Calle 68 San Francisco, Edifico PH Concept Teléfono Apto. 209-0941 Celular: +507 6780-9145 juanmarts2000@gmail.com Nacionalidad: Cedula de identidad: Profesión: Idoneidad: Panameña y Colombiana PE-5-839 Panamá 79.691.085 Bogotá Abogado 2,848 CSJ Panamá 78,942 CSJ Colombia PERFIL PROFESIONAL: Consultor y Abogado especialista en regulación y estándares del sector financiero, bancario y bursátil y de prevención del blanqueo de capitales, especialista en procedimientos administrativos sancionadores accionados por Autoridades Reguladoras Financieras, en procesos de licenciamiento de Entidades Financieras y de Registro de Emisiones de Valores, en Contratos Mercantiles, en procesos de Fusiones y Adquisiciones y en estructuración de deuda y capital de empresas. TITULOS OBTENIDOS: Especialista en Derecho Comercial, Pontificia Universidad Javeriana, Bogotá, D.C., Colombia, 1995. Licenciado en Derecho y Ciencias políticas, Universidad Católica Santa María La Antigua, Panamá 1993. Bachiller en Ciencias, Letras y filosofía, Colegio Javier, Panamá, 1986. OTROS CURSOS: 1. XXI Congreso Hemisférico para la Prevención del Blanqueo de Activos. Del 16 al 18 de agosto de 2017, Ciudad de Panamá. 2. XX Congreso Hemisférico para la Prevención del Blanqueo de Activos. Del 17 al 19 de agosto de 2016, Ciudad de Panamá. 1
3. Blanqueo de Capitales en el Mercado de Valores. Departamento del Tesoro de los Estados Unidos de América. 19 y 20 de noviembre de 2015, Ciudad de Panamá. 4. Curso Averting Failures and Managing Surprises - Toronto Centre Leadership Financial Supervision, del 7 al 12 de Julio de 2013, Toronto, Canadá. 5. Actividad de Autoregulación, Desarrollado por el Autorregulador del Mercado de Valores de Colombia (AMV) durante sus cinco (5) años de vigencia del 13 al 14 de julio de 2011 en Bogotá, Colombia. 6. Programa de Liderazgo en el Mercado de Valores Toronto Centre Leadership Financial Supervision del 31 de mayo al 4 de junio de 2010, Toronto, Canadá. 7. Seminario del Instituto Internacional de Inspección de Intermediarios Comisión Nacional de Valores de los Estados Unidos de América (SEC), del 5 al 10 de julio de 2010 en Washington, D.C, Estados Unidos de América. 8. Jornada sobre la Regulación y Supervisión de las Agencias de Calificación de Riesgos en Argentina- Instituto Iberoamericano del Mercado de Valores del 14 al 18 de diciembre de 2010 en Buenos Aires, Argentina. 9. Seminario sobre Tendencias en Desarrollo e Infraestructura del Mercado de Valores: Análisis de los Principios de IOSCO Consejo de Supervisores de las Américas (COSRA) del 20 al 25 de octubre de 2008 en Santiago, Chile. 10. Curso International Institute for Securities Markets Development. Securities and Exchange Commission (SEC), Washington, D.C., del 16 al 26 de abril de 2007. 11. Seminario sobre Instrumentos Financieros, Valor Razonable y Riesgo de Crédito - Superintendencia de Bancos de Panamá, Banco de España y Banco Interamericano de Desarrollo, Ciudad de Panamá, Panamá, 3 al 6 de mayo y 20 a 26 de julio de 2006. 12. Seminario sobre Riesgo Mercado y Crédito Bajo Basilea II. Price Waterhouse Coopers Argentina. - Ciudad de Panamá, Panamá, 18 al 23 de octubre de 2006. 13. Seminario Convergencia Internacional de Medidas y Normas de Capital: El Marco Revisado, Basilea II. Fondo Monetario Internacional. Panamá, 24 de mayo de 2005. 14. Seminario sobre Fundamentos de las Normas Internacionales de Información Financiera para las Entidades de Crédito. Centro de Estudios Monetarios 2
Latinoamericanos CEMLA, Banco de España y Banco Central de Nicaragua, Managua, del 13 al 15 de julio de 2005. 15. Seminario sobre: Normas Internacionales Contables y su Aplicación a la Intermediación Financiera. Centro de Estudios Monetarios Latinoamericanos CEMLA, Banco de España y Banco Central del Uruguay, Montevideo, del 5 al 9 de diciembre de 2005. 16. Curso en Aspectos Fundamentales del Derecho Probatorio y Medios de Prueba. Universidad Externado de Colombia, Bogotá, D.C., 47 horas, de agosto a septiembre de 2003. 17. Curso de Derecho Administrativo Sancionador. Doctor Jaime Ossa, Superintendencia de Valores, Bogotá, D.C. del 14 al 29 de noviembre de 2002. 