ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y AFILIADAS

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1 ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y AFILIADAS Estados financieros consolidados por los períodos terminados el 30 de Septiembre de 2014 y 2013.

2 ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIAL NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS INTERMEDIOS NO AUDITADOS POR LOS EJERCICIOS TERMINADOS EL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2014 Y 2013 A. NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS CONSOLIDADOS INTERMEDIOS 1. ASPECTOS LEGALES DE LA ADMINISTRADORA 2 2. BASES DE PREPARACIÓN 5 3. POLITICAS CONTABLES SIGNIFICATIVAS CLASES DE EFECTIVO Y EQUIVALENTES AL EFECTIVO ENCAJE INGRESOS ORDINARIOS DEUDORES COMERCIALES Y OTRAS CUENTAS POR COBRAR CUENTAS POR COBRAR A LOS FONDOS DE PENSIONES INVENTARIOS PAGOS ANTICIPADOS SALDOS Y TRANSACCIONES CON ENTIDADES RELACIONADAS IMPUESTOS SEGURO PARA PENSIONES DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA CAUSADAS DURANTE LA VIDA ACTIVA DE LOS AFILIADOS INVERSIONES EN COLIGADAS INSTRUMENTOS FINANCIEROS PROPIEDADES, PLANTAS Y EQUIPOS PERDIDAS POR DETERIORO DEL VALOR DE LOS ACTIVOS ACTIVOS INTANGIBLES NETO OTROS ACTIVOS PRESTAMOS QUE DEVENGAN INTERESES ACREEDORES COMERCIALES Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR RETENCIONES A PENSIONADOS COTIZACIONES DE SALUD DE AFILIADOS INDEPENDIENTES Y PENSIONADOS PENSIONES POR PAGAR PROVISIONES OTROS PASIVOS Y PASIVOS ACUMULADOS PROPIEDAD Y CAPITAL DE LA ADMINISTRADORA EFECTO DE LAS VARIACIONES EN TIPOS DE CAMBIO DE LA MONEDA EXTRANJERA PARTICIPACION MINORITARIA CONTRATOS DE PRESTACION DE SERVICIOS REMUNERACIONES DEL DIRECTORIO OTROS GASTOS VARIOS DE OPERACION COSTOS FINANCIEROS OTROS GASTOS DISTINTOS DE LOS DE OPERACION OTROS INGRESOS DISTINTOS DE LOS DE OPERACION CONTINGENCIAS Y RESTRICCIONES INFORMACION A REVELAR SOBRE SEGMENTOS DE OPERACION SANCIONES MEDIO AMBIENTE HECHOS ESENCIALES HECHOS POSTERIORES 78 B. HECHOS RELEVANTES C. ANALISIS RAZONADO D. DECLARACION DE RESPONSABILIDAD AFP Provida S.A. y Filial Estados Financieros Consolidados Intermedios Página Nº 1

3 FECU AFP - IFRS 1.00 IDENTIFICACION 1.01 Razón Social : ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES PROVIDA S.A. Y FILIAL 1.02 RUT Sociedad : Fecha de Inicio : 01/ 01/ Fecha de Cierre : : 30/ 09/ Tipo de Moneda : P 1.06 Tipo de Estados Financieros : C 1.07 Expresión de cifras : M$ SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

4 Superintendencia de Pensiones 2.01 ESTADO DE SITUACION FINANCIERA ACTIVOS ESTADOS FINANCIEROS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A Ejercicio Ejercicio anual Nº de Nota Actual Anterior (*) ACTIVOS M$ M$ M$ ACTIVOS CORRIENTES Efectivo y equivalentes al efectivo Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros disponibles para la venta Otros activos financieros Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, Neto Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Inventarios Activos de coberturas Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Pagos Anticipados Cuentas por cobrar por impuestos corrientes Otros Activos corrientes Subtotal activos corrientes Activos no corrientes y grupos en desapropiación, mantenidos para la venta TOTAL ACTIVOS CORRIENTES ACTIVOS NO CORRIENTES Encaje Activos financieros disponibles para la venta Otros activos financieros Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, Neto Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Inversiones en coligadas contabilizadas por el método de la participación Otras inversiones contabilizadas por el método de la participación Activos intangibles, Neto Propiedades, planta y equipo, Neto Propiedades de inversión Activos por impuestos diferidos Activos afectados en garantía sujetos a venta o a nueva garantía Activos de cobertura Pagos anticipados Efectivo de utilización restringida o afectados en garantía Otros activos, no corrientes TOTAL ACTIVOS NO CORRIENTES TOTAL ACTIVOS (*) Se utilizara cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Página 1

