEDENTES 2.1 Tratando de lograr una mayor armonización de los requisitos de gestión de la seguridad operacional, la OACI envió propuestas a los Estados con respecto a enmiendas que comprendían requisitos armonizados de gestión de la seguridad operacional. Las propuestas iniciales distribuidas en 2005 comprendían el Anexo 6 Operación de aeronaves, Anexo 11 Servicios de tránsito aéreo y Anexo 14 Aeródromos. Posteriormente, las enmiendas se ampliaron en 2007 para incluir el Anexo 1 Licencias al personal, Anexo 8 Aeronavegabilidad y Anexo 13 Investigación de accidentes e incidentes de aviación. Estas enmiendas, los respectivos comentarios por los Estados, así como novedades surgidas en la OACI, los Estados y la industria sobre actividades relacionadas con la gestión de la seguridad operacional ilustraban las dificultades de mantener el sistema actual, que distribuye requisitos armonizados de gestión de la seguridad operacional entre varios Anexos. También proporcionaron una base razonable para reconsiderar la necesidad de elaborar un nuevo Anexo dedicado a los procesos de seguridad operacional, como fue propuesto originalmente por la Conferencia de Directores Generales de Aviación Civil sobre una estrategia mundial para la seguridad operacional de la aviación celebrada en la OACI en 2006 y que se analizan brevemente a continuación. 2.2 La OACI propuso un enfoque gradual y progresivo para incorporar requisitos armonizados de gestión de la seguridad operacional en diferentes Anexos. Este enfoque se dirigía a permitir un cambio evolutivo. En forma imprevista y no intencional en el momento en que fue propuesto, el enfoque creó cierta confusión entre los Estados. Esto se debió al hecho de que la introducción de requisitos de gestión de la seguridad operacional en diferentes anexos utilizando esencialmente el mismo texto armonizado, pero con ciertas diferencias entre los Anexos, el extenso uso de referencias cruzadas entre Anexos así como el establecimiento de diferentes fechas de aplicación complicaban indebidamente la implantación de requisitos de gestión de la seguridad operacional. 2.3 Una novedad más reciente que ha de considerarse cuando se vuelva a evaluar la necesidad de elaborar un nuevo Anexo dedicado a los procesos de seguridad operacional es la aplicación de un Enfoque de supervisión continua (SMA) para el Programa universal OACI de vigilancia de la seguridad operacional (USOAP) más allá de 2010, según se analiza en la nota WP/3. Existe una relación fundamental entre el Programa estatal de seguridad operacional (SSP) y los Sistemas de gestión de la seguridad operacional (SMS) con el USOAP en el marco del SMA, según se analiza en WP/5: el CMA se basa naturalmente en la gestión de riesgos de seguridad operacional y en la garantía de seguridad operacional. Se opina que un nuevo Anexo dedicado a los procesos de seguridad operacional sería el

3 - 3 - HLSC 2010-WP/8 lugar lógico para ubicar los SARPS que se necesitarían para proporcionar uniformidad y normalización a la metodología en que se basa la vigilancia continua de la gestión de la seguridad operacional, tanto por la OACI como por los Estados. 2.4 Teniendo en cuenta estas novedades, es cada vez más evidente la necesidad de volver a considerar las dos preocupaciones principales del Consejo y de la Comisión de Aeronavegación que se mencionaron en el párrafo 1.2. En primer lugar, se opina que ahora se justifica el esfuerzo necesario para elaborar un nuevo Anexo que consolide todos los requisitos relativos a la gestión de la seguridad operacional. En segundo lugar, a la luz de recientes requisitos de gestión de la seguridad operacional, la perspectiva de que los SARPS relacionados con la seguridad operacional en los Anexos existentes podrían percibirse como menos importantes para la seguridad, merece volver a considerarse ahora que se ha obtenido una mejor comprensión del contenido y estructura de un posible nuevo Anexo. En este contexto, es importante señalar que dicho Anexo contendría los SARPS necesarios para proporcionar uniformidad y normalización a las responsabilidades y procesos en que se basa la gestión de la seguridad operacional por los Estados y, cuando corresponda, los proveedores de servicios. Otros SARPS relacionados con la seguridad operacional con respecto a sectores de operación específicos, permanecerían en los Anexos pertinentes. 2.5 El beneficio proporcionado a los especialistas con el enfoque de múltiples Anexos, según el cual se consulta un único Anexo de la OACI para evaluar los SARPS y disposiciones de seguridad operacional aplicables a sectores operacionales específicos, resulta ahora cuestionable. La arquitectura actual de los requisitos de gestión de la seguridad operacional de la OACI se basa en gran medida en referencias cruzadas y notas. Si se mantiene la arquitectura actual, serán necesarias más referencias y notas, a medida que evolucionan los requisitos de gestión de la seguridad operacional. Los especialistas necesitan ahora, y probablemente necesiten más en el futuro, referirse a más de un documento único para evaluar los requisitos que se aplican a sus operaciones. 3. ANÁLISIS 3.1 En octubre de 2008, la OACI comenzó a examinar nuevamente la necesidad de elaborar un nuevo Anexo dedicado a los procesos de seguridad operacional, mediante un grupo de trabajo especializado de la Comisión de Aeronavegación. El grupo reconoció que ningún documento de la OACI, por sí solo, identificaba claramente y consolidaba las responsabilidades y procesos de seguridad operacional abarcados por el SSP. En breves términos, el SSP es un sistema de gestión que comprende las responsabilidades y procesos en que se basa la gestión de la seguridad operacional por los Estados. Las disposiciones del SSP se han incorporado en los Anexos 1, 6, Partes I y III, 8, 11, 13 y 14, Volumen I, y comprenden normas habilitantes básicas y un marco SSP una guía de principios para la implantación y mantenimiento del SSP que constituye actualmente un Adjunto (es decir, texto de orientación). Hay motivos razonables para prever que el actual Adjunto sobre marco SSP evolucionará hacia una categoría superior cuando se obtenga la experiencia necesaria sobre implantación del SSP. 3.2 El grupo de trabajo de la ANC consideró las cuatro opciones siguientes para la promulgación a los Estados de los requisitos relativos a responsabilidades y procesos de gestión de la seguridad operacional: a) las responsabilidades y procesos de gestión de la seguridad operacional podrían permanecer en Anexos separados; b) las responsabilidades y procesos de gestión de la seguridad operacional podrían consolidarse en uno solo de los actuales Anexos al Convenio;

