Iniciativa de Red Global Protegiendo y promoviendo la libertad de expresión y la privacidad en las tecnologías de información y comunicaciones

Transcripción

1 Iniciativa de Red Global Protegiendo y promoviendo la libertad de expresión y la privacidad en las tecnologías de información y comunicaciones Marco de Gobernabilidad, Rendición de cuentas y Aprendizaje 1. Gobernabilidad 2. Rendición de cuentas y aprendizaje A. Fase Uno: Creación de capacidad B. Fase Dos: Análisis independiente del proceso C. Fase Tres: Análisis independiente del proceso y caso 3. Nuevas empresas participantes Este documento describe un Marco de Gobernabilidad, Rendición de cuentas y Aprendizaje que, junto con los Principios y Pautas de Implementación, es básico para la Iniciativa de Red Global. 1. Gobernabilidad A fin de fomentar los objetivos de la Iniciativa, los participantes establecerán una organización de múltiples interesados, inicialmente bajo los auspicios de una entidad existente. La misión permanente de la Organización será ayudar a capacitar a las empresas y a otros interesados de las industrias de tecnología de información y comunicaciones (TIC) para respetar y proteger globalmente la libertad de expresión y la privacidad a través de acciones individuales y colectivas. En ese contexto, la Organización se esforzará por promover el respeto de los gobiernos por los derechos humanos de libertad de expresión y privacidad dentro del sector de tecnología de información y comunicaciones, permitir soluciones innovadoras y sostenibles a estos desafíos y aumentar la capacidad de la Organización para promover el respeto por estos derechos en todo el mundo. La Organización ayudará a las empresas a implementar los Principios en una forma que proteja los derechos de sus usuarios y la seguridad de sus empleados al enfrentar demandas de los gobiernos que puedan amenazar la libertad de expresión o la privacidad. La tarea de la Organización incluirá: Reclutar nuevos participantes, tanto empresariales como no empresariales. Establecer foros de aprendizaje y colaboración. Brindar recursos de información de derechos humanos. Establecer una canal para quejas, preguntas e inquietudes de terceros. Desarrollar un sistema independiente de rendición de cuentas para evaluar el cumplimiento de la empresa con los Principios. Buscar oportunidades de colaborar en problemas de política pública. La Organización estará gobernada por una Junta Directiva con igual representación de los participantes empresariales y no empresariales, que se esforzará por funcionar por consenso. Los participantes se comprometen a completar un Acuerdo de Gobernabilidad en el término de seis meses después de lanzar la Iniciativa. Cada una de las empresas participantes iniciales comprometerá $ al año durante el período de inicio de dos años para financiar el trabajo inicial de la Organización. Este monto se ajustará conforme otras empresas participen en el proceso y conforme el proceso de rendición de cuentas tome forma en las fases segunda y tercera o según lo demanden otras circunstancias cambiantes.

2 La Junta reclutará y contratará un personal profesional a tiempo completo, incluido un Director Ejecutivo. El Director Ejecutivo será responsable de implementar la estrategia de la Organización tal como la establezca la Junta Directiva. La Junta también contratará personal adicional según sea necesario para lograr sus objetivos. Las actividades de la Organización se concentrarán en todas las regiones del mundo donde operen las empresas participantes, pero prestarán especial atención a aquellos lugares donde haya desafíos particularmente serios a la libertad de expresión y la privacidad. La Organización publicará anualmente un reporte de sus actividades que describa el progreso por parte de las empresas participantes que implementan y cumplen con los Principios. El reporte de la Organización brindará al público información sobre tendencias emergentes, desafíos enfrentados por las empresas de tecnología de información y comunicaciones y la forma en que el grupo está trabajando para resolverlos. El reporte también promoverá mejores prácticas dentro de la industria de tecnología de información y comunicaciones, que incluyen recomendaciones sobre el proceso de rendición de cuentas, participación en política pública y otras mejoras a la Iniciativa. 2. Rendición de cuentas y aprendizaje Fase Uno: Creación de capacidad (2009 y 2010) Empresas participantes Cada empresa participante establecerá las políticas y los procedimientos internos necesarios para implementar los Principios y brindará anualmente informes actualizados a la Organización respecto a su progreso. La Organización Durante esta fase la Organización se concentrará en reclutar nuevos participantes, tanto empresariales como no empresariales, promoviendo los Principios como estándar global, reuniendo información sobre las leyes, políticas y prácticas gubernamentales que obstaculizan la libertad de expresión y la privacidad, participando en aprendizaje compartido y brindando asesoría a las empresas participantes. Evaluación independiente Durante esta fase la Junta de la Organización aprobará criterios de independencia y aptitud para la selección de los evaluadores independientes que se emplearán en las fases subsiguientes, incluidos los criterios para pericia en las materias, experiencia en evaluación y valoración, independencia de la empresa (incluso la plena revelación de cualquier relación actual o anterior con la empresa, sus socios y partes relacionadas) y la capacidad de manejar información confidencial. La Organización desarrollará orientación para ayudar a las empresas a prepararse para los análisis externos de cumplimiento de la empresa que ocurrirán en las fases posteriores. Reportes Al final de la Fase Uno, la Organización producirá su primer reporte anual que resuma los esfuerzos de inicio de la Organización y las empresas participantes.

