ACTA CORRESPONDIENTE A LA TERCERA SESIÓN ORDINARIA 2009 DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV 30 DE ENERO DE 2009

Transcripción

1 En la Ciudad de México, D. F. siendo las 11:00 horas del día 30 de enero de 2009, en la sala de juntas ubicada en el 3o. piso de la Torre Norte del Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con la asistencia de los Servidores Públicos que a continuación se citan: Asistentes Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace C. P. Aniceto del Río Chico Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C.P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria del Comité de Información Invitados: Act. Luis Eduardo Mendoza Valencia Director General de Análisis y Riesgos Mtro. Humberto Rios Ruiz Gerente de Atención a Autoridades B Lic. Carlos F. Romero Pérez Oronoz Gerente Consultivo Lic. María de Lourdes Abán Sánchez Supervisor en Jefe de Nuevas Emisiones Lic. Mario Barajas Boyzo Supervisor de Análisis y Riesgos Lic. José Manuel Patiño Ortíz Especialista B de la D. G. de Prevención de Operaciones Ilícitas Lic. Olga Michelle Mejía Soto Especialista del Órgano Interno de Control 1

2 Lic. Alejandro Lafuente Torres Especialista de la Subgerencia de Consultoría Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se procedió a dar lectura al siguiente: 1.- Lista de Asistencia 2.- Seguimiento de Acuerdos 3.- Clasificación de Asuntos Orden del Día 3.1. Solicitud No , recibida el 07/01/09 Dirección General de Emisoras 3.2. Solicitud No , recibida el 16/01/09 Dirección General de Atención a Autoridades Dirección General de Prevención de Operaciones Ilícitas 3.3. Notificación de la Admisión al Recurso de Revisión con número de expediente 0056/09, relacionado con la solicitud de información Dirección General de Análisis y Riesgos 3.4. Informe de los Indices de Expedientes Reservados correspondiente al segundo semestre de 2008, enviados por las unidades administrativas al Comité de Información para su aprobación. 4.- Asuntos Generales 2.- SEGUIMIENTO DE ACUERDOS La Secretaria del Comité presentó a los miembros de éste, el seguimiento de los tres acuerdos adoptados en la Segunda Sesión Ordinaria 2009 celebrada el día 16 de enero de 2009, los cuales serán solventados en tiempo y forma por las Direcciones Generales correspondientes y la Unidad de Enlace. 2

3 Acuerdo CI 09/03/01 Los miembros del Comité se dieron por enterados del estatus que guardan los asuntos y acuerdos adoptados en la Segunda Sesión Ordinaria 2009 celebrada el día 16 de enero de En el entendido de que, el titular de la Unidad Administrativa que haya presentado el asunto respectivo deberá remitir un escrito a la Unidad de Enlace que contenga el Acuerdo adoptado por este Comité, sobre la clasificación de la información presentada, a fin de que dicha Unidad de Enlace emita la respuesta respectiva dentro del plazo establecido en el artículo 44 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (Ley de la materia). 3. CLASIFICACIÓN DE ASUNTOS 3.1. Solicitud No , recibida el 07/01/09 Dirección General de Emisoras Texto de la Solicitud Copia certificada del contenido(no de la caratula)del Contrato de Fideicomiso Anexo"D"de la emision de CEBURS de Santa Genoveva S.A.P.I. de C.V. (sic) La Lic. María de Lourdes Abán Sánchez, Supervisor en Jefe de Nuevas Emisiones, solicitó al Comité confirmar la respuesta de la unidad administrativa, en el sentido de que es inexistente la información solicitada, toda vez que el Anexo D es únicamente una carátula, por lo que no existe información adicional, inclusive en el cuerpo del contrato de Fideicomiso, no se hace referencia a ningún Anexo D. Acuerdo CI 09/03/02 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de la unidad administrativa, en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos, es INEXISTENTE la información solicitada, toda vez que el Anexo D es únicamente una carátula, por lo que no existe información adicional. Lo anterior de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Solicitud No , recibida el 16/01/09 Dirección General de Atención a Autoridades Dirección General de Prevención de Operaciones Ilícitas Texto de la Solicitud 3

