INFORME SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO CORPORTIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS Correspondiente al ejercicio 2013

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1 INFORME SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO CORPORTIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS Correspondiente al ejercicio 2013 Razón Social : DIVISO GRUPO FINANCIERO S.A. (en adelante LA EMPRESA) RUC : Dirección : AV. RIVERA NAVARRETE 501 PISO 19. SAN ISIDRO LIMA PERU Teléfonos : Fax : Página Web Correo electrónico : : info@diviso.pe Representante Bursátil : Aldo Renzo Aguirre Huamani Razón social de la empresa revisora :

2 ESPECIAL GENERAL ASISTENTES I. SECCIÓN PRIMERA: EVALUACIÓN DE 26 PRINCIPIOS LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS s 1. (I.C.1. segundo párrafo).- No se debe incorporar en la agenda asuntos genéricos, debiéndose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por separado, facilitando su análisis y evitando la resolución conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener una opinión diferente. 2. (I.C.1. tercer párrafo).- El lugar de celebración de las Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas. a. Indique el número de juntas de accionistas convocadas por la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe. TIPO NÚMERO JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS 5 JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS 0 FECHA DE AVISO DE CONVOCA- TORIA* FECHA DE LA JUNTA LUGAR DE LA JUNTA TIPO DE JUNTA QUÓRUM % N ACCIONISTAS DURACIÓN HORA HORA DE DE INICIO TÉRMINO Sede de la sociedad (...) () % 23 11:00 12: Sede de la sociedad (...) () % 21 08:00 09: Sede de la sociedad (...) () % 22 08:00 09: Sede de la sociedad (...) () 92.93% 25 08:00 09: Sede de la sociedad (...) () 92.58% 21 08:00 09:00 c. Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas? () CORREO ELECTRÓNICO () DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA () VÍA TELEFÓNICA () PÁGINA DE INTERNET (...) CORREO POSTAL (...). Detalle (...) NINGUNO d. Indique si los medios señalados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. (...) ( ) (...) ( ) Reglamento de Buen Gobierno Corporativo. Reglamento de Junta General de Accionistas. ( ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa, es posible obtener las actas de las juntas de accionistas a través de dicha página? SÍ NO

3 SOLO PARA ACCIONISTAS ( ) () PARA EL PÚBLICO EN GENERAL ( ) () 3. (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir puntos a debatir, dentro de un límite razonable, en la agenda de las Juntas Generales. Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de interés social y propio de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable. a. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artículo 117 para sociedades anónimas regulares y artículo 255 para sociedades anónimas abiertas). () SÍ ( ) NO b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos. Los accionistas podrán introducir puntos de agenda en las sesiones de las Juntas Generales Obligatorias Anuales de la Sociedad hasta el 15 de febrero de cada año, para ello, deberán remitir al Funcionario de Atención al Accionista su solicitud indicando de manera clara su nombre, dirección, teléfono e , así como indicar el punto de agenda y una breve explicación de la solicitud. El Funcionario de Atención al Accionistas elevará el pedido al Presidente del Directorio, quien trasladará dicho pedido al Directorio más próximo a fin que evalúe la solicitud, luego de lo cual deberá dar respuesta por escrito al accionista sobre el resultado de su solicitud a través del Funcionario de Atención al Accionista. En caso que el Directorio deniegue la solicitud deberá explicar la razón de su decisión. Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de interés social y propio de la competencia legal o estatutaria de la Junta. c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún(os) documento(s) de la EMPRESA. ( ) ( ) (...) (.. ) Reglamento de Buen Gobierno Corporativo. Reglamento de Junta General de Accionistas. ( ) NO APLICA. NO EISTEN MECANISMOS ALTERNATIVOS. d. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe para la inclusión de temas a tratar en la agenda de juntas. NÚMERO DE SOLICITUDES RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZADAS (I.C.4.i.).-El estatuto no debe imponer límites a la facultad que todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona que designe. a. De acuerdo con lo previsto en el artículo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representación, reservándolo: (...) A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA (...) A FAVOR DE UN DIRECTOR (...) A FAVOR DE UN GERENTE () NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIÓN b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente información:

4 TIPO DE JUNTA FECHA DE JUNTA PARTICIPACIÓN (%) SOBRE EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO GENERAL ESPECIAL A TRAVÉS DE PODERES EJERCICIO DIRECTO () (...) % % () (...) % % () (...) % % () (...) % 0.09% () (...) % 0.45% c. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una junta. FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PÚBLICA U ) ANTICIPACIÓN (NÚMERO DE DÍAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL PODER) COSTO (INDIQUE SI EISTE UN PAGO QUE EIJA LA EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A CUÁNTO ASCIENDE) Carta simple, facsímil u otro medio escrito. Se entiende que la representación es sólo por una Junta determinada, salvo que se otorgue poder por escritura pública. Por lo menos 24horas antes de la Junta No se cobra ningún cargo d. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún(os) documento(s) de la EMPRESA. () () (...) (...) Reglamento de Buen Gobierno Corporativo. Reglamento de Junta General de Accionistas.

