COMUNICACION INTERNA Nº

Transcripción

1 Santiago, 23 de mayo de 2016 REF.: Inscripción e inicio de cotización de cuotas serie BP y R del Fondo de Inversión HMC IFB Capital Preferente II. COMUNICACION INTERNA Nº Señor Corredor: Cumplo con informar a usted, que hoy lunes 23 de mayo de 2016 ha sido inscrito en la Bolsa de Comercio de Santiago el fondo de inversión denominado Fondo de Inversión HMC IFB Capital Preferente II, administrado por Nevasa HMC S.A. Administradora General de Fondos, cuyo Reglamento Interno fue depositado en el Registro Público de Depósito de Reglamentos Internos de la Superintendencia de Valores y Seguros con fecha 16 de mayo de 2016, conforme se indica en el certificado de esa entidad de igual fecha, que se adjunta. De acuerdo a lo anterior, a continuación me permito informar a usted los principales antecedentes de este Fondo de Inversión y de su respectiva sociedad Administradora: 1. Objeto del Fondo 1.1 El Fondo tiene como objetivo principal invertir sus recursos en acciones, bonos, efectos de comercio, pagarés u otros títulos de deuda cuya emisión no haya sido registrada en la Superintendencia de Valores y Seguros (en adelante, la Superintendencia ), todos los cuales no serán valores de oferta pública, emitidos por una o más sociedades anónimas cerradas o sociedades por acciones, cuyo giro principal sea la inversión de sus recursos en toda clase de activos inmobiliarios, mediante la celebración de contratos de promesa de compraventa que estén caucionados mediante póliza de seguro o boleta bancaria, conforme lo dispuesto en el artículo 138 bis de la Ley General de Urbanismo y Construcciones Las sociedades referidas en el párrafo anterior no estarán sujetas a la fiscalización de la Superintendencia, no obstante ello, sus estados financieros anuales deberán ser auditados por empresas de auditoría externa de aquellas referidas en el Título XXVIII de la Ley N de Mercado de Valores.

2 No obstante el objetivo principal del Fondo según se refiere el número 1.1. anterior, los aportes recibidos por el Fondo que todavía no hayan sido destinados a la inversión en las sociedades referidas en dicho numeral (en adelante, las Inversiones Alternativas ), deberán mantenerse invertidos en: i) Títulos emitidos por la Tesorería General de la República, por el Banco Central de Chile, o que cuenten con garantía estatal por el 100% de su valor hasta su total extinción; ii) Depósitos a plazo y otros títulos representativos de captaciones de instituciones financieras o garantizados por éstas; iii) Bonos, títulos de deuda de corto plazo y títulos de deuda de securitización cuya emisión haya sido inscrita en el Registro de Valores de la Superintendencia; iv) Cuotas de fondos mutuos nacionales de aquellos definidos como Tipo 1, 2 y/o 3 en la Sección II de a Circular N de la Superintendencia o aquella que la modifique o reemplace; y, v) Cuotas de fondos de inversión fiscalizados o no por la Superintendencia cuya política de inversión contemple la de invertir, a través de sociedades, en cualesquiera clase de proyectos inmobiliarios. 2. Política de Inversión del Fondo 2.1. Conforme lo señalado en el número 1. Anterior y para dar cumplimiento a su objetivo de inversión, el Fondo podrá invertir sus recursos principalmente en los siguientes valores e instrumentos: i) Acciones de las sociedades referidas en el numeral 1.1. anterior; ii) Bonos, efectos de comercio, pagarés u otros títulos de deuda cuya emisión no haya sido registrada en la Superintendencia de las sociedades referidas en la Subsección 1.1. anterior; y, iii) Valores o instrumentos denominados como Inversiones Alternativas según se refiere el número 1.3. anterior, esto es: a) Títulos emitidos por la Tesorería General de la República, por el Banco Central de Chile, o que cuenten con garantía estatal por el 100% de su valor hasta su total extinción. b) Depósitos a plazo y otros títulos representativos de captaciones de instituciones financieras o garantizados por éstas; c) Bonos, títulos de deuda de corto plazo y títulos de deuda de securitización cuya emisión haya sido inscrita en el Registro de Valores de la Superintendencia; d) Cuotas de fondos mutuos nacionales de aquellos definidos como Tipo 1, 2 y/o 3 en la Sección II de la Circular N de la Superintendencia o aquella que la modifique o reemplace; y, e) Cuotas de fondos de inversión fiscaliados o no por la Superintendencia cuya política de inversión contemple la de invertir, a través de sociedades, en cualesquiera clase de proyectos inmobiliarios Adicionalmente, y con el objeto de mantener la liquidez del Fondo, éste invertirá en los valores e instrumentos señalados en los literales a), b), c) y/o d) del número iii) de la Subseccion 2.1. anterior, sin perjuicio de las cantidades que se mantengan en caja y bancos.