18. Curso de Operación Bursátil para aspirantes a Asesor de Inversiones de puestos de bolsa, Instituto Colombiano de Administración INCOLDA, Colegio de Estudios en Administración CESA y la Bolsa de Bogotá (hoy Bolsa de Valores de Colombia S.A.), Bogotá, D.C. Colombia 1999. Duración 8 meses. 19. Curso Securities Enforcement and Market Oversight, del Enforcement Institute, del Securities and Exchange Commission (SEC), Washington, D.C., del 2 al 6 de noviembre de 1998. 20. Seminario de Banca de Inversión. Superintendencia de Valores de Colombia, Bogotá, D.C., Junio a Agosto 1998. 21. Seminario sobre Marketing Estratégico Para Servicios Bursátiles, Bolsa de Bogotá, S.A. (hoy Bolsa de Valores de Colombia S.A.) San Andrés Golf Club, Bogotá, D.C., 21 y 22 de mayo de 1998. 22. Seminario Análisis Económico del Derecho. Superintendencia de Valores de Colombia en convenio con la Escuela de Administración de la Universidad de Harvard, Centro Empresarial Metropolitano, Bogotá, D.C., 23 de julio de 1997. 23. Seminario Comercio Electrónico: Desafíos y Soluciones, Universidad del Rosario, Hotel Bogotá Royal, Bogotá, D.C. 7 y 8 de julio de 1997. 24. Curso sobre Principios Básicos de Contabilidad para Profesionales no Financieros. Superintendencia de Sociedades, Bogotá, D.C., 13 de mayo al 4 de junio de 1997. 25. Seminario Propiedad Industrial y Competitividad Empresarial, Organización Mundial de la Propiedad Intelectual OMPI, Ministerio de Desarrollo Económico y Superintendencia de Industria y Comercio, Bogotá, D.C., 14 y 15 de abril de 1994. 3
REUNIONES COMO REPRESENTANTE DE ORGANISMOS Y ENTIDADES DE REGULACIÓN: 1. 38ª. Conferencia Anual de la Organización Internacional de Reguladores del Mercado de Valores (IOSCO), septiembre de 2014, Rio de Janeiro, Brasil. 2. Conferencia Anual del Comité de Mercados Emergentes (EMC) de la Organización Internacional de Reguladores del Mercado de Valores (IOSCO), 21 y 22 de mayo de 2013, Playa Bonita, Ciudad de Panamá. 3. Reunión Anual conjunta del Council of The Securities Regulators of the Americas (COSRA) y el Inter American Regional Committee de la OICV (IARC) del 21 al 24 de marzo de 2012 en Buenos Aires, Argentina. 4. Reunión con el Banco Mundial, - Ministerio de la Presidencia de la República de Panamá, presentación de avances en materia de protección a inversionistas dentro del programa Doing Business, del 6 al 8 de junio de 2012 en Washington, D.C., Estados Unidos de América. 5. Reunión Anual del Comité de Mercados Emergentes de IOSCO del 19 al 21 de noviembre de 2012 en Santiago, Chile. 6. XIV Reunión de Autoridades del Consejo de Autoridades del Instituto Iberoamericano del Mercado de Valores - Instituto Iberoamericano del Mercado de Valores del 3 al 7 de diciembre de 2012 en Buenos Aires, Argentina. 7. XVII Asamblea General de la Asociación Internacional de Organismos de Supervisión de Fondos de Pensiones - Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el retiro y Asociación Internacional de Organismos de Supervisión de Fondos de Pensiones del 5 al 11 de junio de 2011 en México, D.F. 8. Reunión del Consejo de Reguladores de Valores de las Américas (COSRA/IARC) y de la Mesa Redonda Latinoamericana sobre Gobierno Corporativo organizada por la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) del 27 al 30 de noviembre de 2011 en Lima, Perú. 9. Reunión Anual del Comité de Mercados Emergentes de IOSCO Superintendencia de Valores de República Dominicana del 16 al 20 de noviembre de 2011 en Punta Cana, República Dominicana. 10. Reunión con el Presidente de la Comisión Nacional de Valores de la República de Venezuela- Comisión Nacional de Valores de la República de Venezuela del 7 al 9 de febrero de 2010, Caracas, Venezuela. 4