5 TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS 5. (II.A.1, tercer párrafo).-es recomendable que la sociedad emisora de acciones de inversión u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisión. a. La EMPRESA ha realizado algún proceso de canje de acciones de inversión en los últimos cinco años? (...) SÍ (...) NO () NO APLICA. La empresa tiene una sola clase de acciones 6. (II.B).- Se debe elegir un número suficiente de directores capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses, pudiéndose, para tal efecto, tomar en consideración la participación de los accionistas carentes de control. Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la administración de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma. a. Indique el número de directores dependientes e independientes de la EMPRESA 1. DIRECTORES NÚMERO DEPENDIENTES 2 INDEPENDIENTES 5 Total 7 b. Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director independiente de la EMPRESA? Las condiciones a cumplir para poder ser considerado director independiente serán como mínimo las siguientes: - Ser personas de prestigio profesional, que no tengan vinculación con la administración de la sociedad ni con el grupo de control. - No haber ejercido durante el último año, desde su elección, el cargo de: trabajador, gerente o director de la sociedad o de cualquier empresa del grupo económico a la que pertenezca la sociedad. Se exceptúan los casos en que el director independiente sea reelegido o haya sido director independiente en cualquier otra empresa del grupo. - No ser accionista de manera directa o indirecta del uno por ciento (1%) o más de acciones de la sociedad o de cualquiera de las empresas del grupo al que pertenezca la sociedad. Para estos efectos se sumarán las tenencias que tengan las personas jurídicas o entes según lo señalado en el inciso e), así como los porcentajes de acciones que tengan las personas indicadas en el inciso d). - No ser cónyuge o pariente hasta el segundo grado de consanguinidad y primero de afinidad de: trabajadores, gerentes, directores o accionistas de la sociedad, en este último caso de accionistas referidos en la materialidad indicada en el inciso c). - No ser trabajador, gerente, director, accionista de sociedades, participe de fondos o beneficiario de patrimonios que sean accionistas de la sociedad en más del uno por ciento (1%), se exceptúan a los directores independientes de las personas o entes referidos en este inciso. - No ser trabajador, gerente, director o accionista del 25% o más de acciones de empresas que provean servicios a la sociedad y que los servicios representen al menos el 20% de sus ingresos anuales reflejados en sus estados financieros al cierre del ejercicio anterior. Se encuentran implicadas en este inciso las empresas de auditoría contratadas por la sociedad. - No ser consultor, asesor o cualquier prestador de servicios de la sociedad y que los servicios representen al menos el 20% de sus ingresos anuales. c. Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. 1 Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administración de la entidad emisora ni con sus accionistas principales. Para dicho efecto, la vinculación se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupo Económico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurídicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o más del capital de la entidad emisora.

6 d. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cónyuge de: VINCULACIÓN CON: NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR ACCIONISTA 1/. DIRECTOR GERENTE ESTATUTO (..) () (...) (...) Reglamento del Directorio. NOMBRES Y APELLIDOS DEL ACCIONISTA 1/. / DIRECTOR / GERENTE AFINIDAD INFORMACIÓN ADICIONAL 2/. LILY BEATRIZ ARAOZ (...) (...) () JOSE FERNANDO CONYU GERENTE GRANDEZ ROMERO TAPIA GE GENERAL LILY BEATRIZ ARAOZ (...) (...) () MARIELA ESTHER HERMA GERENTE DE GRANDEZ ARAOZ GRANDEZ NA PLANIFICIACI ON Y RIESGOS (...) (...) (...) 1/. Accionistas con una participación igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de acción, incluidas las acciones de inversión). 2/. En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria. En el caso la vinculación sea con algún miembro de la plana gerencial, incluir su cargo. ( ) NO HAY VÍNCULOS DE CONSANGUINIDAD O AFINIDAD EN PRIMER O SEGUNDO GRADO ENTRE LOS DIRECTORES Y ALGUN ACCIONISTA, DIRECTOR NI EL GERENTE DE LA EMPRESA. e. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe algún cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente información: CARGO GERENCIAL NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR QUE DESEMPEÑA O DESEMPEÑÓ FECHA EN EL CARGO GERENCIAL INICIO TÉRMINO JOSÉ FERNANDO ROMERO TAPIA GERENTE GENERAL 01/08/ ( ) NINGÚN MIEMBRO DEL DIRECTORIO HA OCUPADO ALGÚN CARGO GERENCIAL EN LA EMPRESA. f. En caso algún miembro del Directorio de la EMPRESA también sea o haya sido durante el ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Público del Mercado de Valores, indique la siguiente información: NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR DENOMINACIÓN SOCIAL DE LA(S) EMPRESA(S) INICIO FECHA TÉRMINO José Fernando Romero Tapia Bolsa de Valores de Lima 26/03/2010 José Fernando Romero Tapia CAVALI ICLV S.A. 31/03/2010 José Fernando Romero Tapia DIVISO Fondos SAF S.A. 13/12/ Luis Baba Nakao Banco Financiero del Perú 26/03/2012 Luis Baba Nakao Quimpac S.A. 02/03/2012 Luis Baba Nakao Agroindustrial Paramonga S.A.A. 14/04/2011 Luis Baba Nakao Petróleos del Perú - PETROPERU S.A 29/01/2013