5 Superintendencia de Pensiones 2.01 ESTADO DE SITUACION FINANCIERA PASIVO Y PATRIMONIO ESTADOS FINANCIEROS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A Nº de Nota Ejercicio Ejercicio anual Actual Anterior (*) M$ M$ M$ PASIVOS Y PATRIMONIO NETO PASIVOS CORRIENTES Préstamos que devengan Intereses Préstamos Recibidos que no generan Intereses Otros pasivos financieros Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Cuentas por pagar a entidades relacionadas Provisiones Cuentas por pagar por impuestos corrientes Otros pasivos corrientes Ingresos diferidos Obligación por beneficios post empleo Pasivos de cobertura Pasivos acumulados (o devengados) Subtotal pasivos corrientes Pasivos incluidos en grupos de desapropiación mantenidos para la venta TOTAL PASIVOS CORRIENTES PASIVOS NO CORRIENTES Préstamos que devengan intereses Préstamos recibidos que no generan intereses Otros pasivos financieros Acreedores comerciales y otras cuentas por pagar Cuentas por pagar a entidades relacionadas Provisiones Pasivos por impuestos diferidos Otros pasivos no corrientes Ingresos diferidos Obligación por beneficios post empleo Pasivos de cobertura TOTAL PASIVOS NO CORRIENTES PATRIMONIO NETO Capital emitido Acciones propias en cartera Otras reservas Resultados retenidos (ganancias o pérdidas acumuladas) Total patrimonio atribuible a los accionistas Participación minoritaria TOTAL PATRIMONIO NETO TOTAL PASIVOS Y PATRIMONIO NETO (*) Se utilizara cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Página 2

6 Superintendencia de Pensiones 2.02 ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES A) ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES ESTADOS FINANCIEROS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A Ejercicio Ejercicio Trimestre Trimestre Actual Anterior Actual Anterior al al al al M$ M$ M$ M$ Ingresos ordinarios Rentabilidad del Encaje Prima de seguro de invalidez y sobrevivencia (menos) Gastos de personal (menos) Depreciación y amortización (menos) Pérdidas por deterioro (Reversiones), neto (menos) Investigación y desarrollo (menos) Costos de reestructuración (menos) Otros gastos varios de operación (menos) Ganancia (pérdida) sobre instrumentos financieros designados como coberturas de flujo de efectivo Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos financieros disponibles para la venta Ganancia (pérdida) por baja en cuentas de activos no corrientes no mantenidos para la venta Costos financieros (menos) Ganancia (pérdida) procedente de inversiones Plusvalía negativa inmediatamente reconocida (menos) Participación en ganancia (pérdida) de coligadas contabilizadas por el método de la participación Participación en ganancia (pérdida) de negocios conjuntos contabilizados por el método de la participación Diferencias de cambio Resultados por unidades de reajuste Otros ingresos distintos de los de operación Otros gastos distintos de los de operación (menos) Ganancia (Pérdida) antes de Impuesto Gasto (Ingreso) por impuesto a las ganancias Ganancia (pérdida) de actividades continuadas, después de impuesto Ganancia (pérdida) de operaciones descontinuadas, neta de impuesto Ganancia (pérdida) N de Nota Ganancia (pérdida) atribuible a tenedores de instrumentos de participación en el patrimonio neto de la controladora y participación minoritaria Ganancia (pérdida) atribuible a los tenedores de instrumentos de participación en el patrimonio neto de la controladora Ganancia (pérdida) atribuible a participación minoritaria Ganancia (pérdida) GANANCIA (PÉRDIDA) POR ACCIÓN Acciones comunes: Ganancias (Pérdidas) Básicas por Acción de Operaciones Descontinuadas Ganancias (Pérdidas) Básicas por Acción de Operaciones Continuadas 224,91 377,91 50,35 74, Ganancias (Pérdidas) Básicas por Acción 224,91 377,91 50,35 74,74 Acciones comunes diluidas: Ganancias (Pérdidas) Diluidas por Acción de Operaciones Descontinuadas Ganancias (Pérdidas) Diluidas por Acción de Operaciones Continuas Ganancias (Pérdidas) Diluidas por Acción Página 3