11. 35ª. Conferencia Anual de la Organización Internacional de Reguladores del Mercado de Valores (IOSCO) del 6 al 11 de junio de 2010 en Montreal, Canadá. 12. XII Reunión Anual del Consejo de Autoridades del Instituto Iberoamericano del Mercado de Valores - Instituto Iberoamericano del Mercado de Valores del 30 de noviembre al 4 de diciembre de 2010 en Lima, Perú. 13. XI Reunión Anual del Consejo de Autoridades del Instituto Iberoamericano del Mercado de Valores - Instituto Iberoamericano del Mercado de Valores del 26 al 31 de octubre de 2009 en Santiago, Chile. 14. Reunión de Integración Bursátil en Centroamérica (Bolsas de Panamá, Costa Rica y El Salvador) del 11 al 12 de marzo de 2008 en San José, Costa Rica. 15. Reunión Anual del Instituto Internacional Regulador y Auditores Public Company Accounting Oversight Board PCAOB del 20 al 24 de mayo de 2008 en Washington, D.C., Estados Unidos de América. 16. Reunión del Consejo de Autoridades del Instituto Iberoamericano del Mercado De Valores y Foro de Supervisión en la Comisión Nacional del Mercado de Valores de España- Instituto Iberoamericano del Mercado de Valores del 14 al 21 de septiembre de 2008 en Madrid, España. 17. X Reunión del Consejo de Autoridades del Instituto Iberoamericano del Mercado de Valores Comisión Nacional Bancaria y de Valores de México del 2 al 13 de diciembre de 2008 en México, D.F. EXPOSITOR Y PANELISTA: 1. Moderador del Panel Obligaciones de Transparencia en los Mercados Financieros: Retos y Oportunidades. Foro Bloomberg 2017, 7 de septiembre de 2017, Panamá. 2. Expositor en Jornadas sobre Comercialización de Productos Complejos: Avances en su Regulación y Supervisión. Instituto Iberoamericano del Mercado de Valores (IIMV). 22 al 26 de junio de 2015, Cartagena de Indias, Colombia. 3. Expositor en el Congreso Antilavado de Dinero contra el Riesgo y el Fraude, 17 y 18 de junio de 2015, Caracas, Venezuela, 4. Expositor del evento PANAMA INVEST 2014, 11 de diciembre del 2014. Madrid, España. 5
5. Expositor en evento conjunto realizado entre la Comisión Nacional de Mercado de Valores de España, la Secretaría General de la Organización Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO) y con el Instituto Iberoamericano de Mercado de Valores (IIMV) el 01 junio del 2014 Madrid, España. 6. Expositor en tema de Supervisión y Regulación de la actividad FOREX en el mercado de capitales de Panamá, del 22 al 26 de octubre de 2013 en Quebec, Canadá. 7. Panelista invitado a la 40ª Asamblea y Reunión Anual de la Federación Iberoamericana de Bolsas FIAB del 1 al 3 de septiembre de 2013 en Santiago, Chile. 8. Participación como expositor sobre la experiencia panameña en integración de mercados de valores dentro del Fororo Mercado de Capitales en Colombia Asociación Nacional de Instituciones Financieras de Colombia ANIF, la Bolsa de Valores de Colombia y el IFC del Grupo Banco Mundial WB del 15 al 17 de agosto de 2012 en Bogotá, Colombia. 9. Participación como expositor en la VI Reunión sobre Casos Prácticos de Inspección y Vigilancia de Mercados y Entidades Instituto Iberoamericano del Mercado de Valores (IIMV) del 1 al 6 de noviembre de 2010, en Cartagena, Colombia. PUBLICACIONES: Escritor invitado en el Semanario Agencias de Noticias Panamá AN PANAMÁ, en temas financieros y económicos. 2017 El Riesgo de Crédito en instrumentos financieros y el uso de los Credit Default Swaps para su cubrimiento. Compilación de artículos sobre regulación y el funcionamiento del mercado de valores de Panamá. Tomo II. Comisión Nacional de Valores de Panamá. 2007 El Gobierno Corporativo en el Sistema Bancario Panameño. Revista Temas Financieros. Superintendencia de Banca, Seguros y AFP del Perú. Volumen II, Número 2 de 2006. Enlace: www.sbs.gob.pe vínculo: REVISTA TEMAS FINANCIEROS. EXPERIENCIA LABORAL: 1. Martans & Co.: 6
Socio Fundador de Martans & Co., Despacho Boutique dedicado a Consultorías y Asesorías jurídico-financiera en entidades y organizaciones del sector financiero. De mayo de 2015 a la fecha. 2. Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá: Cargo: Superintendente del Mercado de Valores Elegido por el Presidente de la República desde febrero del 2014 a 30 de abril de 2015. 3. Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá: Cargo: Secretario General Despacho Superior: Desde el 7 de septiembre de 2012 a febrero de 2014. 4. Comisión Nacional de Valores de la República de Panamá: Comisionado de la Comisión Nacional de Valores. Elegido por el Presidente de la República para el período agosto de 2007 a agosto de 2012. 5. Superintendencia de Banco de Panamá: Consultor externo del Departamento de Normas y Desarrollo. De enero de 2005 a agosto de 2007. 