7 COMUNICACIÓN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA 7. (IV.C, segundo, tercer y cuarto párrafo).- Si bien, por lo general las auditorías externas están enfocadas a dictaminar información financiera, éstas también pueden referirse a dictámenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, evaluación de proyectos, evaluación o implantación de sistemas de costos, auditoría tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluación de cartera, inventarios, u otros servicios especiales. Es recomendable que estas asesorías sean realizadas por auditores distintos o, en caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinión. La sociedad debe revelar todas las auditorías e informes especializados que realice el auditor. Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta a la sociedad, especificándose el porcentaje que representa cada uno, y su participación en los ingresos de la sociedad auditora o auditor. a. Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la EMPRESA en los últimos 5 años. RAZÓN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE AUDITORIA SERVICIO* PERIODO RETRIBUCIÓN ** KPMG Auditoría Estados Financieros % PRICEWATERHOUSECOOPERS Auditoría Estados Financieros % PRICEWATERHOUSECOOPERS Auditoría Estados Financieros % PRICEWATERHOUSECOOPERS Auditoría Estados Financieros % BDO PAZOS, LÓPEZ DE ROMAÑA, RODRÍGUEZ S.C. Auditoría Estados Financieros % b. Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditoría encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del órgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora). De acuerdo al Reglamento del Comité de Auditoria, este comité propone al Directorio, para su sometimiento a la Junta General de Accionistas, la designación del auditor externo y las condiciones de su contratación, y en su caso, la revocación o no renovación del mismo. Asimismo, la Junta podrá delegar en el Directorio la elección de la empresa auditora. c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún(os) documento(s) de la EMPRESA. (...) () (...) (...) Reglamento Interno del Directorio Reglamento del Comité de Auditoria d. Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictaminó también los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo económico. () SÍ ( ) NO APLICA e. Indique el número de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el área encargada de auditoría interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada. NÚMERO DE REUNIONES 5 MÁS DE 5 NO APLICA (...) (...) (...) ( ) ( ) ( ) () (...)

8 8. (IV.D.2).- La atención de los pedidos particulares de información solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de interés relacionados con la sociedad, debe hacerse a través de una instancia y/o personal responsable designado al efecto. a. Indique cuál(es) es(son) el(los) medio(s) o la(s) forma(s) por la que los accionistas o los grupos de interés de la EMPRESA pueden solicitar información para que su solicitud sea atendida. ACCIONISTAS GRUPOS DE INTERÉS CORREO ELECTRÓNICO () () DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA () () VÍA TELEFÓNICA () () PÁGINA DE INTERNET () () CORREO POSTAL ( ) ( ) Otros. Detalle (...) (...) b. Sin perjuicio de las responsabilidades de información que tienen el Gerente General de acuerdo con el artículo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cuál es el área y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora. ÁREA ENCARGADA ATENCIÓN AL ACCIONISTA PERSONA ENCARGADA NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA IVETTE ROCÍO CARIGA VALDIVIESO ATENCIÓN AL ACCIONISTA ATENCIÓN AL ACCIONISTA c. Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de información de los accionistas y/o los grupos de interés de la EMPRESA se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. (...) (...) (...) () Procedimiento de Atención al Accionista. d. Indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas y/o grupos de interés de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe. NÚMERO DE SOLICITUDES RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZADAS e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa incluye una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores? () SÍ ( ) NO (...) NO CUENTA CON PÀGINA WEB f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algún reclamo por limitar el acceso de información a algún accionista. (...) SÍ () NO 0 9. IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carácter confidencial de la información solicitada por los accionistas o por los grupos de interés relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, así como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelación de información no debe poner en peligro la posición competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de