7 Superintendencia de Pensiones 2.02 ESTADO DE RESULTADOS INTEGRALES B) ESTADO DE OTROS RESULTADOS INTEGRALES ESTADOS FINANCIEROS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A N de Nota Ejercicio Ejercicio Trimestre Trimestre Actual Anterior Actual Anterior al al al al M$ M$ M$ M$ Ganancia (Pérdida) Otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Revalorizaciones de propiedades, plantas y equipos Activos financieros disponibles para la venta Cobertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajustes de coligadas Ganancias (pérdidas) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones Otros ajustes al patrimonio neto Impuesto a la renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Total resultado de ingresos y gastos integrales Resultado de ingresos y gastos integrales atribuible a: Resultado de ingresos y gastos integrales atribuible a los accionistas de la Administradora Resultado de ingresos y gastos integrales atribuible a participaciones minoritarias Total resultado de ingresos y gastos integrales Página 4

8 Superintendencia de Pensiones 2.03 ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO Tipo de moneda P Razón social Tipo de estado C RUT Expresión de cifras M$ Cambios en Capital Emitido Acciones ordinarias Acciones preferentes Cambios en otras reservas Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A Nº de Nota Capital en acciones Prima de emisión Capital en acciones Prima de emisión Reservas de Opciones Reservas para dividendos propuestos Reservas legales y estatutarias Reservas de Conversión Reservas de revaluación Reservas de cobertura Reservas de disponibles para la venta Ingreso acumulado (gasto) relativo a activos no corrientes y grupos en desapropiación mantenidos para la venta Otras reservas varias Cambios en acciones propias en cartera Cambios en resultados retenidos (pérdidas acumuladas) Cambios en patrimonio neto atribuible a los tenedores de instrumentos de patrimonio neto de controladora, total Cambios en participaci ones minoritari as Cambios en patrimonio neto, total Saldo inicial ejercicio actual 1/1/ Ajustes de ejercicios anteriores Errores en ejercicio anterior que afectan al patrimonio neto 0 Cambio en política contable que afecta al patrimonio neto Ajustes de ejercicios anteriores Saldo inicial reexpresado Cambios Total resultado de ingresos y gastos integrales Ganancia y pérdida Revalorizaciones de propiedades, plantas y equipos Activos financieros disponibles para la venta Cobertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajustes de coligadas Ganancias (pérdidas) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones Otros ajustes al patrimonio neto Impuesto a la renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Total otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Incremento (Disminución) en patrimonio neto resultante de combinaciones de negocios Emisión de acciones ordinarias Emisión de acciones preferentes Emisión de certificados de opciones para compra de acciones (warrants) como contraprestación Ejercicio de opciones, derechos o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Expiración de opciones o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Adquisición Venta de acciones de acciones propias propias en cartera Cancelación de acciones propias en cartera Conversión de deuda en patrimonio neto Dividendos Emisión de acciones liberadas de pago Reducción de capital Reclasificación de instrumentos financieros desde patrimonio neto hacia pasivo Reclasificación de instrumentos financieros desde pasivo hacia patrimonio neto Transferencias desde prima de emisión Transferencias a (desde) resultados retenidos Otro incremento (decremento) en patrimonio neto Saldo final período actual 30/09/ Página 5