3 Características de las cuotas Conforme al Reglamento Interno del Fondo, las cuotas series BP y R tienen las siguientes características: Serie BP: La Serie BP tiene como requisito de ingreso sólo aportes por montos superiores a UF Sin perjuicio de lo anterior, aquellos Aportantes que fueren titulares de cuotas de esta Serie por el monto mínimo fijado como requisito de ingreso, podrán hacer nuevos aportes por montos inferiores al límite antes señalado. Serie R: La Serie R no contempla requisitos de ingreso. 4. Plazo de duración del Fondo El Fondo tendrá una duración de cuatro años a partir del 16 de mayo de En todo caso, dicho plazo podrá prorrogarse por una vez por año, en caso que así lo acuerde previamente la Asamblea Extraordinaria de Aportantes con las dos terceras partes de las cuotas suscritas y pagadas. La Asamblea que acuerde la prórroga del plazo de duración del Fondo deberá celebrarse con a lo menos diez días corridos de anticipación a la fecha de vencimiento del plazo de duración. 5. Restricciones aplicables a la transferencia de cuotas del Fondo de Inversión HMC IFB Capital Preferente II En conformidad a lo establecido en la Comunicación Interna N de la Bolsa de Comercio de Santiago, de fecha 27 de enero de 2010, Nevasa HMC S.A. Administradora General de Fondos informó las siguientes características y restricciones particulares que aplican a las cuotas del Fondo: De conformidad con lo señalado en la letra d) del número UNO del Título A del Reglamento Interno del Fondo, éste está dirigido a personas y entidades que califiquen como Inversionistas Calificados, de acuerdo a lo establecido en la letra f) del artículo 4 Bis de la Ley N y la Norma de Carácter General N 216 del año 2008 de la Superintendencia de Valores y Seguros, o la que la modifique o reemplace, siempre que dichos inversionistas cumplan con aquellos requisitos que se incluyen en el Anexo A del Reglamento Interno del Fondo. De acuerdo a lo señalado precedentemente, se adjunta declaración que deberán firmar los inversionistas que cumplan los requisitos para ser aportantes del Fondo de Inversión HMC IFB Capital Preferente II. En conformidad a lo establecido en la Comunicación Interna N de 27 de enero de 2010, se hace presente lo siguiente: i. Los corredores deberán proporcionar a sus clientes interesados en adquirir cuotas del Fondo de Inversión HMC IFB Capital Preferente II, toda la información referida a las restricciones particulares para la compra de cuotas del fondo, así como también de la declaración que deberán firmar y que formará parte del traspaso de las respectivas cuotas.

4 - 4 - ii. Los corredores al momento de recibir una orden de compra de cuotas del Fondo de Inversión HMC IFB Capital Preferente II, y con anterioridad a la ejecución de la misma, deberán obtener la firma por parte del cliente de la declaración adjunta. iii. Los corredores que adquieran por cuenta de sus clientes cuotas del Fondo de Inversión HMC IFB Capital Preferente II, serán responsables de adjuntar al correspondiente traspaso la declaración debidamente firmada por sus clientes, y en cada transacción que realicen. Al respecto, se señala expresamente que esta declaración deberá ser firmada por los clientes, y acompañada por los corredores, para cada traspaso que éstos efectúen, sin importar si el cliente ya la firmó en una oportunidad anterior respecto de las cuotas del Fondo de Inversión HMC IFB Capital Preferente II. 6. Antecedentes generales de la sociedad administradora - Razón social : Nevasa HMC S.A. Administradora General de Fondos - Rut : Domicilio : Rosario Norte 555, piso 15, Las Condes. - Teléfono : Fax : Ciudad : Santiago Nevasa HMC S.A. Administradora General de Fondos se constituyó por escritura pública de fecha 4 de marzo de 2008, otorgada en la Notaría de Santiago de don Andrés Rubio Flores, y fue autorizada por Resolución Exenta N 404 de la Superintendencia de Valores y Seguros de fecha 27 de junio de Los accionistas de la sociedad Administradora a la fecha, son los siguientes: Accionista % Partic. - Nevasa S.A. 50, HMC S.A. 49, Total 100, Inicio de cotización de cuotas en Bolsa Las cuotas del Fondo de Inversión HMC IFB Capital Preferente II se podrán cotizar oficialmente en la Bolsa de Comercio de Santiago a contar del próximo miércoles 25 de mayo de 2016, en el sistema Telepregón y bajo los códigos CFICPIIB-E para la serie BP y CFICPIIR-E para la serie R.

5 - 5 - Los antecedentes del referido fondo presentados por Nevasa HMC S.A. Administradora General de Fondos, pueden ser consultados en el Centro de Información Bursátil Electrónico (CIBe). Saluda atentamente a usted, BOLSA DE COMERCIO DE SANTIAGO BOLSA DE VALORES Juan C. Ponce Hidalgo GERENTE DE OPERACIONES Adj.: lo indicado JCR/sfn

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