9 las actividades de la misma. a. Quién decide sobre el carácter confidencial de una determinada información? () EL DIRECTORIO () EL GERENTE GENERAL (...). Detalle b. Detalle los criterios preestablecidos de carácter objetivo que permiten calificar determinada información como confidencial. Adicionalmente indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al carácter confidencial de la información. Se le denomina Información Confidencial a la información que NO ES DE DOMINIO PÚBLICO o INFORMACION NO REVELADA y la INFORMACIÓN RESERVADA que la Empresa considere confidencial o que bajo las circunstancias que rodean a la difusión de la información, debe ser tratada como confidencial e incluye, sin ninguna limitación, toda la siguiente información referida a la compañía y/o cualquier información que no se debe revelar sobre sus accionistas, clientes, proveedores y demás personas: - Información relacionada a la composición accionaria e identidad de los accionistas que no tengan más del 5% de participación en el capital de la empresa. - Correspondencia dirigida a clientes y/o accionistas e inversionistas que contengan condiciones de venta o compra. - Actas de Directorio, Junta General de Accionistas y de Comités siempre que hayan sido definidas como confidenciales por el órgano competente - Estados financieros individuales y/o consolidados, así como toda aquella información que sustenta las cifras de dichos estados financieros, antes de ser informada al mercado. - Planillas de pago de remuneraciones. - Información relacionada a las ganancias y/o pérdidas que pudieran obtener o haber obtenido, siempre que no sea pública. - Estados de cuentas, movimientos contables y saldos, ya sea en bancos, agencias de bolsa, instituciones de compensación y liquidación de valores, diversas instituciones financieras e instituciones públicas o privadas. - Información sobre inversiones e intenciones de adquisición o venta de acciones y cualquier otro valor en el mercado de valores. - Intenciones de inversión en empresas, negocios y en cualquier tipo de operación de inversión en el mercado de capitales. - Estudios, informes, gráficos y análisis referidos a empresas, sectores económicos e instrumentos de inversión en general, con fines de determinar inversiones e información relacionada a Proyectos en desarrollo o por desarrollar. - Prospectos de Colocación realizados o que se encuentren en proceso de desarrollo. - El Know-how de los servicios que prestan. - Política empresarial o prácticas comerciales, secretos profesionales o comerciales y la información recibida de otras compañías que se esté en la obligación de considerar como confidencial. - Información o datos personales de empleados. - Información patrimonial, datos personales o desarrollo personal o profesional de clientes, accionistas, empleados y miembros del Directorio, e - Información Reservada calificada por Emisor y SMV. El Directorio establecerá el procedimiento y políticas para salvaguardar la confidencialidad de la información reservada o privilegiada, así como el procedimiento interno para la entrega de la información a los accionistas en cumplimiento con su derecho de información y en concordancia con las normas que regulan la entrega de información de comunicación de hechos de importancia e información reservada. Las actas de las Sesiones del Comité de Inversiones que se encargue de evaluar y aprobar las inversiones de la sociedad, ya sea en valores mobiliarios u otros bienes y demás materias relativas a ellas, son consideradas como información confidencial, cuya entrega o divulgación podría ocasionar daños a la Sociedad, al ser su actividad principal la realización de inversiones. No se han presentado solicitudes de información confidencial por parte de los accionistas en el ejercicio materia del presente informe. c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.

10 () (...) (...) () Normas Internas de Conducta Código de Ética 10. (IV.F, primer párrafo).- La sociedad debe contar con auditoría interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relación de independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia. a. Indique si la EMPRESA cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna. () SÍ (...) NO b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la EMPRESA indique, jerárquicamente, de quién depende auditoría interna y a quién tiene la obligación de reportar. DEPENDE DE: REPORTA A: Directorio Directorio Comité de Auditoría c. Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditoría interna. El Auditor Interno es responsable de lo siguiente: - Evaluar el diseño, alcance y funcionamiento del control interno. - Diseñar el Plan de Trabajo Anual con base en el perfil de riesgo del Grupo y someterlo a consideración del Directorio para su aprobación dentro de los dos primeros meses de cada ejercicio, así como cumplir con las actividades programadas y elaborar los informes que se deriven de las mismas. - Presentar al Comité de Auditoría los informes que elabore en cumplimiento de sus funciones. - Informar periódicamente al Directorio sobre la actividad de la auditoría interna en relación con la autoridad, responsabilidad y desempeño del plan, así como la exposición relevante al riesgo por parte de DIVISO Grupo Financiero, debilidades del sistema de control interno, cumplimiento del gobierno corporativo y otros informes necesarios o que le sean requeridos. - Evaluar el cumplimiento de las disposiciones legales que rige a la empresa, en el curso de sus exámenes, en particular de la Ley General de Sociedades y las disposiciones emitidas por los entes reguladores. - Evaluar continuamente la calidad y adecuación de los sistemas informáticos y los mecanismos establecidos por la empresa para garantizar la seguridad de la información. - Evaluar continuamente el cumplimiento de los manuales de políticas y procedimientos y demás normas internas de la empresa, así corno proponer modificaciones a los mismos. - Coordinar con los encargados de gestión de riesgos la supervisión y monitoreo de los riesgos de la empresa y por orden del Directorio de las subsidiarias, los riesgos de éstas. - Evaluar la implementación oportuna y adecuada de las recomendaciones y medidas para superar las observaciones y recomendaciones formuladas por la SBS, SMV, los auditores externos, así como las realizadas por la propia área de Auditoría Interna. - Verificar el cumplimiento del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, en caso sea aplicable en la empresa. - Evaluar la segregación de funciones y los cambios en los procesos, verificando que las acciones de los colaboradores se ejecutan de acuerdo con las políticas y procedimientos establecidos por la empresa, así como con las normas regulatorias aplicables. - Evaluar que la información financiera, gerencial, contable y operativa sea correcta, confiable, y oportuna. - Evaluar que los recursos sean adquiridos en condiciones apropiadas, se utilicen de manera eficiente, y se protejan adecuadamente. - Evaluar los Estados financieros individuales y consolidados de la empresa, así como sus notas y comentarios de gerencia.