9 Superintendencia de Pensiones 2.03 ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO Tipo de moneda P Razón social Tipo de estado C RUT Expresión de cifras M$ Cambios en Capital Emitido Acciones ordinarias Acciones preferentes Cambios en otras reservas Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A Nº de Nota Capital en acciones Prima de emisión Capital en acciones Prima de emisión Reservas de Opciones Reservas para dividendos propuestos Reservas legales y estatutarias Reservas de Conversión Reservas de revaluación Reservas de cobertura Reservas de disponibles para la venta Ingreso acumulado (gasto) relativo a activos no corrientes y grupos en desapropiaci ón mantenidos para la venta Otras reservas varias Cambios en acciones propias en cartera Cambios en resultados retenidos (pérdidas acumuladas) Cambios en patrimonio neto atribuible a los tenedores de instrumentos de patrimonio neto de controladora, total Cambios en participaci ones minoritari as Cambios en patrimonio neto, total Saldo inicial ejercicio anterior 01/01/ Ajustes de ejercicios anteriores Errores en ejercicio anterior que afectan al patrimonio neto 0 Cambio en política contable que afecta al patrimonio neto Ajustes de ejercicios anteriores Saldo inicial reexpresado Cambios Total resultado de ingresos y gastos integrales Ganancia y pérdida Revalorizaciones de propiedades, plantas y equipos Activos financieros disponibles para la venta Cobertura de flujo de caja Variaciones de valor razonable de otros activos Ajustes por conversión Ajustes de coligadas Ganancias (pérdidas) actuariales definidas como beneficios de planes de pensiones Otros ajustes al patrimonio neto Impuesto a la renta relacionado a los componentes de otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Total otros ingresos y gastos con cargo o abono en el patrimonio neto Incremento (Disminución) en patrimonio neto resultante de combinaciones de negocios Emisión de acciones ordinarias Emisión de acciones preferentes Emisión de certificados de opciones para compra de acciones (warrants) como contraprestación Ejercicio de opciones, derechos o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Expiración de opciones o certificados de opciones para compra de acciones (warrants) Adquisición Venta de acciones de acciones propias propias en cartera Cancelación de acciones propias en cartera Conversión de deuda en patrimonio neto Dividendos Emisión de acciones liberadas de pago Reducción de capital Reclasificación de instrumentos financieros desde patrimonio neto hacia pasivo Reclasificación de instrumentos financieros desde pasivo hacia patrimonio neto Transferencias desde prima de emisión Transferencias a (desde) resultados retenidos Otro incremento (decremento) en patrimonio neto Saldo final período anterior 30/09/ Página 5

10 Superintendencia de Pensiones 2.04 ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO ESTADOS FINANCIEROS Tipo de moneda Tipo de estado P C Razon Social R.U.T. Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A Método del estado de flujo de efectivo Expresión de cifras D M$ Ejercicio Ejercicio Actual Anterior al al Nº de Nota M$ M$ Flujos de efectivo de (utilizados en) operaciones Ingresos por comisiones Pagos a proveedores Primas pagadas Remuneraciones pagadas Pagos por desembolsos por reestructuración Pagos recibidos por impuesto sobre el valor agregado Pagos remitidos por impuesto sobre el valor agregado Otros cobros de operaciones Otros pagos de operaciones Flujos de efectivo de (utilizados en) operaciones Flujos de efectivo de (utilizados en) otras actividades de operación Importes recibidos por dividendos clasificados como de operación Pagos por dividendos clasificados como de operaciones Importes recibidos por intereses clasificados como de operación Pagos por intereses clasificados como de operaciones Importes recibidos por impuestos a las ganancias Pagos por impuestos a las ganancias Otras entradas procedentes de otras actividades de operación Otras salidas procedentes de otras actividades de operación Flujos de efectivo por (utilizados en) otras actividades de operación Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de operación Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de inversión Importes recibidos por desapropiación de propiedades, planta y equipo Importes recibidos por ventas de cuotas del Encaje Importes recibidos por desapropiación de activos intangibles Importes recibidos por desapropiación de propiedades de inversión 0 0 Importes recibidos por desapropiación de filiales, neto del efectivo desapropiado Importes recibidos por desapropiación de coligadas Importes recibidos por desapropiación de negocios conjuntos consolidados proporcionalmente, neto del efectivo desapropiado 0 0 Importes recibidos por desapropiación de negocios conjuntos no consolidados proporcionalmente Importes recibidos por desapropiación de otros activos financieros Importes recibidos por desapropiación de activos no corrientes mantenidos para la venta y operaciones discontinuadas Importes recibidos por desapropiación de otros activos Reembolso de anticipos de préstamos de efectivo y préstamos recibidos Otros flujos de efectivo generados por actividades de inversión Otros flujos de efectivo utilizados en actividades de inversión Importes recibidos por dividendos clasificados como de inversión Importes recibidos por intereses recibidos clasificados como de inversión Incorporación de propiedad, planta y equipo Pagos para adquirir propiedades de inversión Pagos para adquirir cuotas Encaje Pagos para adquirir activos intangibles Pagos para adquirir filiales Pagos para adquirir coligadas Pagos para adquirir negocios conjuntos Préstamos a empresas relacionadas Préstamos a entidades no relacionadas Pagos para adquirir otros activos financieros 0 0 Pagos para adquirir activos no corrientes y grupos en desapropiación mantenidos para la venta y operaciones discontinuadas Otros desembolsos de inversión Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de inversión Página 6