3 Fase Dos: Análisis independiente del proceso (2011) Empresas participantes Las políticas y procedimientos internos desarrollados por las empresas durante la Fase Uno se volverán plenamente operativos al término de dos años después de acceder a participar en esta Iniciativa y se describirán en los reportes preliminares presentados por las empresas participantes a la Organización. Evaluación independiente Los evaluadores independientes que cumplan con los criterios de aptitud e independencia adoptados por la Junta durante la Fase Uno realizarán evaluaciones del proceso de cada empresa participante para analizar y evaluar sus sistemas internos que implementan los Principios. Se supone que las diferentes empresas participantes estarán sujetas a evaluaciones independientes en diversos momentos durante la Fase Dos según resulte apropiado a sus propios ciclos anuales internos. En estrecha colaboración con la Organización, cada empresa seleccionará su propio evaluador independiente (o equipo de evaluadores independientes) que cumplan con los criterios de independencia y aptitud aprobados por la Junta en la Fase Uno. Cada empresa trabajará con la Organización y, si es necesario, con la Junta para resolver cualquier inquietud respecto a la selección de evaluadores hecha por la empresa. Los participantes en la Iniciativa prevén que diferentes tipos, pares o equipos de evaluadores independientes pueden ser apropiados para diferentes empresas participantes. Para iniciar la evaluación independiente, cada empresa preparará un reporte detallado que describa sus procesos internos que implementan los Principios. Los evaluadores independientes analizarán el reporte de la empresa como línea de base y también analizarán los procesos internos de implementación de la empresa que se están aplicando. Con base en estos análisis, los evaluadores independientes prepararán una evaluación escrita de los procesos internos de la empresa que implementan los Principios. A fin de ejecutar la valoración y preparar la evaluación escrita, los evaluadores independientes tendrán acceso a otros datos pertinentes de la empresa, además del reporte de esta. Sin embargo, los participantes reconocen que en algunas situaciones una empresa decidirá retener información porque ha determinado que la ley prohíbe la revelación de información o porque la empresa ha decidido que es necesario retener la información para proteger los secretos comerciales o preservar el privilegio de asesor legal-cliente. Los evaluadores independientes y la Organización trabajarán en estrecha colaboración con la empresa a fin de garantizar que la evaluación escrita sea exacta y no revele secretos comerciales de la empresa, constituya una renuncia de los privilegios legales de la empresa o viole prohibiciones legales contra la revelación de información. La Organización El personal de la Organización continuará trabajando con las empresas participantes y otros para reclutar nuevas empresas que se unan al proceso. El personal también continuará fomentando el aprendizaje compartido y el intercambio de información entre los participantes de la Organización. Asimismo durante esta fase, el personal de la Organización informará a la Junta, a intervalos regulares, de sus hallazgos con respecto al proceso de rendición de cuentas en forma general y las evaluaciones independientes realizadas para las empresas participantes. Esto se hará para

4 distribuir mejores prácticas de implementación de los Principios, compartir sugerencias de mejora y fomentar el aprendizaje dentro de la Iniciativa. Al final de la Fase Dos, la Organización y los participantes en la Iniciativa analizarán el proceso de rendición de cuentas y considerarán las mejoras incluyendo, de ser necesario, un perfeccionamiento de los criterios de independencia y aptitud para los evaluadores independientes. Finalmente, el personal de la Organización colaborará estrechamente con cada una de las empresas y otros participantes para desarrollar pautas claras y alcanzables para una evaluación independiente de Fase Tres del cumplimiento de la empresa con los Principios. Con base en las experiencias de los participantes durante la Fase Uno y la Fase Dos, la Junta tendrá la opción, con el consenso de los participantes, de incorporar las mejoras en los Principios, las Pautas de Implementación y este Marco de Gobernabilidad, Rendición de cuentas y Aprendizaje. También se considerarán recomendaciones adicionales por parte de miembros nuevos o potenciales. Reportes Al final de la Fase Dos, la Organización producirá un reporte que resuma sus actividades durante el año, incluida una descripción del proceso de evaluación independiente. Fase Tres: Proceso independiente y análisis del caso (2012 en adelante) Empresas participantes Cada empresa participante presentará un reporte anual a la Organización que detalle sus experiencias en hacer operativos los Principios, incluyendo desafíos que la empresa participante haya enfrentado y la naturaleza de las reacciones de los gobiernos. Estos reportes seguirán el formato desarrollado por la Organización durante la Fase Dos. Evaluación independiente En la Fase Tres, la Junta de la Organización acreditará a un conjunto de evaluadores independientes para todas las evaluaciones posteriores. El proceso de acreditación incluirá una evaluación de si ciertos evaluadores, por lo demás competentes, no se ajustan al criterio de independencia para ciertas empresas. Las empresas participantes, en estrecha colaboración con la Organización, seleccionarán a sus evaluadores independientes del conjunto de evaluadores acreditados por la Junta. Si surgen dudas respecto a la independencia al seleccionar a un evaluador independiente, la Junta resolverá cualquier conflicto de este tipo. La evaluación de Fase Tres analizará los pasos del proceso de la empresa, así como las respuestas de esta a demandas específicas del gobierno que implican la libertad de expresión o la privacidad. Un objetivo de este aspecto de rendición de cuentas de la evaluación es entender y evaluar en la práctica las experiencias de cada empresa en responder a demandas específicas que implican la libertad de expresión y la privacidad y evaluar la eficacia de las respuestas específicas de la empresa en la implementación de los Principios. A lo largo de la Fase Tres, la Organización considerará la mejor forma de incorporar respuestas exitosas a las demandas del gobierno en la orientación general para las empresas participantes. Durante la evaluación de Fase Tres, los evaluadores independientes prepararán reportes detallados que expliquen las respuestas de cada empresa a demandas específicas del gobierno y evalúen la eficacia de las respuestas de la empresa en forma individual y general en la implementación de los Principios. En los casos en que sea apropiado, los evaluadores independientes recomendarán medidas que la empresa debe tomar para implementar mejor los Principios en el futuro. Cada empresa tendrá la oportunidad de analizar y responder por escrito al