11 - Asistir en la investigación de actividades fraudulentas o sospechosas. - Efectuar coordinaciones periódicas con los auditores externos sobre las diversas revisiones del control interno. - Mantener de ser necesario un equipo de trabajo debidamente capacitado, con habilidades, experiencia, y certificaciones profesionales que les permita realizar una Auditoría Interna adecuada. - Establecer un programa de revisión de calidad de la función de Auditoría Interna. - Coordinar y solicitar información a otras áreas en cumplimiento de sus funciones de monitoreo y control. - Otras actividades de aseguramiento o consulta que la misma empresa señale, verificando principalmente que los planes, objetivos y metas se alcancen de manera apropiada - Registrar y custodiar la información, documentación y/o cualquier evidencia vinculada con denuncias por la línea ética, para que sea empleada en el proceso de investigación. - Brindar asesoramiento al personal de la sociedad o de las empresas subsidiarias en función de temas referidos al Sistema de Prevención de Fraudes. - Analizar las denuncias recibidas y comunicar al Comité de Auditoría, dependiendo de la naturaleza de las mismas, a fin de efectuar las investigaciones correspondientes. - Recepcionar las denuncias a través de los canales de comunicación establecidos en las políticas respectivas, manteniéndose tanto lo denunciado como la identidad del denunciante en absoluta confidencialidad. - Asumir las responsabilidades de todos los aspectos del control interno de la empresa. En el caso de contratación a terceros para estos fines asumirá la responsabilidad por el control y monitoreo del servicio. d. Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún(os) documento(s) de la Empresa. * (...) (...) () (...) Manual de Organización y Funciones. Código de s de Gobierno Corporativo * Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

12 ESTATUTO LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO 11. (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas así como los planes de acción principales, la política de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementación de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones. a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. () () ( ) (...) Manual de Organización y Funciones Reglamento del Directorio Código de s de Gobierno Corporativo s El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: 12. (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los ejecutivos principales, así como fijar su retribución. 13. (V.D.3).- Evaluar la remuneración de los ejecutivos principales y de los miembros del Directorio, asegurándose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente. a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algún(os) documento(s) de la EMPRESA. () () () (...) Manual Organización de Funciones Reglamento del Directorio. Código de s de Gobierno Corporativo Política de Retribución de Directores Política de Retribución de Gerentes Detalle: La función de elegir de los miembros del Directorio, así como fijar su retribución es competencia de la Junta de Accionistas. b. Indique el órgano que se encarga de: FUNCIÓN DIRECTORIO GERENTE GENERAL (indique) CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL () (...) CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL () (...) FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS () (...) EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS () (...) EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (...) (...) JGA c. Indique si la EMPRESA cuenta con políticas internas o procedimientos definidos para: POLÍTICAS PARA: SÍ NO CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS ( ) ()

13 ESTATUTO FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS () (...) EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS () (...) EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES () (...) ELEGIR A LOS DIRECTORES ( ) () d. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o más de los procedimientos señalados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algún(os) documento(s) de la EMPRESA. (...) () ( ) () Política de Retribución de Gerentes. Política de Retribución de Directores. ( ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: 14. (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses entre la administración, los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas. a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. (...) ( ) () ( ) Reglamento del Directorio. Manual de Organizaciones y Funciones. ( ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS b. Indique el número de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusión por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe. NÚMERO DE CASOS 0 c. Indique si la EMPRESA o el Directorio de ésta cuenta con un Código de Ética o documento(s) similar(es) en el(los) que se regule(n) los conflictos de intereses que pueden presentarse. () SÍ (...) NO En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento: CODIGO DE ETICA. d. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas. En caso de transacciones entre partes relacionadas, nuestra empresa cuenta con una política de Precios de Transferencia, la misma que recoge la obligación de realizar las transacciones entre las empresas del Grupo a valor de mercado. Asimismo, en cuanto a la transferencia de acciones emitidas por nuestra empresa, las partes relacionadas deberán comunicar y solicitar a la Gerencia General de la empresa en la que trabaja, autorización para realizar operaciones sobre valores o cualquier otro tipo de operaciones en la que intervenga como contraparte las empresas del grupo (operaciones de reporte o similares) al menos un día antes de la fecha en

14 ESTATUTO que deseen realizar la operación. Esta comunicación deberá incluir la fundamentación de la necesidad de realizar dicha operación, así como una declaración de contar o no con Información Privilegiada. En el caso dicha persona ocupe el cargo de Gerente General, dicho escrito debe ser presentado a su Presidente de Directorio. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: 15. (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, incluida una auditoría independiente, y la existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros y cumplimiento de la ley. a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún(os) documento(s) de la EMPRESA. () () ( ) (...) Manual Organización de Funciones Reglamento del Directorio. Código de s de Gobierno Corporativo b. Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no financieros. () SÍ (...) NO c. Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algún(os) documento(s) de la EMPRESA. * (...) (...) () (...) Manual de Organización y Funciones. Política para la Gestión Integral de Riesgos Manual de Gestión Integral de Riesgos Corporativo El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: 16. (V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios. a. El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este principio? () SÍ (...) NO b. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prácticas de gobierno, especificando el número de evaluaciones que se han realizado durante el periodo. Durante este año se realizaron cuatro actividades relevantes sobre esta materia: - La evaluación del cumplimiento de los estándares de Gobierno Corporativo a cargo de la empresa auditora Deloitte, con cuyos resultados se participó en el Concurso de la BVL y habiendo logrado el reconocimiento por haber cumplido los estándares. - La revisión de la normativa interna con el objetivo de verificar que las políticas y reglamentos establecidos están alineados con los lineamientos y estándares de Buen Gobierno Corporativo que la compañía busca alcanzar y mantener. Dicho proceso dio como resultados la modificación de cierta

