Las diferentes superintendencias y entes de vigilancia y control en Colombia:

Transcripción

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2 Justificación El lavado de activos y la canalización de recursos hacia la realización o financiación de actividades terroristas, se vincula al riesgo legal, de contagio, operativo y reputacional al que se exponen todas las empresas en cualquier sector de la economía colombiana, con el consecuente impacto económico negativo que ello puede representar para su estabilidad y la de su sector en conjunto. Las empresas pueden ser utilizadas, entre otros fines indebidos, para el ocultamiento, manejo, inversión o aprovechamiento, en cualquier forma, de dineros u otros bienes provenientes de actividades ilícitas o destinadas a ellas, o para dar apariencia de legalidad a los recursos generados en dichas actividades. Las diferentes superintendencias y entes de vigilancia y control en Colombia: Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) SuperFinanciera SuperSolidaria SuperSociedades SuperPuertos y Transporte DIAN SuperNotariado y Registro SuperVigilancia y Seguridad Privada Coljuegos SuperSalud MinTic Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar Coldeportes entre otras, y en cumplimiento de diferentes acuerdos internacionales (Grupo de Acción Financiera Internacional - GAFI), por medio de circulares externas incluidas en los respetivos estatutos orgánicos, obligan a sus vigiladas a que adopten sistemas de prevención y control del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo mediante la implementación de: Un Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de activos (SARLA) y de la financiación del terrorismo FT, o de Un Sistema de Autogestión y Control del Riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo (SuperSociedades) - SAGERLA/FT, o de Un Sistema Integral de Prevención y Control del lavado de activos y financiación del terrorismo (SIPLAFT).

3 Estos adecuados a sus características, para prevenir que sean utilizadas para dar apariencia de legalidad a activos que provienen de actividades delictivas o que sean utilizadas para ocultar la procedencia de recursos que sean dirigidos, finalmente, hacia actividades terroristas. Valor agregado del diplomado Debido a los diferentes tipos de empresas convocadas a este diplomado pertenecientes a los diferentes sectores económicos, entre los asistentes se seleccionarán al menos 4 tipos diferentes de empresas para analizar en detalle cada uno de los siguientes temas del contenido temático del programa: Enfoque sistémico de la prevención y control del riesgo de LA/FT. Gestión de la identificación de un evento de riesgo ERLA/FT (OI - Oint - OS). Enfoque de la relación causa-efecto para identificar y describir un evento de riesgo de LA/FT - (Impactos - Situaciones de Riesgo - Factores de Riesgo - Señales de alerta). Gestión de la medición, monitoreo y control del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo. Los conceptos, metodología, gráficos y contenidos explicativos utilizados para exponer los temas anteriores, son de autoría del coordinador académico del diplomado y están avalados por la firma norteamericana INNOVA COMPLIANCE - USA (2711 Dodds Lane, Kissimmee, FL 35743) y Puerto Rico - USA - San Juan de Puerto Rico - ER 64, Vía Enrramada Encantada, Trujillo Alto - PR - ZIP CODE con clientes en Panamá, Miami, San Juan de Puerto Rico. Nota: El Coordinador Académico del diplomado recomienda a los candidatos participantes verificar según los requisitos exigidos en la Circular Externa de la Superintendencia respectiva, la obligatoriedad de la implementación del sistema en sus respectivas empresas. Objetivos Formar a los participantes en las mejores prácticas de la Prevención y Control del LA/FT. Explicar cómo se diseña e implementa el SARLA/FT, el SIPLA/FT y el SAGERLA/FT, de acuerdo con los criterios y parámetros mínimos exigidos de conformidad con los estándares internacionales que existen sobre la materia. Discutir los criterios técnicos y jurídicos que deben cumplir las empresas clientes sobre la manera como deben administrar los riesgos de LA/FT inherentes a sus actividades.