11 Superintendencia de Pensiones 2.04 ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO ESTADOS FINANCIEROS Tipo de moneda Tipo de estado P C Administradora de Fondos de Pensiones Provida Razon Social S.A. R.U.T Método del D estado de flujo de efectivo Expresión de cifras M$ M$ C P Razón Social Ejercicio Ejercicio Actual Anterior al al Nº de Nota M$ M$ Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de financiamiento Importes recibidos por emisión de instrumentos de patrimonio neto Importes recibidos por emisión de acciones propias en cartera Obtención de préstamos Importes recibidos por emisión de otros pasivos financieros Préstamos de entidades relacionadas Ingresos por otras fuentes de financiamiento Adquisición de acciones propias Pagos de préstamos Pagos de otros pasivos financieros Pagos de pasivos por arrendamientos financieros Pagos de préstamos a entidades relacionadas Pagos por intereses clasificados como financieros Pagos por dividendos a participaciones minoritarias Pagos de dividendos por la entidad que informa Otros flujos de efectivo generados por actividades de financiamiento Otros flujos de efectivo utilizados en actividades de financiamiento Flujos de efectivo netos de (utilizados en) actividades de financiamiento Incremento (decremento) neto en efectivo y equivalentes al efectivo Efectos de las variaciones en las tasas de cambio sobre el efectivo y equivalentes al efectivo 0 0 Efecto de los cambios del alcance de la consolidación en efectivo y equivalentes al efectivo 0 0 Efectivo y equivalentes al efectivo, presentados en el estado de flujos de efectivo, saldo inicial Efectivo y equivalentes al efectivo, presentados en el estado de flujos de efectivo, saldo final Página 7

12 Superintendencia de Pensiones ESTADOS FINANCIEROS 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS I) PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA (Art. 24 del D.L. Nº de 1980) Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C I M$ Razon Social R.U.T. Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A Ejercicio Ejercicio Actual Anterior al al M$ M$ Total patrimonio contable (Más) Acreencias en entidades relacionadas corrientes (Menos) Inversiones corrientes en entidades relacionadas (Menos) Acreencias no corrientes en entidades relacionadas (Menos) Inversiones no corrientes en entidades relacionadas (Menos) Inversión en sociedades anónimas que complementan el giro (Menos) Inversión en sociedades anónimas que administran carteras de recursos previsionales (Menos) Inversión en empresas de depósitos de valores (Menos) Plusvalía comprada (Menos) 0 0 PATRIMONIO NETO MANTENIDO POR LA ADMINISTRADORA (Art. 24 del D.L Nº de 1980) CÁLCULO DEL CAPITAL MÍNIMO EN UNIDADES DE FOMENTO PATRIMONIO NETO MANTENIDO EXPRESADO EN UNIDADES DE FOMENTO CAPITAL MÍNIMO REQUERIDO EN UNIDADES DE FOMENTO SUPERÁVIT (DÉFICIT) DE CAPITAL EN UNIDADES DE FOMENTO NÚMERO TOTAL DE AFILIADOS A LA ADMINISTRADORA Página 8