15 ESTATUTO ESTATUTO normativa y la incorporación de nueva normativa. Las aprobaciones de las normativas se realizaron en agosto y diciembre. - Se aplicó el cuestionario de desempeño 2012 de directorios y comités. c. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún(os) documento(s) de la EMPRESA. (...) () (...) (...) Código de s de Gobierno Corporativo. Reglamento del Comité de Buen Gobierno Corporativo ( ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: 17. (V.D.7).- Supervisar la política de información. a. En caso el Directorio se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la EMPRESA. ( ) () (...) ( ) Código de s de Gobierno Corporativo. Reglamento del Directorio. Norma Interna de Conducta. Procedimiento para la remisión de Hechos de Importancia. b. Indique la política de la EMPRESA sobre revelación y comunicación de información a los inversionistas. El Directorio tiene como función Supervisar los mecanismos internos de control de información pública periódica y en general información importante para la cotización de acciones. c. Indique si la política descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algún(os) documento(s) de la EMPRESA. (...) () (...) () Código de s de Gobierno Corporativo. Reglamento del Directorio. ( ) NO SE ENCUENTRA REGULADA 18. (V.E.1).- El Directorio podrá conformar órganos especiales de acuerdo a las necesidades y dimensión de la sociedad, en especial aquélla que asuma la función de auditoría. Asimismo, estos órganos especiales podrán referirse, entre otras, a las funciones de nombramiento, retribución, control y planeamiento. Estos órganos especiales se constituirán al interior del Directorio como mecanismos de apoyo y deberán estar compuestos preferentemente por directores independientes, a fin

16 de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses. a. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente información respecto de cada comité del Directorio con que cuenta la EMPRESA COMITÉ DE INVERSIONES I. FECHA DE CREACIÓN: 31 DE MAYO DE 2005 II. FUNCIONES: a) Decidir sobre las inversiones y desinversiones de la sociedad, en base a un análisis técnico o fundamental de las mismas. b) Contratar los servicios de asesores externos para la mejor gestión de las inversiones y decisiones de inversión. c) Supervisar la evolución del portafolio de inversiones. d) Analizar los reportes respecto del desarrollo de las inversiones realizadas. e) Monitorear los niveles de liquidez de la empresa para las inversiones. f) Monitorear los límites de inversión y el cumplimiento de la política de inversiones. g) Proponer la Política de Inversiones y sus modificaciones al Directorio para su aprobación. h) Supervisar la implementación de sus decisiones de inversión. i) Informar al Directorio sobre los acuerdos adoptados en sus sesiones. j) Efectuar un seguimiento a la situación económica del país y del extranjero. III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO: INTEGRADO DE 2 A 5 DIRECTORES. REUNIONES PERIÓDICAS. LEVANTAMIENTO DE ACTAS. IV. MIEMBROS DEL COMITÉ: NOMBRES Y APELLIDOS INICIO FECHA TÉRMINO Luis BabaNakao Presidente Catalina RabinovichWoloshin Miembro Richard Webb Duarte Miembro V. NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO: 07 VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL () SI ARTÍCULO 174 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES: CARGO DENTRO DEL COMITÉ (...) NO

17 COMITÉ DE AUDITORÍA I. FECHA DE CREACIÓN: 17 DE DICIEMBRE DEL 2007 II. FUNCIONES: a) Supervisar la integridad de los sistemas contables a través de la auditoría interna y/o externa apropiada. b) Revisar y analizar periódicamente los estados financieros de la empresa y sus inversiones c) Revisar los informes de auditoría externa sobre los estados financieros. d) Supervisar el plan de trabajo anual del auditor interno y recibir los informes relevantes. e) Proponer al Directorio, para su sometimiento a la Junta General de Accionistas, la designación del auditor externo y las condiciones de contratación y, en su caso, la revocación o no renovación del mismo. f) Verificar con el Auditor Interno la efectividad de los controles internos incluidos los sistemas de seguridad de tecnología informática. g) Supervisar el cumplimiento del programa de Auditoría Interna, el cual deberá tener en cuenta los riesgos del negocio y evaluar integralmente la totalidad de las áreas de la Sociedad. h) Definir la exposición de la Sociedad en todas las categorías de riesgos, incluyendo los riesgos financieros y no financieros, y que cubran todos los negocios que desarrolla la Sociedad. i) Seguimiento de los niveles de los riesgos asumidos y de los excesos sobre los límites acordados, definiendo las prioridades de las medidas a tomar para la mejora de la efectividad de la gestión de riesgos. j) Aprobar los cambios a las normas vinculadas a gestión de riesgos. k) Evaluar los riesgos del conglomerado y de la empresa, así como su plan de acción. l) Aprobar y revisar el marco de gestión de riesgos, las políticas y procedimientos, que aseguren que los riesgos de mayor significación estén debidamente identificados, y que se encuentren adecuadamente gestionados y monitoreados. m) Asegurar que las responsabilidades por la gestión de los riesgos estén debidamente asignadas y definidas. n) Propiciar que los riesgos más relevantes se informen al Directorio. o) La evaluación y seguimiento de los procedimientos de gestión de los riesgos que enfrentan las unidades de la Sociedad, así como la definición de las respectivas normas. p) Recibir los reportes sobre litigios, fraudes, pérdidas por robos y otros incumplimientos de las leyes y normas aplicables. q) Evaluación de la efectividad del sistema de control interno, con el apoyo de funcionarios de la Sociedad y de los auditores internos y externos, y revisar las acciones que se deben tomar para el desarrollo de los aspectos de gestión de riesgos. r) Promover discusiones en reuniones periódicas con funcionarios de riesgos, auditores internos y externos y con los funcionarios encargados del cumplimiento normativo, para difundir la cultura de control y de gestión de riesgos diseñada de acuerdo con los objetivos de la Sociedad. s) Mantener en reserva la información recibida por los sistemas de denuncias de la empresa en base a la Política de Prevención y Detección de Fraude Línea Ética y decidir si se inicia la investigación. t) Por disposición del Comité y en coordinación con las empresas subsidiarias de la Sociedad, el Comité de Auditoría podrá evaluar el monitoreo y gestión de los riesgos de cada una de las subsidiarias, así como proponer mejoras en la gestión. III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO: INTEGRADO DE 2 A 5DIRECTORES REUNIONES PERIÓDICAS LEVANTAMIENTO DE ACTAS IV. MIEMBROS DEL COMITÉ: NOMBRES Y APELLIDOS INICIO FECHA TÉRMINO Walter Gonzalo Galdos Jimenez Presidente Catalina Rabinovich Woloshin Miembro Lily Beatriz Araoz Grandez Miembro V. NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO: 06 CARGO DENTRO DEL COMITÉ