5 borrador del reporte y al reporte final de los evaluadores independientes. Las respuestas de la empresa al borrador del reporte y al reporte final de los evaluadores independientes se darán al personal de la organización para análisis y evaluación individual. En última instancia, la Junta de la Organización evaluará si la empresa está cumpliendo con los Principios y esta determinación se hará pública. Al analizar las experiencias de la empresa en la aplicación de los Principios, los evaluadores independientes revisarán la información proporcionada por la empresa o por terceros, suplementada por información que reúnen de la empresa durante el análisis o puesta bajo su atención por terceros. A los evaluadores independientes se les permitirá analizar los hechos respecto a experiencias en los casos en que los evaluadores independientes razonablemente lo consideren apropiado y necesario para preparar su evaluación. Se esperará que cada empresa participante brinde al evaluador independiente suficiente información para realizar su evaluación del cumplimiento de la empresa con los Principios. Sin embargo, los participantes reconocen que en ciertas situaciones una empresa decidirá retener información porque ha determinado que la ley prohíbe la revelación de información o porque la empresa ha decidido que es necesario retener la información para proteger los secretos comerciales o preservar el privilegio de asesor legal-cliente. Dicha retención será reportada por los evaluadores en sus informes y constituirá un factor en la evaluación del cumplimiento de una empresa. Entre otras cosas, los evaluadores pueden comentar si la falta de acceso a la información afectó la capacidad de los evaluadores para valorar el cumplimiento de una empresa con los Principios. Se requerirá que cada empresa participante le indique al evaluador independiente en forma tan específica como sea posible las limitaciones, si las hay, que requirieron la exclusión de ciertas respuestas a casos específicos de demandas del gobierno que implican la libertad de expresión y la privacidad. El evaluador independiente debe revelar en su reporte a la organización cualquier solicitud de información que se haya hecho y si se brindó la información. Si dichas solicitudes fueron denegadas, el reporte del evaluador independiente debe presentar las razones dadas por empresa al negar el acceso a la información y debe tomar en cuenta todas las limitaciones al acceso en la evaluación del cumplimiento global de la empresa con los Principios. La Organización Como en la Fase Dos, la Organización ayudará a las empresas a abordar cualquier desafío sistémico identificado por el evaluador independiente. Este proceso dará una oportunidad a la empresa participante, en un período razonable, para ayudar a rectificar cualquier problema de cumplimiento antes de cualquier decisión de la Junta sobre cumplimiento global o cualquier declaración pública por parte de la Organización o la Junta sobre cumplimiento global con los Principios por una empresa particular. El personal de la Organización continuará trabajando con las empresas participantes y otros para reclutar nuevas empresas que se unan al proceso. El personal también continuará fomentando el aprendizaje compartido y el intercambio de información entre los participantes de la Organización. Reportes Tras evaluar un resumen de los reportes de los evaluadores independientes y las respuestas de las empresas, la Junta de la Organización publicará nuevamente su reporte anual que evalúa el cumplimiento de cada empresa participante con los Principios, describiendo sus hallazgos, lecciones aprendidas, desafíos de cumplimiento, impacto sobre la libertad de expresión y la privacidad y su ruta hacia el futuro.

6 3. Nuevas empresas participantes Las nuevas empresas participantes que se unan a la Iniciativa después de su lanzamiento también tendrán dos años desde la fecha de inicio de su participación para prepararse para su primera evaluación independiente. Sin embargo, si la iniciativa ya ha alcanzado la Fase Tres cuando la nueva empresa participante esté lista para su primera evaluación, entonces esta evaluación incluirá el análisis de proceso y la revisión del caso.