13 Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS II) DETALLE DE INGRESOS POR COMISIÓN Tipo de Moneda P Tipo de estado I Razón Social Expresión de cifras M$ RUT Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A A. INGRESOS POR COMISIONES al al al al al al al al al al al al COMISIONES M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ Comisión por acreditaciones obligatorias Comisión por retiros programados Comisión por rentas temporales Comisión por administración de ahorro voluntario TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D Comisión por administración de ahorro previsional voluntario Comisión por administración de ahorro previsional voluntario colectivo Comisión por acreditación de cotizaciones de afiliados voluntarios Comisión por acreditación por aportes de indemnización Comisión por aclaración y traspaso de rezagos de cuentas traspasadas Otras comisiones INGRESOS POR COMISIONES TOTALES TIPO E TOTALES Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS ii) DETALLE DE INGRESOS POR COMISIÓN Tipo de Moneda P Tipo de estado I Razón Social Expresión de cifras M$ RUT Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A B. CONCILIACIÓN DE INGRESOS POR COMISIONES TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D al al al al al al al al al al al al M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ M$ COMISIONES PAGADAS POR LOS FONDOS DE PENSIONES Comisiones pagadas traspasadas por desde otras instituciones otras Administradoras Comisiones devengadas por la Administradora durante el ejercicio, pendiente de cobro al Fondo de Pensiones Otras (más) Comisiones traspasadas a otras Administradoras Comisiones devengadas por la Administradora durante el ejercicio anterior y cobradas durante el ejercicio actual Otras (menos) INGRESOS POR COMISIONES TOTALES TIPO E TOTALES Página 9

14 Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS III) DETERMINACIÓN DE ACTIVOS Y RESULTADOS NETOS DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES A. ACTIVOS NETO DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES Tipo de moneda P Razón social Tipo de estado I Expresión de cifras M$ RUT Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A al al ACTIVOS Nº de Nota M$ M$ TOTAL ACTIVOS Encaje Inversiones en empresas de depósitos de valores Inversiones en sociedades anónimas filiales que administren carteras de recursos previsionales Inversiones en sociedades anónimas filiales que presten servicios o invierten en el extranjero Inversiones en otras sociedades TOTAL ACTIVO NETO Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS III) DETERMINACIÓN DE ACTIVOS Y RESULTADOS NETOS DE ENCAJE E INVERSIONES EN SOCIEDADES B. RESULTADO NETO DE RENTABILIDADES DEL ENCAJE Y DE INVERSIONES EN SOCIEDADES Tipo de moneda P Razón social Tipo de estado I Expresión de cifras M$ RUT Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A al al ACTIVOS Nº de Nota M$ M$ GANANCIA (PÉRDIDA) Rentabilidad del Encaje Utilidad (pérdida) en empresas de depósitos de valores Utilidad (pérdida) en sociedades anónimas filiales que administren cartera de recursos previsionales Utilidad (pérdida) en sociedades anónimas filiales que presten servicios o invierten en el extranjero Utilidad (pérdida) por inversión en otras sociedades Otros ingresos extraordinarios 0 0 GANANCIAS (PÉRDIDAS) LIBRE DE RESULTADO DEL ENCAJE E INVERSIONES RELACIONADAS Página 10

15 Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS IV) INFORMACIÓN GENERAL, ADMINISTRACIÓN Y PROPIEDAD Nombre AFP Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. RUT Fecha de la información Identificación Datos Razón Social de la Adminsitradora Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A Fecha a la que corresponde la información (día-mes-año) Número de autorización que autoriza su existencia Resolución Nº E-006/ Fecha de resolución que autoriza su existencia RUT Teléfono Domicilio Legal Av. Pedro de Valdivia 100, Providencia Casilla Ciudad Santiago Región Metropolitana Domicilio Administrativo Av. Pedro de Valdivia 100, Providencia Ciudad Santiago Región Metropolitana Fax Página web Administración Nombre RUT Representante legal Ricardo Rodríguez Marengo Gerente general Ricardo Rodríguez Marengo Presidente Victor Hassi Sabal K Vicepresidente Jorge Carey Tagle Director Jaime Martínez Tejeda Director Carlos Alberto Olivieri Director Martín Enrique Galli Director María Cristina Bitar Maluk Director Jorge Antonio Marshall Rivera Director Suplente Osvaldo Puccio Huidobro Director Suplente Jose Luis Prieto Larraín Propiedad Accionista (Nombre) RUT Nº de acciones Porcentaje Inversiones Previsionales S.A ,62% MetLife Chile Acquisition C.o. S.A ,15% The Bank of New York Mellon ADRs K ,19% Banchile C. de B. S.A ,25% Santander S.A. C. de B ,22% Larrain Vial S.A. Corredora de Bolsa ,20% Gonzalez Munoz Inelda del Carmen ,18% Barrios Castillo Ana Gabriela ,11% Euroamerica C de B S.A ,06% Corpbanca Corredores de Bolsa S.A ,06% Astudillo Nunez Mario Luis K ,05% Consorcio C de B S.A ,05% Otros ,86% Otra información Datos Total accionistas Número de trabajadores Número de vendedores Compañías de seguro Nombre 5 RUT Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A Penta Vida Compañía de Seguros de Vida S.A Bice Vida Compañía de Seguros S.A Seguros Vida Security Previsión S.A Página 11