4 Analizar las actividades de las empresas, procedimientos y metodologías en el desarrollo de su objeto social, para evitar que sean utilizadas como herramienta para lavar activos y/o financiar el terrorismo. Colaborar con las empresas en el proceso de cumplimiento de la normatividad nacional y en especial de las diferentes circulares externas emitidas por los organismos de vigilancia y control, para evitar que sus clientes reciban sanciones monetarias, administrativas y penales, en que puedan incurrir debido a su incumplimiento, fallas, deficiencias, inadecuaciones, omisión y negligencia en la comprensión del sistema y en su implementación. Dirigido a: Miembros de Junta Directiva y socios de empresas del sector real Oficiales de cumplimiento Auxiliares en el área de cumplimiento Auditores Internos Control interno Revisores Fiscales Directores de área comercial Directores de área logística Directores de área contable Metodología El programa se desarrollará bajo la modalidad de metodología activa, donde se les entregará a los participantes material de estudio para que en clase se hagan ejercicios prácticos con ejemplos extraídos de situaciones del día a día de la empresa que simulan una situación real. También, se harán análisis de casos, talleres, discusión y aplicación de temas relacionados con el desarrollo personal y presentaciones breves de tipo magistral, bajo la coordinación de cada uno de los docentes y la participación activa de los asistentes. Contenido 1. ANTECEDENTES INTERNACIONALES - ESTRUCTURA ORGÁNICA INTERNACIONAL 2. MARCO NORMATIVO 3. DEFINICIONES 4. TIPOLOGÍAS DE LAFT 5. ENFOQUE SISTÉMICO DE LA PREVENCION Y CONTROL DEL RIESGO DE LAFT

5 6. MATRIZ DE EVENTOS DE RIESGO DE LAFT EN UNA EMPRESA 7. INTRODUCCIÓN A LA TEORÍA DE PROCESOS - APLICACIÓN A UNA EMPRESA 8. DIFERENCIAS ENTRE SARLAFT - SAGERLAFT - SIPLAFT 9. ETAPAS DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAFT EN UNA EMPRESA 10. QUÉ ES UNA OPERACIÓN INUSUAL 11. QUÉ ES UNA OPERACIÓN SOSPECHOSA 12. SEÑALES DE ALERTA 13. TIPOS DE CONTROLES 14. EVALUACIÓN Y MEDICIÓN DEL RIESGO DEL LAFT 15. SOLUCIÓN DE CASOS Y VIDEOS 16. EXTINCION DE DOMINIO EN LAFT 17. INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA Y CYBERLAVADO 18. FUNCIONES DE LOS ÓRGANOS DE ADMINISTRACIÓN Y CONTROL 19. PROPUESTA METODOLÓGICA PARA TABLA DE CONTENIDO DEL MANUAL SIPLAFT - SARLAFT -.SAGERLAFT 20. ESTRATEGIA DE CAPACITACIÓN Acreditación La Universidad Icesi expedirá un diploma a los participantes cuya asistencia sea del 80% de las horas de clase programadas. Inscripción y Forma de pago 1. Diligencie el formulario de inscripción en línea 2. Una vez se genere la factura usted recibirá un correo electrónico, en ese momento podrá ingresar al portal de estudiantes de Educación Continua para hacer el pago en línea ( ).

6 3. Puede generar la factura y proceder a pagar el valor del programa en las siguientes opciones: Pagar en las entidades financieras que se relacionan en el recibo de pago del programa de Educación Continua, en efectivo o con cheque de gerencia. Pagar en la Caja de la Universidad Icesi ubicada en la Oficina de Contabilidad, en efectivo, con cheque personal o con tarjeta de crédito. El horario de atención es: 8:00 a.m. a 12:00 m. y de 3:00 a 6:30 p.m. de lunes a viernes. Es posible realizar pago combinado o mixto. La Universidad ofrece financiación directa para el pago de los programa de Educación Continua. Comuníquese en la Dirección Financiera con Liliana Infante o Carlos Ruiz encargados de créditos estudiantiles en las extensiones 8722 y Lugar y Tiempo Se desarrollará en las instalaciones de la Universidad Icesi en dos sesiones semanales de cuatro horas cada una, los viernes de 6:00 a 10:00 p.m. y sábados de 8:00 a.m. a 12:00 m. Los cambios eventuales que se puedan presentar frente a la programación inicial (fechas, horarios, docentes) serán informados oportunamente a los estudiantes. Intensidad: 104 horas Inversión Valor de la Inversión: $ , incluido el 1.5% correspondiente al impuesto Procultura. Contacto Universidad Icesi Mercadeo Institucional mercadeoeducontinua@icesi.edu.co Tel ext. 8013, 8021, 8014, 8682