4 Atentamente solicito se me proporcione la información o el oficio relativo al congelamiento de las cuentas bancarias abiertas en el Banco BBVA Bancomer, S.A. y HSBC México, S.A. a nombre de mi representada Consultoría y Atención de Personal, S.A. de C.V. Lo anterior, ya que a partir de dicha fecha mi representada no ha podido utilizar los recursos de las cuentas bancarias abiertas en el Banco BBVA Bancomer, S.A. con los números y y del Banco HSBC México S.A., la cuenta con número siendo que únicamente los funcionarios de dicha institución crediticia se han limitado a señalarnos que fue el Servicio de Administración Tributaria, quienes giraron instrucciones a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores se congelaran dichas cuentas. (sic) El Mtro. Humberto Rios Ruiz, Gerente de Atención a Autoridades B y el Lic. José Manuel Patiño Ortíz, Especialista B de la Dirección General de Prevención de Operaciones Ilícitas, solicitaron al Comité confirmar la respuesta de las unidades administrativas, en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos, es inexistente la información solicitada. Acuerdo CI 09/03/03 Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta de las Direcciones Generales de Atención a Autoridades y de Prevención de Operaciones Ilícitas, en el sentido de que después de una búsqueda exhaustiva en sus archivos, es INEXISTENTE la información solicitada, de conformidad con los artículos 46 de la Ley de la materia y 70, fracción V de su Reglamento Notificación de la Admisión al Recurso de Revisión con número de expediente 0056/09, relacionado con la solicitud de información Dirección General de Análisis y Riesgos Texto de la Solicitud captacion bancaria por municipio. (sic) El Lic. Mario Barajas Boyzo, Supervisor en Jefe de Análisis y Riesgos, comentó que la respuesta que se dio en su oportunidad al hoy recurrente es que la información solicitada es pública y se le proporcionó la dirección electrónica así como la ruta a seguir para tener acceso a dicha información, lo que no satisfizo al solicitante, por lo que interpuso un recurso de revisión; el Lic. Barajas, solicitó al Comité se confirme nuevamente la respuesta original y se le anexen copias de las pantallas de los pasos que tiene que seguir para llegar a la información requerida. Acuerdo CI 09/03/04 Los miembros del Comité acordaron respecto a la notificación de la admisión del recurso de revisión con número de expediente 0056/09, interpuesto por el C. Leonardo Hernández Martínez, relacionado con la solicitud de información con folio , solicitar al Instituto Federal de 4

5 Acceso a la Información Pública deseche por improcedente este recurso, ya que se reitera que la información es pública y que precisamente en la forma que le fue señalada al solicitante que podría encontrar la información solicitada, se encuentra la documentación requerida, es decir: en la ruta: Información Estadística -> Banca Múltiple -> Información por Localidad, para efectos de verificación, se anexan copias de las pantallas. Acuerdo CI 09/03/05 Los miembros del Comité acordaron designar como delegados especiales al Lic. René Trigo Rizo, Suplente del Presidente del Comité, al Lic. Carlos F. Romero Pérez Oronoz, Gerente Consultivo y al Lic. Alejandro Lafuente Torres, Especialista de la Subgerencia de Consultoría, para que procedan a dar contestación y den seguimiento al Recurso de Revisión que se tramita ante el IFAI bajo el expediente número 0056/ Informe de los Indices de Expedientes Reservados correspondiente al segundo semestre de 2008, enviados por las unidades administrativas al Comité de Información para su aprobación. La C. P. Patricia Álvarez Argüelles, Secretaria del Comité, presentó a los miembros del Comité la relación de los acuses de los Indices de Expedientes Reservados correspondientes al segundo semestre de 2008, que las unidades administrativas remitieron al Comité de Información para su aprobación, ascendiendo a 47,075 expedientes clasificados. Acuerdo CI 09/03/06 Los miembros del Comité, acordaron aprobar el envío al Instituto Federal de Acceso a la Información Pública de los 47,075 expedientes reservados que registraron las unidades administrativas en el segundo semestre de 2008, una vez que la Subgerencia de Consultoría, lleve a cabo una prueba selectiva. No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Tercera Sesión Ordinaria del Comité de Información, siendo las 11:30 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia, misma que firman al calce y al margen los que en ella intervinieron. Integrantes del Comité de Información: 5

6 Lic. René Trigo Rizo Suplente del Presidente del Comité de Información C. P. Fernando Chavero Mosqueda Titular de la Unidad de Enlace C.P. Aniceto del Río Chico Suplente del Titular del Órgano Interno de Control C. P. Patricia Alvarez Argüelles Secretaria del Comité de Información Director General Contencioso Director General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Titular del Área de Auditoría de Control y Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno Especialista de la D. G. de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales Participantes Act. Luis Eduardo Mendoza Valencia Director General de Análisis y Riesgos Mtro. Humberto Rios Ruiz Gerente de Atención a Autoridades B Lic. Carlos F. Romero Pérez Oronoz Gerente Consultivo Lic. María de Lourdes Abán Sánchez Supervisor en Jefe de Nuevas Emisiones Lic. Mario Barajas Boyzo Supervisor de Análisis y Riesgos 6

7 Lic. José Manuel Patiño Ortíz Especialista B de la D. G. de Prevención de Operaciones Ilícitas Lic. Olga Michelle Mejía Soto Especialista del Órgano Interno de Control Lic. Alejandro Lafuente Torres Especialista de la Subgerencia de Consultoría 7