16 Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS V) CLASES DE ACTIVOS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ ESTADOS FINANCIEROS Razon Social R.U.T. Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A Ejercicio Ejercicio anual Actual Anterior (*) M$ M$ M$ Clases de activos Clases de efectivo y equivalentes al efectivo Efectivo y equivalentes al efectivo Efectivo en caja Saldos en bancos Bancos de uso General Banco pago de beneficios Banco recaudación Banco pago de retiros de ahorros voluntarios y de ahorro de indemnización Otro efectivo y equivalente al efectivo Clases de activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, instrumentos de patrimonio Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, fondos mutuos Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, instrumentos de deuda Activos financieros a valor razonable con cambios en resultados, otros Clases de activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de patrimonio Activos financieros disponibles para la venta, fondos mutuos Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de deuda Activos financieros disponibles para la venta, otros corrientes Activos financieros disponibles para la venta Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de patrimonio Activos financieros disponibles para la venta, fondos mutuos Activos financieros disponibles para la venta, instrumentos de deuda Activos financieros disponibles para la venta, otros Clases de Encaje Encaje Encaje Fondo de Pensiones Tipo A Encaje Fondo de Pensiones Tipo B Encaje Fondo de Pensiones Tipo C Encaje Fondo de Pensiones Tipo D Encaje Fondo de Pensiones Tipo E Clases de otros activos financieros Otros activos financieros Activos financieros mantenidos al vencimiento Otros activos financieros Otros activos financieros (*) Se utilizara cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Página 12

17 Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS V) CLASES DE ACTIVOS ESTADOS FINANCIEROS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A Ejercicio Ejercicio Actual Anterior (*) M$ M$ M$ Clases de deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto, corriente Deudores comerciales, neto Comisiones por cobrar Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones Cuentas por cobrar a las compañías de seguros Cuentas por cobrar al Estado Otras cuentas por cobrar, neto Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, neto Deudores comerciales, neto Cuentas por cobrar a las compañías de seguros Otras cuentas por cobrar, neto Clases de deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, bruto Deudores comerciales, bruto Comisiones por cobrar, bruto Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones, bruto Cuentas por cobrar a las compañías de seguros, bruto Cuentas por cobrar al Estado, bruto Otras cuentas por cobrar, bruto Deudores comerciales y otras cuentas por cobrar, bruto Deudores comerciales, bruto Cuentas por cobrar a las compañías de seguros, bruto Otras cuentas por cobrar, bruto Clases de deterioro debido a deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deterioro por deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro Comisiones por cobrar, deterioro por comisiones por cobrar de dudoso cobro Cuentas por cobrar a los Fondos de Pensiones, deterioro por cuentas de dudoso cobro Cuentas por cobrar a las compañías de seguros, deterioro por cuentas de dudoso cobro Cuentas por cobrar al estado, deterioro por cuentas de dudoso cobro Otras cuentas por cobrar, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro Deterioro por deudores comerciales y otras cuentas por cobrar Deudores comerciales, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro Cuentas por cobrar a las compañías de seguros, deterioro por cuentas de dudoso cobro Otras cuentas por cobrar, deterioro por deudas incobrables o de dudoso cobro (*) Se utilizara cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Página 13

18 Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS V) CLASES DE ACTIVOS ESTADOS FINANCIEROS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A Ejercicio Ejercicio Actual Anterior (*) M$ M$ M$ Clases de cuentas por cobrar a entidades relacionadas Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Cuentas por cobrar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora Cuentas por cobrar a entidades relacionadas que no corresponden al giro de la Administradora Cuentas por cobrar a entidades relacionadas Cuentas por cobrar a entidades relacionadas relativas al giro de la Administradora Cuentas por cobrar a entidades relacionadas que no corresponden al giro de la Administradora Clases de inventarios Inventarios Mercaderías Otros inventarios Clases de inversiones contabilizadas por el método de la participación Inversiones contabilizadas por el método de la participación Inversiones en coligadas contabilizadas por el método de la participación Otras Inversiones contabilizadas por el método de participación 0 Clases de activos intangibles, neto, vida finita y vida indefinida Activos intangibles, neto Activos intangibles de vida finita, neto Activos intangibles de vida indefinida, neto Plusvalía comprada, neto Activos intangibles identificables, neto Costos de desarrollo, neto Patentes, marcas registradas y otros derechos, neto Programas informáticos, neto Otros activos intangibles identificables, neto Clases de activos intangibles, bruto Activos intangibles, bruto Activos intangibles de vida finita, bruto Plusvalía comprada, bruto Activos intangibles identificables, bruto Costos de desarrollo, bruto Patentes, marcas registradas y otros derechos, bruto Programas informáticos, bruto Otros activos intangibles identificables, bruto (*) Se utilizara cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Página 14

