REVISOR EXTERNO INDEPENDIENTE (REI)- Res. UIF 67E/2017. Instructivo para completar la solicitud de inscripción del REI, rectificarla o eliminarla.

Transcripción

1 REVISOR EXTERNO INDEPENDIENTE (REI)- Res. UIF 67E/2017. Instructivo para completar la solicitud de inscripción del REI, rectificarla o eliminarla. A continuación se detalla cómo el sujeto obligado deberá enviar, rectificar o eliminar la solicitud de inscripción del REI: A. El Sujeto Obligado deberá acceder en el SRO con su usuario y clave. B. Seleccionar el tipo de Sujeto Obligado. C. Ir a la solapa de Inicio, al final del formulario Mis datos encontrará la opción Datos de los revisores externos junto con el link Agregar Nuevo, donde deberá ingresar. 1

2 D. Al seleccionar el link Agregar nuevo, se desplegarán las secciones con los datos que deberá completar del REI, los cuales se detallan a continuación: 1. Datos Personales. Nombre Texto libre Se permiten letras y caracteres especiales. Segundo Nombre Texto libre No Se permiten letras y caracteres especiales. Apellido Texto libre Se permiten letras y caracteres especiales. Segundo Apellido Texto libre No Se permiten letras y caracteres especiales. Tipo de documento Lista desplegable Tipo de documento del Revisor externo. Seleccionar una opción de la lista desplegable. Nro. de documento Texto libre Números enteros entre 5 y 8 dígitos, sin puntos y sin espacios. Para documentos extranjeros se permiten caracteres alfanuméricos. CUIT/CUIL/CDI Numérico Nº de CUIT del revisor externo sin guiones. Fecha de nacimiento dd/mm/aaaa Fecha de nacimiento del REI Lugar de Nacimiento País Provincia Región/ Ciudad Lista desplegable Lista desplegable Texto Libre Lugar de nacimiento del Revisor Externo independiente. selecciona el campo PAIS Argentina, se habilitará el campo PROVINCIA con el listado de las provincias de la Argentina y las Localidades que correspondan. En caso de seleccionar un PAIS distinto a Argentina, se habilitará el campo REGION/CUIDAD para que ingrese manualmente la información requerida sobre el lugar de nacimiento. 2

3 EJEMPLO DE LA CARGA DE DATOS PERSONALES: 2. Datos de Contacto. Domicilio efectivo o sede principal de sus negocios en Argentina Calle Alfanumérico Nº Numérico Piso Numérico No Departamento Alfanumérico No Código Postal Alfanumérico Provincia Lista Desplegable Localidad Lista Desplegable Alfanumérico Sede principal de negocio en Argentina del Revisor Externo Independiente, en el cual serán válidas todas las notificaciones. Teléfono Numérico Se permiten hasta 100 caracteres. Puede informar un teléfono fijo o celular. 3

4 EJEMPLO DE LA CARGA DE DATOS DE CONTACTO: 3. Antecedentes académicos y profesionales en materia de PLA/FT. Se deberán completar los datos requeridos (puntos 3.1, 3.2) y adjuntar el archivo que contenga el curriculum vitae (CV) del REI. Especificaciones del archivo adjunto (CV): Adjuntar Archivo Examinar El sujeto obligado debe adjuntar el Curriculum Vitae actualizado del REI. El archivo deberá adjuntarse únicamente en formato PDF. El nombre del archivo debe seguir el siguiente formato: comenzar con la sigla CV seguido del nombre del REI, sin espacios. Ejemplo: CVjuangomez.pdf El tamaño del archivo no debe superar los 20 MB EJEMPLO DE LA CARGA DE ARCHIVO ADJUNTO (CV): 4