4 HLSC 2010-WP/8-4 - c) las responsabilidades y procesos de gestión de la seguridad operacional podrían ser el tema de un nuevo Anexo al Convenio dedicado a dicho tema; o d) las responsabilidades y procesos de gestión de la seguridad operacional podrían tratarse aplicando otra metodología. 3.3 Después de un profundo análisis de las diversas opciones, donde se aplicó una matriz de criterios para ponderar las opciones diferentes (el análisis figura en AN-WP/8381 disponible en la ICAO-NET), el grupo de trabajo de la ANC recomendó que la mejor forma de promulgar a los Estados los requisitos relativos a los procesos de gestión de la seguridad operacional sería la elaboración de un nuevo Anexo dedicado [opción c) anterior]. La Comisión examinó la propuesta de su grupo de trabajo el 26 de febrero de 2009 (AN-Min 180-7) y apoyó, en principio, dicha recomendación en el entendido de que el enfoque actual según el cual los requisitos de gestión de la seguridad operacional están distribuidos entre los Anexos seguía siendo satisfactoria hasta que el marco SSP se elevara a categoría de norma y que el nuevo Anexo no tendría una condición diferente a la de ninguno de los Anexos actuales. 4. PROPUESTA 4.1 La propuesta que aquí se formula se basa en la noción de que un nuevo Anexo debería comprender dos bloques básicos: a) el establecimiento y responsabilidades de un sistema nacional estatal de reglamentación y vigilancia para la aviación civil, como elemento generalizante principal; y b) la gestión de la seguridad operacional con un todo, en el marco del Programa estatal de seguridad operacional (SSP). 4.2 El nuevo Anexo dedicado a las responsabilidades y procesos de gestión de la seguridad operacional podría tomar como punto de partida para su elaboración el marco SSP de la OACI, sin limitarse necesariamente al mismo. En dicho nuevo Anexo, la mayoría de las disposiciones existentes sobre gestión de la seguridad operacional- pero no necesariamente todas- permanecerían en los Anexos respectivos, dado que podrían surgir novedades conducentes a divergencias en aspectos específicos dentro del carácter común general. No obstante, todavía sería necesario identificar las disposiciones de gestión de la seguridad operacional de los Anexos existentes que deberían incorporarse en el nuevo Anexo. 4.3 Sobre la base de lo anterior, se propone que, en el momento actual, la mejor forma de realizar la promulgación a los Estados de los requisitos relativos a responsabilidades y procesos de gestión de la seguridad operacional es la elaboración de un nuevo Anexo dedicado. Esta opción concuerda con los antecedentes en la materia, que se analizaron en la Sección 1 de la presente nota. 4.4 También se propone que el nuevo Anexo dedicado tenga enlaces con todos los Anexos que contienen disposiciones relacionadas con la gestión de la seguridad operacional (actualmente Anexos 1, 6, Partes I y III, 8, 11, 13 y 14 Volumen I) y con el Manual de vigilancia de la seguridad operacional (Doc 9734) de la OACI, Parte A Establecimiento y gestión de un sistema estatal de vigilancia de la seguridad operacional y Parte B Establecimiento y gestión de un sistema regional de vigilancia de la seguridad operacional, así como con el Manual sobre gestión de la seguridad operacional (SMM) (Doc 9859).

5 - 5 - HLSC 2010-WP/8 5. CONCLUSIONES 5.1 La distribución actual de los requisitos relativos a las responsabilidades y procesos de gestión de la seguridad operacional entre los Anexos resulta satisfactoria a corto plazo. No obstante, dejará de serlo cuando la condición actual del marco SSP como Adjunto se eleve a una categoría superior. 5.2 La elaboración de un nuevo Anexo debería integrarse en el programa de trabajo de la OACI con arreglo a un cronograma apropiado, para incluir los requisitos para las responsabilidades y procesos de gestión de la seguridad operacional a nivel del Estado que comprendan el marco SSP de la OACI, los elementos críticos del USOAP y los requisitos clave de gestión de la seguridad operacional. FIN