18 VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL ARTÍCULO 174 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES: () SI (...) NO COMITÉ DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO I. FECHA DE CREACIÓN: 28 DE ABRIL DE 2011 II. FUNCIONES: a) Proponer el Reglamento del Comité al Directorio para su aprobación. b) Proponer el Código de Buen Gobierno Corporativo para la aprobación del Directorio. c) Establecer las políticas de Buen Gobierno Corporativo ajustadas a las necesidades y naturaleza de la Sociedad y a las exigencias legales. d) Elaboración del Informe Anual de Gobierno Corporativo e) Evaluar anualmente a los miembros del Directorio y de los Comités. f) Implementar las mejores prácticas de Buen Gobierno Corporativo a fin de ser aplicadas en las empresas del grupo. g) Establecer indicadores de seguimiento y cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo e informar de su cumplimiento al Directorio. h) Proponer el Plan de Trabajo anual y el informe anual del cumplimiento de objetivos al Directorio para su aprobación. i) Efectuar la evaluación a los planes estratégicos de la empresa. j) Recomendar al Directorio los cambios a efectuarse en las políticas de la institución que permitan mantener una buena gobernanza. k) Evaluar los riesgos del conglomerado y de la empresa, así como su plan de acción. l) Establecer los mecanismos necesarios para la divulgación y difusión de los valores y principios éticos dentro del Grupo. m) Interpretar las reglas de conducta establecidas en el Código de Ética de acuerdo a las circunstancias de cada hecho particulares. n) Dar respuesta a las dudas que surjan con ocasión al cumplimiento del Código de Ética. o) Supervisar el cumplimiento de las conductas éticas contenidas en el presente Código. p) Proponer el Plan de inducción para nuevos Directores. q) Proponer al Directorio la implementación de las mejores prácticas de Buen Gobierno Corporativo a fin de ser aplicadas en las empresas del grupo. III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO: INTEGRADO DE 2 A 5 DIRECTORES REUNIONES PERIÓDICAS LEVANTAMIENTO DE ACTAS IV. MIEMBROS DEL COMITÉ: NOMBRES Y APELLIDOS INICIO FECHA TÉRMINO Francisco Javier Tovar Gil Presidente José Fernando Romero Tapia Miembro Richard Webb Duarte Miembro V. NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO: 07 VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL () SI ARTÍCULO 174 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES: CARGO DENTRO DEL COMITÉ (...) NO 19. (V.E.3).- El número de miembros del Directorio de una sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que en él se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberación, observando siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas. a. Indique la siguiente información correspondiente a los directores de la empresa durante el ejercicio materia del presente informe.