19 Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS V) CLASES DE ACTIVOS ESTADOS FINANCIEROS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A Ejercicio Ejercicio Actual Anterior (*) M$ M$ M$ Clases de amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles de vida finita Deterioro de valor acumulado, plusvalía comprada Amortización acumulada y deterioro del valor, activos intangibles identificables Amortización acumulada y deterioro del valor, costos de desarrollo Amortización acumulada y deterioro del valor, patentes, marcas registradas y otros derechos Amortización acumulada y deterioro del valor, programas informáticos Amortización acumulada y deterioro del valor, otros activos intangibles identificables Clases de propiedades, planta y equipo, neto Propiedades, planta y equipo, neto Construcción en curso, neto Terrenos, neto Edificios, neto Planta y equipo, neto Equipamiento de tecnologías de la información, neto Instalaciones fijas y accesorios, neto Vehículos de motor, neto Mejoras de bienes arrendados, neto Otras propiedades, planta y equipo, neto Clases de propiedades, planta y equipo, bruto Propiedades, planta y equipo, bruto Construcción en curso, bruto Terrenos, bruto Edificios, bruto Planta y equipo, bruto Equipamiento de tecnologías de la información, bruto Instalaciones fijas y accesorios, bruto Vehículos de motor, bruto Mejoras de bienes arrendados, bruto Otras propiedades, planta y equipo, bruto (*) Se utilizara cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Página 15

20 Superintendencia de Pensiones 2.05 ESTADOS COMPLEMENTARIOS V) CLASES DE ACTIVOS ESTADOS FINANCIEROS Tipo de moneda Tipo de estado Expresión de cifras P C M$ Razon Social R.U.T. Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A Ejercicio Ejercicio Actual Anterior (*) M$ M$ M$ Clases de depreciación acumulada y deterioro del valor, propiedades, planta y equipo Depreciación acumulada y deterioro del valor, propiedades, planta y equipo Deterioro del valor aumulado, construcción en curso Deterioro del valor acumulado, terrenos Depreciación acumulada y deterioro del valor, edificios Depreciación acumulada y deterioro del valor, planta y equipo Depreciación acumulada y deterioro del valor, equipamiento de tecnologías de la información Depreciación acumulada y deterioro del valor, instalaciones fijas y accesorios Depreciación acumulada y deterioro del valor, vehículos de motor Depreciación acumulada y deterioro del valor, mejoras de los bienes arrendados Depreciación acumulada y deterioro del valor, otros Clases de propiedades de inversión Propiedades de inversión, neto, modelo del costo Propiedades de inversión, bruto, modelo del costo Depreciación acumulada y deterioro del valor, propiedades de inversión, modelo del costo Clases de activos de cobertura Activos de cobertura Activos de cobertura, derivados de patrimonio neto Activos de cobertura, derivados de tasa de interés Activos de cobertura, derivados de moneda extranjera Activos de cobertura, derivados crediticios Activos de cobertura, otros derivados Activos de cobertura, no derivados Activos de cobertura, micro-cobertura Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de valor razonable Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura de la inversión neta en negocio en el extranjero Activos de cobertura, cobertura del valor razonable del riesgo de tasa de interés Activos de cobertura, micro-cobertura, cobertura del flujo de efectivo del riesgo de tasa de interés Otros activos de cobertura (*) Se utilizara cuando corresponda aplicar una politica retroactivamente o se efectúe en forma retroactiva la reexpresión de los items de los estados o cuando se reclasifiquen cuentas. Página 16