5 Formación académica acreditada (punto 3.1): 3.1 Detallar formación académica acreditada. Tipo de Formación Lista Desplegable Denominación del Título Texto Libre Denominación de la Universidad/Entidad u Organización. Texto Libre Año de Finalización Lista Desplegable No No Se deberá informar los distintos tipos de formación académica obtenida y acreditada por el REI. Indicando denominación, entidad y año de finalización. Se podrán detallar los distintos títulos académicos, debiendo agregar al menos 1 Título de Grado. Podrá detallar la totalidad de los Cursos, Congresos, o Seminarios; siendo suficiente con informar los cinco (5) que considere de mayor relevancia en la materia. EJEMPLO DE LA CARGA DE FORMACIÓN ACADÉMICA ACREDITADA: 5

6 Antecedentes profesionales acreditados (punto 3.2): 3.2 Detallar antecedentes profesionales acreditados (mínimo 5años de experiencia en la materia). Cargo/Función Texto Libre Sector Lista Desplegable Se deberá informar los antecedentes profesionales acreditados por el REI. Indicando Cargo/Función, Sector, Nombre de la Entidad, Empresa u Organismo, Fecha de Inicio, Fecha de Finalización. Denominación de la Entidad/Empresa/Organismo Fecha de Inicio (dd/mm/aaaa) Texto Libre Desplegar Calendario Cuando el Cargo o Función es el actual, es decir, que no tiene fecha de finalización, no se requiere completarlo. Fecha de Finalización (dd/mm/aaaa) Desplegar Calendario No Deberá detallar todos los antecedentes profesionales que acrediten como mínimo 5 años de experiencia en la materia. EJEMPLO DE ANTECEDENTES PROFESIONALES ACREDITADOS: E. Para continuar con el proceso de carga de la solicitud de inscripción del REI, deberá confirmar el cumplimiento de lo requerido en los artículos 3º, 4º y 5º de la Res. UIF 67E/2017 y modificatorias. 6

7 F. Habiendo concluido con la carga de la solicitud de inscripción, el sujeto obligado podrá: Enviar el formulario de la solicitud para su aprobación o rechazo. Como evidencia del envío, recibirá por mail la constancia de solicitud de inscripción del revisor externo independiente, cuyo estado será Sujeto a verificación. Guardar borrador del formulario completado, quedando pendiente de envío o de cancelar según lo requiera el sujeto obligado. Cancelar el formulario completado, borrando toda la información ingresada y debiendo iniciar nuevamente el proceso de carga. Importante: Asimismo, podrá corroborar el estado de la/s solicitud/es, obtener la/s constancia/s de la/s presentación/es, y ver el/los formulario/s de la/s solicitud/es, a través del sistema SRO/Inicio/Datos de los revisores externos (ver punto C de este documento). G. La solicitud de inscripción del REI enviada podrá ser: Aprobada: el sujeto obligado recibirá un mail de notificación, con la constancia de aprobación (podrá consultar estado y constancias según lo detallado en el punto F de este documento). Rechazada: el sujeto obligado recibirá un mail de notificación, con la constancia y los motivos del rechazo. Asimismo, podrá ver el motivo de rechazo en el SRO/Inicio/Datos de los revisores externos. En el caso de tratarse de motivos subsanables, el sujeto obligado deberá RECTIFICAR la solicitud a través del SRO/Inicio/Datos de los revisores externos, debiendo seleccionar el icono del lápiz, que le permitirá editar la información del formulario, para luego reenviar la solicitud subsanada. 7

8 Una vez enviada la solicitud de inscripción rectificada, recibirá un mail con la constancia de presentación, cuyo estado será Sujeto a verificación indicando su condición de rectificativa; cuando la misma sea aprobada recibirá la constancia correspondiente. H. Baja de la solicitud del REI: el sujeto obligado podrá eliminar una solicitud de inscripción del revisor externo independiente, siempre que su estado sea Aprobado. Dicha acción únicamente desvincula al Sujeto Obligado del REI, no pudiendo este último presentar informes del sujeto obligado a partir de dicha baja. 8