19 NOMBRES Y APELLIDOS DIRECTORES DEPENDIENTES JOSÉ FERNANDO ROMERO TAPIA LILY BEATRIZ ARAOZ GRANDEZ DIRECTORES INDEPENDIENTES WALTER GONZALO GALDOS JIMENEZ FRANCISCO JAVIER TOVAR GIL CATALINA RABINOVICH WOLOSHIN FORMACIÓN 2. FECHA PART. ACCIONARIA 3/.. Magíster en Administración de Empresas por la Escuela de Postgrado de la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas, MBA en Dirección y Organización de Empresas por la Universidad Politécnica de Cataluña. Con amplia experiencia y reconocida trayectoria en el Mercado de Capitales y Financiero. Es Director de la Bolsa de Valores de Lima, de CAVALI ICLV, de la Bolsa de Productos de Chile, Presidente del Directorio de Credinka, de Diviso Fondos SAF S.A. y Director Ejecutivo de Diviso Grupo Financiero. Licenciada en Traducción por la Universidad Ricardo Palma. Con estudios en el V Programa de Gobierno Corporativo para Directores de Empresas en el PAD de la Universidad de Piura y Comercio Exterior en la Asociación de Exportadores - ADE. Se ha desempaño como Gerente General y Directora de las empresas de DIVISO Grupo Financiero en los primeros años de operaciones. Doctor en Ingeniería Industrial, Universidad Politécnica de Madrid. Doctorando en Administración y Dirección de Empresas, Universidad Politécnica de Cataluña. Ingeniero Metalúrgico, Universidad Nacional de San Agustín. Ha realizado estudios en el OLC del Massachusetts Institute of Technology - MIT (EE.UU.), en el Kellogg Graduate School of Management (EE.UU.) y en Harvard Business School (EE.UU.). Ha sido Rector de la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC), Presidente Ejecutivo del Grupo ARMCO, de SIDER PERU y del Consejo Nacional del Ambiente (CONAM), así como Presidente de la Comisión de Protección al Consumidor de INDECOPI. Actualmente es Presidente Ejecutivo de Proeduca y Futura Schools, Vicepresidente Académico de Laureate Perú, Presidente de Organizational Learning Center-OLC, Presidente del Directorio de Moly-Cop Adesur, Director de DIVISO Grupo Financiero, Quimera, ALBIS, FIPES. Profesor de las cátedras de postgrado de Pensamiento Sistémico, Toma de Decisiones y Negociación. Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú con estudios de Maestría en Derecho Internacional Económico por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Ha sido Presidente de la CONASEV (ahora SMV), Presidente de la Comisión de Acceso al Mercado del INDECOPI y miembro del Directorio de diversas instituciones. En la actualidad es Socio del Estudio Echecopar Abogados y miembro del Consejo Consultivo de la Maestría en Finanzas y Derecho Corporativo en ESAN. Economista graduada de la Universidad Nacional Agraria La Molina, con estudios de economía en Washington State University (EE.UU.) y de postgrado en periodismo económico en el Instituto Internacional de Periodismo (Berlín, Alemania). Se desempeña fundamentalmente como consejera en INICIO 1/. TÉRMINO 02/12/ /04/ /05/ /03/ /03/ Nº DE ACCIONES PART. (%)

20 NOMBRES Y APELLIDOS LUIS BABA NAKAO RICHARD CHARLES WEBB DUARTE FORMACIÓN 2. FECHA PART. ACCIONARIA 3/.. inversiones desde hace más de 30 años; es especialista en finanzas, mercado de capitales y bolsas emergentes; docente universitaria e investigadora; tiene tres libros publicados sobre el mercado de capitales, además de ser colaboradora y editora de publicaciones especializadas en economía tanto en el país como en el exterior. Ingeniero Industrial egresado de la Universidad Nacional de Ingeniería. Ha sido miembro del Directorio de la Corporación Andina de Fomento (CAF), del Banco de la Nación, de la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV, ahora SMV) y ha sido Presidente del Directorio de la Corporación Financiera de Desarrollo (COFIDE). Es docente en la Universidad ESAN, en la Universidad del Pacífico y en la Universidad Nacional de Ingeniería (UNI). Actualmente, es miembro del Directorio de importantes empresas relacionadas con la manufactura, el comercio, los servicios la banca y las inversiones. Es Presidente del Directorio de DIVISO Grupo Financiero y miembro del Directorio de Credinka. Doctor en Economía de la Universidad de Harvard y Máster en Economía y Geografía de la Universidad St. Andrews (Reino Unido). Se ha desempeñado como Presidente del Banco Central de Reserva del Perú - BCRP, asesor de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP - SBS y consultor del Banco Mundial, el Banco Interamericano de Desarrollo - BID, la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional - USAID y el Instituto Mundial para la Investigación del Desarrollo Económico de las Naciones Unidas. Actualmente, es Director de DIVISO Grupo Financiero y Credinka. INICIO 1/. 14/01/ /04/2012 TÉRMINO Nº DE ACCIONES PART. (%) 1/. Corresponde al primer nombramiento. 2/. Incluir la formación profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios. 3/. Aplicable obligatoriamente sólo para los directores con una participación sobre el capital social mayor o igual al 5% de las acciones de la empresa. 20. (V.F, segundo párrafo).- La información referida a los asuntos a tratar en cada sesión, debe encontrarse a disposición de los directores con una anticipación que les permita su revisión, salvo que se traten de asuntos estratégicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso será necesario establecer los mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos. a. Cómo se remite a los directores la información relativa a los asuntos a tratar en una sesión de Directorio? () CORREO ELECTRÓNICO (...) CORREO POSTAL (...). Detalle (...) SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA b. Con cuántos días de anticipación se encuentra a disposición de los directores de la EMPRESA la información referida a los asuntos a tratar en una sesión? MENOR A 3 DÍAS DE 3 A 5 DÍAS MAYOR A 5 DÍAS INFORMACIÓN NO CONFIDENCIAL ( ) () ( ) INFORMACIÓN CONFIDENCIAL ( ) () ( )