6. Superintendencia de Valores de la Republica de Colombia (hoy Superintendencia Financiera de Colombia) de febrero de 1997 a diciembre de 2004. Cargo de enero de 2000 a diciembre de 2004: Profesional Especializado de la Delegatura para la Inspección y Vigilancia del Mercado. Funcionario instructor y sustanciador en actuaciones administrativas de carácter sancionatorio por infracciones a las normas que reglamentan la actividad de los agentes del mercado de valores, como lo son el uso indebido de información privilegiada, manipulación de precios e índices de mercado, realización de operaciones no representativas de mercado (ofertas ficticias de compra y venta de valores) operaciones de valores entre el mismo beneficiario, indebida asesoría, creación innecesaria de comisiones bursátiles en perjuicio de clientes, actuar bajo conflictos de interés abstenerse de informar hechos relevantes, utilizar indebidamente valores o recursos de clientes, esconder pérdidas o crear ganancias ficticias por falsedad contable, desatender 7
procedimientos para impedir el lavado de activos y o tras actividades contrarias al ordenamiento legal. Cargo de febrero de 1997 a diciembre de 1999: Profesional Especializado de la División de Bolsas de Valores e Intermediarios del Mercado. Funciones: Encargado de emitir conceptos jurídicos y responsable de verificar que le desarrollo de las actividades de los intermediarios de valores se ajustaran a los principios de IOSCO y a las normas de carácter prudencial, tales como autorización de licencias para nuevas casas de valores, requerimientos de capital, aumentos de capital, inversiones permitidas, entrada de nuevos accionistas, autorización de otras actividades diferente al negocio principal, autorización de fusiones, escisiones, adquisiciones, disoluciones y/o liquidaciones de casas de valores, además de autorizaciones para fondos de capital extranjero que invierten en el mercado público de valores colombiano. 7. Herman Miller de Colombia Multiproyectos S.A. de Septiembre de 1995 a agosto de 1997 Entidad: Compañía Colombiana del sector real adquiriente de la franquicia otorgada por la multinacional Herman Miller Inc. de E.U.A. Objeto: Ensamble y venta de muebles modulares para oficina de acuerdo con las características requeridas por la multinacional y exportación de los mismos para el mercado Andino. Importación de muebles modulares para oficinas de E.U.A. e Italia para la venta en Colombia y el mercado Andino. Cargo: Profesional Jurídico de la Jefatura de la Oficina de Comercio Exterior de la Dirección Administrativa y Financiera de la compañía. Funciones: Encargado de surtir los tramites de importación y exportación ante las autoridades colombianas, Herman Miller Inc. y las autoridades del mercado Andino. Responsable de las funciones jurídicas suscitadas en la Jefatura de Comercio Exterior. 8. Rubio & Rubio Entidad: Firma de Abogados de la República de Panamá. Cargo: Pasante. Funciones: Responsable en procesos civiles, penales y trámites administrativos. Período: Enero de 1990 a julio de 1992. Jefe Inmediato: Doctor Carlos Eduardo Rubio (q.e.p.d.) y/o Jorge Hernán Rubio. 9. Icaza, Gonzalez-Ruíz & Alemán 8
Entidad: Firma de Abogados de la República de Panamá. Cargo: Pasante Funciones: Responsable de trámites administrativos de marcas y patentes de invención ante la oficina de registro del Ministerio de Comercio e Industrias de Panamá. Período: Junio a septiembre de 1988 Jefe Inmediato: Doctor Alvaro Alemán Healy. DISTINCIONES, MEMBRESIAS Y JUNTAS DIRECTIVAS: Elegido en el 2007 como uno de los 40 profesionales y/o empresarios del año menores de 40 años por el semanario Capital Financiero. Presidente del Instituto Iberoamericano del Mercado de Valores IIMV entre los años 2007 a 2009. Director Independiente de IPG Securities Casa de Valores, nombrado para el periodo 2016-2018. Miembro del Comité de Ética y Cumplimiento de IPG Securities Casa de Valores. Miembro de la Junta Directiva del Fondo de Inversión Inmobiliaria PANAMÁ REAL ESTATE DEVELOPMENT FUND. Presidente del Comité de Normas de la Cámara Panameña del Mercado de Capitales CAPAMEC. 9